安信证券股份有限公司
关于天臣国际医疗科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为天臣
国际医疗科技股份有限公司（以下简称“天臣医疗”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《天臣国际医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》等有
关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，
并发表意见如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 1 日出具的《关于同意天臣国
际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2020
号），公司于 2020 年 9 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，
每股发行价格为人民币 18.62 元，募集资金总额为 37,240.00 万元，扣除发行费
用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）4,860.53 万元后，
募集资金净额为 32,379.47 万元，上述资金已全部到位，经中天运会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 9 月 23 日出具中天运[2020]验字第 90052 号
《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 317,550,353.01 元，明细见
下表：
项目 金额（人民币元）
募集资金账户期初余额 325,646,806.26
减：募集资金本年投入 18,062,262.39
加：收到理财产品获取的投资收益 9,840,482.11
1
项目 金额（人民币元）
加：利息收入扣除手续费净额 125,327.03
等于：募集资金账户期末余额 317,550,353.01
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制订《天臣国
际医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专
款专用。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并分别与上海浦东发展银行股份有限
公司苏州分行、苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、招商银行
股份有限公司苏州分行中新支行及保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》。上述《三方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额 317,550,353.01 元，其中，银行活
期存款 4,550,353.01 元，银行七天通知存款 6,500,000.00 元，银行结构性存款
306,500,000.00 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专用账户活期银行存款余额如下：
结存余额
银行账户名称 银行账户 存款类型
（人民币元）
上海浦东发展银行股份有限
89010078801100004892 活期存款 746,508.06
公司苏州分行
苏州银行股份有限公司江苏
51514500000869 活期存款 2,912,403.92
自贸试验区苏州片区支行
招商银行股份有限公司苏州
512902598210602 活期存款 891,357.70
分行中新支行
招商银行股份有限公司苏州
512902598210403 活期存款 83.33
分行中新支行
合计 - - 4,550,353.01
2
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专用账户银行理财产品余额如下：
预计年
金额 期限
银行名称 产品名称 产品类型 到期日 化收益
（人民币元） （天）
率
上海浦东发展
银行股份有限 通知存款 通知存款 6,500,000.00 活期 2.03% 不适用
公司苏州分行
上海浦东发展
结构性存 2022-
银行股份有限 结构性存款 158,000,000.00 3.20% 90
款 3-31
公司苏州分行
招商银行股份
结构性存 2022-
有限公司苏州 结构性存款 70,000,000.00 3.10% 90
款 1-19
分行中新支行
苏州银行股份
有限公司江苏 结构性存 2022-
结构性存款 78,500,000.00 3.10% 92
自贸试验区苏 款 2-26
州片区支行
合计 - - 313,000,000.00 - - -
三、 募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金项目共投入 18,062,262.39 元，其中“营销网络及信
息化建设募集资金项目”本期投入 1,685,771.95 元、“研发及实验中心建设项目”
本期投入 12,537,545.44 元、“生产自动化技术改造项目”本期投入 3,838,945.00 元。
具体使用情况参见“募集资金使用情况表”（见附表）。
除此外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 12 月 23 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金 2,226,415.09 元置换已支付发行费用的自筹资金
2,226,415.09 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金置
换预先已投入自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《天臣国际医疗科技股份
有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金的鉴证报告》（中天运[2020]核字第
90540 号）。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 2,226,415.09 元置换公司先期
3
投入募投项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021 年 9 月 23 日召
开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司计划使用不超过人民币
3.23 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审
议通过起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品总金额为
313,000,000.00 元，具体内容详见本专项核查意见“二、募集资金管理情况”之
“（二）募集资金专户存储情况”。
（五）募集资金使用的其他情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了
披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、 会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 28 日出具《天臣国际
医疗科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》
（中天运[2022]核字第 90150 号）认为，公司募集资金专项报告在所有重大方面
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）
及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》编制，在所有
重大方面公允反映了公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况。
4
七、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，天臣医疗 2021 年度募集资金存放和使用情况符合
中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、上海证券交易所发布的
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，天臣医疗对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 32,379.47 本年度投入募集资金总额 1,806.23
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,815.09
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
截至期末累
是否已 截至期末投 项目达 可行
截至期末 计投入金额 本年
变更项 募集资金 截至期末 本年度 入进度 到预定 是否达 性是
调整后投 累计投入 与承诺投入 度实
承诺投资项目 目（含 承诺投资 承诺投入 投入金 （%）（4） 可使用 到预计 否发
资总额 金额 金额的差额 现的
部分变 总额 金额（1） 额 ＝（2）/ 状态日 效益 生重
（2） （3）＝ 效益
更） （1） 期 大变
（2）-（1）
化
研发及实验中
否 17,104.05 17,104.05 17,104.05 1,253.75 1,253.75 -15,850.30 7.33 不适用 - 不适用 否
心建设项目
生产自动化技
否 8,231.83 8,231.83 8,231.83 383.89 383.89 -7,847.94 4.66 不适用 - 不适用 否
术改造项目
营销网络及信
否 7,043.59 7,043.59 7,043.59 168.58 177.45 -6,866.14 2.52 不适用 - 不适用 否
息化建设项目
合计 32,379.47 32,379.47 32,379.47 1,806.23 1,815.09 -30,564.38 5.61 - - -
（1）研发及实验中心建设项目，根据募投项目计划，截止期末计划累计投入金额
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 4,222.39 万元，投入进度 24.69%，项目计划达到状态为：儿童版包皮吻合器达到获批
上市状态、第三代腔镜吻合器达到提交注册状态、电动智能吻合器达到产品试制状态、
6
能量平台达到技术设计状态、血管吻合器达到项目立项状态。截止期末实际累计投入
1,253.75 万元，投入进度 7.33%，项目实际达到状态：儿童版包皮吻合器、电动智能吻
合器、能量平台和血管吻合器项目达到计划状态，第三代腔镜吻合器达到技术设计状
态、电动智能吻合器和能量平台项目投入金额低于原计划。未达到计划进度的主要原因
系因国内外疫情影响供应链延误，第三代腔镜吻合器实现技术设计状态；电动智能吻合
器技术路径优化使得实际资金投入低于预算；能量平台设计路径优化使得实际资金投
入低于预算；
（2）生产自动化技术改造项目，根据募投项目计划，截止期末计划累计投入金额
3,046.51 万元，投入进度 37.01%，项目计划进行至设备采购安装状态。截止期末实际
累计投入 383.89 万元，投入进度 4.66%，项目已进行至设备采购状态阶段。未达到计
划进度的主要原因系国内外疫情影响，导致生产线所需设备采购延误；
（3）营销网络及信息化建设项目，根据募投项目计划，截止期末计划累计投入金额
1,824.16 万元，投入进度 25.90%，项目计划进行至网点租赁及装修、人员招聘培训及
设备安装达到启动状态。截止期末实际累计投入 177.45 万元，投入进度 2.52%，项目
实际状态：信息化项目正常进行至人员招聘培训及设备采购安装启动阶段。未达到计划
进度的主要原因系 2021 年度受全球疫情反复、部分国家关系形势紧张等不确定性因素
影响，公司出于审慎原则，暂缓推进海外及国内各地营销网点建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不存在
公司于 2020 年 12 月 23 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八次会议，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金 2,226,415.09 元置换已支付发行费用的自筹资金 2,226,415.09 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不存在
7
公司于 2021 年 9 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司计划使
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用不超过人民币 3.23 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
自董事会审议通过起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
募集资金其他使用情况 不存在
8
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
付有开 濮宋涛
安信证券股份有限公司
年 月 日
9
