证券代码：688007            证券简称：光峰科技           公告编号：2020-060



                     深圳光峰科技股份有限公司
  关于作废部分已授予尚未归属的 2019 年限制性股票的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”或“公司”）于2020年10月27
日召开的第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于
作废部分已授予尚未归属的2019年限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

   一、公司股权激励计划已履行的程序

    1、2019年9月27日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于
公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利
于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    同日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划激励
对象名单>的议案》以及《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

    2、2019年9月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于
独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2019-019），根据公司其他独立董事的
委托，独立董事汤谷良先生作为征集人就 2019 年第六次临时股东大会审议的公司 2019
年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    3、2019年9月28日至2019年10月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何
异议。2019年10月9日，公司监事会披露了《监事会关于2019年限制性股票激励计划激励

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 对象名单公示情况及审核意见的说明》。

     4、2019年10月14日，公司召开2019年第六次临时股东大会，审议并通过了《关于公
 司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性
 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年
 限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，
 董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股
 票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

     5、2019年10月14日，公司召开第一届董事会第十八次会议与第一届监事会第八次会
 议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于
 向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认
 为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事
 会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

     6、2020年10月13日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十四
 次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、
 《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。同意将限
 制性股票授予价格由17.5元/股调整为17.425元/股；认为限制性股票预留部分的授予条
 件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此
 发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。律师出具
 了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

      7、2020 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2019 年限制性股票
的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的
议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

      鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划中首次授予的曾鹿海等 13 名激励对象离
职，据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备
激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废。原首次
限制性股票激励对象由 169 人调整为 156 人，首次授予限制性股票数量由原 440 万股
调整为 412.83 万股，作废 27.17 万股。

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    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2019年限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部
分限制性股票。

    六、独立董事意见

    本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市
公司股权激励管理办法》以及公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规
定，所作的决定履行了必要的程序。
    我们同意公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票。

    七、律师结论性意见

    北京大成（上海）律师事务所认为，光峰科技2019年限制性股票激励计划部分限制性
股票作废事宜已经取得必要的批准和授权，限制性股票作废原因和数量相关事项符合《公
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相
关规定。

    八、备查文件

    1、《公司第一届董事会第二十八次会议决议》
    2、《公司第一届监事会第十五次会议决议》
    3、《独立董事关于第一届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》
    4、《北京大成（上海）律师事务所关于深圳光峰科技股份有限公司 2019 年限制性股
票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废相关事项的法律
意见书》
    特此公告。
                                                  深圳光峰科技股份有限公司
                                                                     董事会
                                                         2020 年 10 月 29 日

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