国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
致：宁波容百新能源科技股份有限公司
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）于 2021 年 6 月 29 日 14：30 在宁波容百新能源科技
股份有限公司二楼会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受
公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
和《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本
法律意见书。
本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对
公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会
议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果
和决议的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律
意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈
述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开二十日以
前即 2021 年 6 月 9 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《宁波容百新能
源科技股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，并于 2021 年 6 月
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23 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《宁波容百新能源科技股份有限
公司 2020 年年度股东大会会议资料》，以公告方式通知各股东。公司发布的通知
公告载明了会议的时间、地点、召集人及会议采取现场投票和网络投票相结合的
方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出
席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记办法、
联系电话和联系人姓名，提示了参加股东大会投票的操作流程。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向社会公众
股股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票时间为：通过交易系统投
票 平 台 的 投 票 时 间 为 本 次 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25 ，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当
日的 9:15-15:00。
2、本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 29 日 14：30 在宁波容百新能源科
技股份有限公司二楼会议室如期召开，会议由公司董事长白厚善先生主持。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议通知；公司
发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的相关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大
会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，通过现场和网络方
式出席本次股东大会的股东及委托代理人共 37 名，代表股份 225,969,489 股，占
公司有表决权股份总数的 50.5091%。通过现场和网络方式出席本次会议的中小投
资者代表股份 96,969,489 股，占公司有表决权股份总数的 21.67%。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法
有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络
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投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议人员除上述股东及委托代理人
外，还有公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他人员。本
所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、召集人
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司
本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明
事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两
名律师进行计票、监票。
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网
络形式的投票平台。
为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的
参与度，公司本次股东大会涉及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资
者表决情况单独计票并公布。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《公司 2020 年度董事会工作报告》
3
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审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、议案名称：《公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、议案名称：《关于公司董事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、议案名称：《关于公司监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、议案名称：《公司 2020 年年度报告及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
4
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同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6、议案名称：《公司 2020 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7、议案名称：《公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8、议案名称：《关于 2021 年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供
担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,652,194 99.8595 317,295 0.1405 0 0.0000
9、议案名称：《公司关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5
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A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10、议案名称：《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11、议案名称：《关于修订<宁波容百新能源科技股份有限公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
12、议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,449,807 99.7700 519,682 0.2300 0 0.0000
13、议案名称：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,449,807 99.7700 519,682 0.2300 0 0.0000
14、议案名称：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
6
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同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 225,449,807 99.7700 519,682 0.2300 0 0.0000
（二）累积投票议案
15、议案名称：《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事
的议案》
得票数占出席会议有效表
议案序号 议案名称 得票数
决权的比例(%)
《关于公司董事会换届选举暨提
15.01 名白厚善先生为公司第二届董事 212,300,301 93.9508
会非独立董事的议案》
《关于公司董事会换届选举暨提
15.02 名刘相烈先生为公司第二届董事 212,300,301 93.9508
会非独立董事的议案》
《关于公司董事会换届选举暨提
15.03 名张慧清先生为公司第二届董事 212,300,301 93.9508
会非独立董事的议案》
《关于公司董事会换届选举暨提
15.04 名张媛女士为公司第二届董事会 212,300,301 93.9508
非独立董事的议案》
《关于公司董事会换届选举暨提
15.05 名宋文雷先生为公司第二届董事 212,300,301 93.9508
会非独立董事的议案》
16、议案名称：《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的
议案》
得票数占出席会议有效表
议案序号 议案名称 得票数
决权的比例(%)
《关于公司董事会换届选举暨提
16.01 名于清教先生为公司第二届董事 212,257,553 93.9319
会独立董事的议案》
《关于公司董事会换届选举暨提
16.02 名赵懿清女士为公司第二届董事 212,257,553 93.9319
会独立董事的议案》
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《关于公司董事会换届选举暨提
16.03 名姜慧女士为公司第二届董事会 212,257,553 93.9319
独立董事的议案》
17、议案名称：《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表
监事候选人的议案》
得票数占出席会议有效表
议案序号 议案名称 得票数
决权的比例(%)
《关于公司监事会换届选举暨提
17.01 名朱岩先生为公司第二届监事会 212,257,553 93.9319
非职工代表监事候选人的议案》
《关于公司监事会换届选举暨提
17.02 名沈琤女士为公司第二届监事会 211,940,258 93.7915
非职工代表监事候选人的议案》
（三）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于公司
董事 2020 年
度薪酬执行
3 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
情况及 2021
年度薪酬标
准的议案》
《关于公司
监事 2020 年
度薪酬执行
4 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
情况及 2021
年度薪酬标
准的议案》
《公司 2020
6 年度利润分 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
配预案》
《关于 2021
年度公司及
控股子公司
8 96,652,194 99.6727 317,295 0.3273 0 0.0000
申请综合授
信额度并提
供担保的议
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议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
案》
《公司关于
预计 2021 年
9 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
度日常关联
交易的议案》
《关于续聘
公司 2021 年
10 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
度审计机构
的议案》
《关于修订<
宁波容百新
能源科技股
11 96,969,489 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
份有限公司
章程>的议
案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
白厚善先生
15.01 83,300,301 85.9036 - - - -
为公司第二
届董事会非
独立董事的
议案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
刘相烈先生
15.02 83,300,301 85.9036 - - - -
为公司第二
届董事会非
独立董事的
议案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
张慧清先生
15.03 83,300,301 85.9036 - - - -
为公司第二
届董事会非
独立董事的
议案》
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议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
张媛女士为
15.04 83,300,301 85.9036 - - - -
公司第二届
董事会非独
立董事的议
案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
宋文雷先生
15.05 83,300,301 85.9036 - - - -
为公司第二
届董事会非
独立董事的
议案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
于清教先生
16.01 83,257,553 85.8595 - - - -
为公司第二
届董事会独
立董事的议
案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
赵懿清女士
16.02 83,257,553 85.8595 - - - -
为公司第二
届董事会独
立董事的议
案》
《关于公司
董事会换届
选举暨提名
16.03 姜慧女士为 83,257,553 85.8595 - - - -
公司第二届
董事会独立
董事的议案》
10
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议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于公司
监事会换届
选举暨提名
朱岩先生为
17.01 公司第二届 83,257,553 85.8595 - - - -
监事会非职
工代表监事
候选人的议
案》
《关于公司
监事会换届
选举暨提名
沈琤女士为
17.02 公司第二届 82,940,258 85.5323 - - - -
监事会非职
工代表监事
候选人的议
案》
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括
委托代理人）审议通过；涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东（包括委
托代理人）所持表决权的三分之二以上通过；涉及影响中小投资者利益的重大事
项的，对中小投资者的表决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格
和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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