天臣国际医疗科技股份有限公司监事会
关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予日激励对
                           象名单的核查意见
    天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公
司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件
和《天臣国际医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本次激
励计划”）首次及预留授予日激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
    1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管
理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：
       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
           处罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       （6）中国证监会认定的其他情形。
    2、本次激励计划首次及预留授予激励对象均为公司实施《激励计划》时在
公司任职的董事会认为需要激励的人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员
工。
    3、本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2021 年年度股东大会批准的
本次激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符，预留授予限制性股票的激励
对象人员名单与《激励计划》中规定的激励对象范围相符。

                                       1
    4、本次激励计划首次及预留授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市
规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定
的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格
合法、有效。
    综上，监事会同意公司本次激励计划首次及预留授予日激励对象名单，同意
公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 27 日，授予价格为 12.50 元/股，
并同意向符合条件的 60 名激励对象授予 40.00 万股限制性股票；同意公司本次
激励计划的预留授予日为 2022 年 5 月 27 日，授予价格为 12.50 元/股，并同意向
符合条件的 10 名激励对象授予 10.00 万股限制性股票。




                                            天臣国际医疗科技股份有限公司

                                                                    监事会

                                                            2022年5月27日




                                     2