证券代码：688007         证券简称：光峰科技         公告编号：2021-072



                   深圳光峰科技股份有限公司
            第二届监事会第三次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会
议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 9 月 30 日以现场方式在公司会议室召
开，本次会议通知及相关材料已于 2021 年 9 月 27 日以书面方式送达公司全体
监事。本次会议由监事会主席高丽晶女士主持，会议应到监事三人，实到监事
三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、
规章、规范性文件和《深圳光峰科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，做出如下决议：
    （一）审议通过了《关于公司<2021 年第二期限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
    公司监事会认为：公司《2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要（以下统称“激励计划”）的内容符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳光峰科技股份有
限公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结
构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队
对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积
极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标。本次激励计划
不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司激励计划的所有内容。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案经出席监事会的监事一致通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的
2/3 以上通过。
       （二）审核通过了《关于公司<2021 年第二期限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
    公司监事会认为：公司《2021 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理
办法》旨在保证公司本次激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性
文件以及《深圳光峰科技股份有限公司章程》的规定，有利于公司的持续发
展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，同意考核管理办法的所有内
容。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案经出席监事会的监事一致通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的
2/3 以上通过。
       （三）审议通过了《关于公司<2021 年第二期限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》
    公司监事会认为：列入本次激励计划的激励对象名单具备《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律、法规和规范性文件及《深圳光峰科技股份有限公司章程》规定的
任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在《中华人民共和国
公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参
与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励
对象条件，符合公司《2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）》规定的激
励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将通过公司内网或者其他途径公示激励对象名单，公示期不少于 10
天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披
露激励对象核查说明。
   表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
 三、备查文件
   1、《深圳光峰科技股份有限公司第二届监事会第三次会议决议》


   特此公告。


                                       深圳光峰科技股份有限公司监事会
                                                     2021 年 10 月 8 日