宁波容百新能源科技股份有限公司

          董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定，及《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》的有关规定，
现将宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以
下简称“审计委员会”）2022 年度履职情况报告如下：


一、审计委员会人员构成

    公司第二届董事会审计委员会由独立董事赵懿清女士、独立董事姜慧女士及
董事兼副总经理张慧清先生三名成员组成，主任委员由会计专业人士赵懿清女士
担任。


二、审计委员会 2022 年度会议召开情况

    2022 年，公司审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下：

   1、2022 年 3 月 28 日召开第二届董事会审计委员会 2022 年第一次会议，审
议通过了《关于公司 2021 年度董事会审计委员会履职报告的议案》、《关于公司
2021 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2021 年度内部审计报告及 2022 年
内部审计计划的议案》、《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》、《关于
公司 2021 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告的议案》、《关于公司 2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算报
告的议案》、《关于公司确认 2021 年度关联交易并预计 2022 年度日常关联交易的
议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的
议案》、《关于公司参与投资设立股权投资基金暨关联交易的议案》、《关于公司参
与投资设立股权投资基金暨关联交易的议案》。
   2、2022 年 4 月 29 日召开第二届董事会审计委员会 2022 年第二次会议，审
议通过了《关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》。
   3、2022 年 8 月 30 日召开第二届董事会审计委员会 2022 年第三次会议，审
议通过了《关于公司<2022 年半年度报告及摘要>的议案》。
   4、2022 年 10 月 20 日召开第二届董事会审计委员会 2022 年第四次会议，审
议通过了《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》。


三、审计委员会 2022 年度主要工作内容


   （一）监督和评估外部审计机构工作


   根据公司审计委员会对外部审计机构工作情况及质量进行的综合评估，董事
会及股东大会审议同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022
年度财务及内控审计机构，经董事会及股东大会审议后授权公司管理层根据
2022 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
   报告期内，审计委员会委员与外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合
伙）就审计业务时间安排、审计项目组成员、审计师关注的重要领域、审计师建
议管理层关注事项等 2022 年年度财务报表的审计工作以适当方式进行了沟通，
同时通过审议公司 2022 年年度报告，审计委员会委员认为天健会计师事务所（特
殊普通合伙）能够严格按照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行
审计职责，较好地完成了各项审计任务。


   （二）监督及指导内部审计工作


   报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作总结报告和工
作计划，积极督促公司内部审计机构严格按照工作计划执行，并对内部审计发现
的问题提出了指导性的意见。经审阅内部审计工作报告，公司审计委员会未发现
内部审计工作存在重大问题的情况。


   （三）审阅公司财务报告并发表意见


   报告期内，审计委员会审议了公司 2021 年度经审计财务报告以及 2022 年第
一季度报告、半年度报告、第三季度报告等未经审计的财务报告，认为该等报告
的编制符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地
反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


   （四）评估内部控制的有效性


   公司审计委员会推进公司按照《公司法》 证券法》等法律法规和中国证监会、
上海证券交易所有关规定的要求，推进内部控制制度建设，提高风险防控能力，
建立了较为完善的公司治理制度和内控制度。审计委员会根据内部审计部门出具
的评价报告及相关资料，未发现公司财务报告及非财务报告内部控制相关的重大
缺陷，认为公司建立了比较完善的公司内部控制制度。


四、总体评价


    2022 年，公司审计委员会充分利用专业知识，认真审议相关议案，发挥审
查、监督作用，确保足够时间和精力完成工作职责，尽职尽责地履行了审计委员
会的职责和义务，监督组织推进公司年度审计工作，促进内外部审计沟通；推进
公司内部控制管理规范运作。
    2023 年，公司审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，
充分发挥公司审计委员会的监督智能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外
部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用，
维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。




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                                                       2023 年 3 月 28 日