光峰科技：关于2021年限制性股票激励计首次授予第一个归属期符合归属条件的公告2022-06-30
证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2022-068
深圳光峰科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次拟归属股票数量：408.47 万股
归属股票来源：深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 2021
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对
象定向发行公司 A 股普通股股票
一、 股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划授予的限制性股票数量 1850.00 万股，占本激励计
划草案公告时公司股本总额 45275.69 万股的 4.09%；其中首次授予 1710.00 万
股，占本激励计划公告日公司股本总额 45275.69 万股的 3.78%；预留 140 万股，
占本激励计划公告日公司股本总额 45275.69 万股的 0.31%。
3、授予价格（调整后）：特别激励对象的授予价格为 20.84 元/股、第一类
激励对象的授予价格为 17.34 元/股、第二类激励对象的授予价格为 18.34 元/股。
即满足授予条件和归属条件后，激励对象分别可以每股 20.84 元、17.34 元、18.34
元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
4、激励人数：共计 186 人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、
董事会认为需要激励的其他人员。
5、归属期限及归属安排
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量占首次
归属安排 归属期限
授予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 40%
易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 30%
易日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核
本激励计划在 2021-2023 年的 3 个会计年度中，分年度对公司净利润（A）、
营业收入（B）进行考核，每个会计年度考核一次，根据上述两个指标分别对应
的完成程度(X)、(Y)核算归属比例。
首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
净利润 A（亿元） 营业收入 B（亿元）
对应考
归属安排 目标值 目标值
核年度 触发值(An) 触发值(Bn)
（Am） （Bm）
第一个归属期 2021 3.0 2.4 30.0 24.0
第二个归属期 2022 3.6 2.9 40.0 32.0
第三个归属期 2023 4.2 3.4 53.0 42.5
指标 完成度 指标对应系数
A≥Am X=100%
净利润（X） An≤A＜Am X=A/Am*100%
A＜An X=0
B≥Bm Y=100%
营业收入（Y）
Bn≤B＜Bm Y=B/Bm*100%
B＜Bn Y=0
公司层面归属比例 2021-2023 年：当批次计划归属比例*(X*30%+Y*70%)
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付费用
影响的数值作为计算依据。
（3）激励对象所在经营单位的考核要求
对激励对象所在经营单位进行考核，激励对象所在经营单位绩效考核按照公
司现行的相关规定组织实施，并依照考核结果确定其当年度可归属的股份数量：
考核结果 归属比例
达标 100%
一般 70%
不及格 0%
（4）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比
例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 S A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 100% 0% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×激励
对象所在经营单位的考核结果归属比例×个人层面归属比例。
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事
会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 5 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 7 日，公司披露了《监事会关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。
3、2021 年 4 月 12 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本
激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象
符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事
宜。
4、2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第三十一次会议、第一届监事
会第十八次会议，均审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上
述议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了
核查意见。
5、2022 年 3 月 11 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予
价格的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股
票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》《关于 2021 年限
制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事
对相关事项发表了独立意见。
（三）限制性股票授予情况
本激励计划于 2021 年 4 月 22 日向 220 名激励对象首次授予 1710.00 万股限
制性股票，2022 年 3 月 11 日向 22 名激励对象授予 140.00 万股预留限制性股票。
授予价格 授予后限制股
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 票剩余数量
20.945 元/股（特别激励
对象）、17.445 元/股（第
2021 年 4 月 22 日 1710.00 万股 220 人 140.00 万股
一类激励对象）、18.445
元/股（第二类激励对象）
2022 年 3 月 11 日 18.445 元/股 140.00 万股 22 人 0
（四）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、 本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
（一）首次授予限制性股票进入第一个归属期的说明
根据《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予限制性股票的第
一个归属期为自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 24
个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予日为 2021 年 04 月 22 日，
第一个归属期为 2022 年 04 月 25 日至 2023 年 04 月 24 日，首次授予限制性股
票于 2022 年 04 月 25 日进入第一个归属期。
（二）归属条件达成情况
2022 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司
2021 年第二次临时股东大会的授权，按照公司《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董
事会认为 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期的归属条件已成就，
现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 符合归属条件情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，满足归属
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
3. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4. 法律法规规定不得实行股权激励的；
5. 中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 归属条件。
4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6. 中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求
首次授予的激励对象符合归属任
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12
职期限要求。
个月以上的任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求
首次授予部分第一个归属期的业绩考核目标为： 根据天健会计师事务所（特殊普
1. 公司 2021 年营业收入目标值为 30.0 亿元，触发值 通合伙）对公司 2021 年度出具的
24.0 亿元； 审计报告：2021 年度公司实现剔
2.公司 2021 年净利润目标值为 3.0 亿元，触发值为 2.4 除股份支付的净利润 2.7650 亿
亿元。 元、营业收入 24.9823 亿元，符
注：上述“净利润”以剔除本次及其它激励计划股份支付 合归属条件，公司层面归属比例
费用影响的公司合并报表净利润数值作为计算依据。 为 85.94%。
（五）激励对象所在经营单位的考核要求
根据公司制定的《2021 年限制性
根据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
股票激励计划实施考核管理办
法》规定进行考核。
法》对各经营单位进行考核，各
考核结果评定方式划分为：达标对应归属比例为 100%、
经营单位考核结果均为达标。
一般对应归属比例为 70%、不及格对应归属比例为 0%。
（六）个人层面绩效考核要求
根据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
根据公司制定的《2021 年限制性
法》规定进行考核。
股票激励计划实施考核管理办
考核结果评定方式划分为：S 对应归属比例为 100%、A
法》，除部分激励对象已离职和 1
对应归属比例为 100%、B 对应归属比例为 100%、C 对
名激励对象成为监事外，其余 186
应归属比例为 0%、D 对应归属比例为 0%。
名拟归属的激励对象上一年度个
若归属上一年度公司层面考核合格，则激励对象个人当
人考核等级在 B 以上。个人层面
年实际归属额度按如下方式计算：
考核达标，满足该项归属条件，
当年实际归属限制性股票数量＝个人当年计划归属的
个人层面归属比例为 100%。
数量×激励对象所在经营单位的考核结果归属比例×
个人层面归属比例。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》规定的首次授予的限制性股票
第一个归属期归属条件成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制
性股票归属的相关事宜。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
激励对象离职的，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不
得归属，并作废失效。
（二）独立董事意见
经核查公司 2021 年度业绩、激励对象所在经营单位的考核及激励对象个人
绩效考核结果，我们一致认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2021 年
度业绩及激励对象所在经营单位已达到考核目标，除已离职员工、1 名激励对象
成为监事，其余 186 名股权激励对象个人考核结果达标，且公司及激励对象均未
发生不得归属的情形；激励对象符合归属的资格条件，其作为本次可归属的激励
对象主体资格合法、有效；决策程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中
小股东利益的情形。公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件
已成就，可归属人员合计 186 名，可归属数量合计 408.47 万股，同意公司为符
合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。
（三）监事会意见
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，除部分已离职员工、1 名激励
对象成为监事，其余 186 名限制性股票激励对象归属资格合法有效，且与股东大
会批准的激励对象名单相符，其考核结果均真实、有效。根据公司《2021 年限制
性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的相关规定，公司 2021 年度业绩、激励对象所在经营单位考核和激励对象个人
考核结果均已达标，且公司及激励对象均未发生不得归属的情形；该事项决策程
序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。公司 2021 年限制性股票激励
计划第一个归属期的归属条件已成就，可归属人员合计 186 名，可归属数量合计
408.47 万股，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属
手续。
三、 本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期归属情况
（一）首次授予日：2021 年 4 月 22 日
（二）本次归属数量：408.47 万股
（三）本次归属人数：186 人
（四）授予价格（调整后）：特别激励对象的授予价格为 20.84 元/股、第一
类激励对象的授予价格为 17.34 元/股、第二类激励对象的授予价格为 18.34 元/
股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）首次授予激励对象名单及归属情况具体如下表：
根据本次限制性股票激励计划的相关规定，首次授予第一个归属期可归属数
量占获授限制性股票总数的 40%,实际可归属比例为 34.38%（40%*85.94%）。本
次符合首次授予第一个归属期归属条件的激励对象共 186 名，可申请归属的限制
性股票数量为 408.4728 万股，具体如下：
已获首次授予 本次归属首次授
序
姓名 国籍 职务 限制性股票数 予限制性股票数 授予价格
号
量(万股) 量（万股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 李屹 中国 董事长、总经理 350.00 120.316 20.84 元/股
2 王英霞 中国 董事、财务总监 15.00 5.1564 18.34 元/股
3 胡飞 中国 核心技术人员 35.00 12.0316 18.34 元/股
4 余新 中国 核心技术人员 20.00 6.8752 18.34 元/股
5 王霖 中国 核心技术人员 20.00 6.8752 18.34 元/股
6 王则钦 中国 核心技术人员 20.00 6.8752 18.34 元/股
7 郭祖强 中国 核心技术人员 20.00 6.8752 18.34 元/股
8 陈雅莎 中国 董事会秘书 4.00 1.3750 17.34 元/股
小计 484.00 166.3798 -
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员
704.25 242.0930 -
（178 人）
合计 1188.25 408.4728 -
注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
四、 监事会对激励对象名单的核实情况
除部分名激励对象因离职、1 名激励对象成为公司监事不符合归属条件，对
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 186 名激励对象进行了
核查，认为各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等
相关情况，本次激励计划首次授予的 186 名激励对象第一个归属期归属的实质性
条件已经成就。
本监事会同意本次符合条件的 186 名激励对象办理归属，对应限制性股票的
归属数量为 408.47 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定
的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、 归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确
定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
六、 限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，
不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期
取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、 法律意见书的结论性意见
上海兰迪律师事务所认为：截至本法律意见书出具日止，本激励计划首次授
予部分第一个归属期归属条件成就事项已经取得必要的批准和授权。首次授予已
进入第一个归属期，归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格
符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及公司
《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定。
八、 备查文件
1、《深圳光峰科技股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议》
2、《深圳光峰科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议》
3、《深圳光峰科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十四次
会议之独立意见》
4、《上海兰迪律师事务所关于深圳光峰科技股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划调整授予价格与作废部分限制性股票暨首次授予部分第一个归属期
归属条件成就的法律意见书》
特此公告。
深圳光峰科技股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
