证券代码：688013           证券简称：天臣医疗        公告编号：2023-010


                天臣国际医疗科技股份有限公司
  关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
                               票的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    天臣国际医疗科技股份有限公司（下称“天臣医疗”或“公司”）于 2023 年
4 月 11 日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过
了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将
有关事项说明如下：
    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激
励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形
发表了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 4 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-009），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事金文龙先生作为征集人就 2021 年第一次临
时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征
集投票权。

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    3、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对参与本次激励计划激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，没有任何组织或个人提出
异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 4 月 17 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-010）。
    4、2021 年 4 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划
获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件
时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
    5、2021 年 4 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-012）。
    6、2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
    7、2021 年 5 月 28 日，公司召开了 2020 年度股东大会，通过了《关于<公
司 2020 年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利 0.20
元（含税）。2021 年 6 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-026）。
    8、2022 年 5 月 27 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，通过了《关于<
公司 2021 年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利
0.20 元（含税）。2022 年 6 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《2021 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-034）。
    9、2022 年 6 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授
予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限

                                       2
制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事
项发表了独立意见。
    10、2023 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划股票来源
的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
等议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
       二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”）及《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于 1 名外籍激
励对象因个人原因无法开具账户，自愿放弃第一个归属期已归属尚未登记的 4.35
万股限制性股票及第二个归属期、第三个归属期已获授予尚未归属的 10.15 万股
限制性股票，合计作废处理 14.5 万股限制性股票。
       三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续
实施。
       四、监事会意见
    公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》
的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废处理部分限制性股
票。
       五、独立董事意见
    本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，所作的决
定履行了必要的程序。综上，同意公司作废处理部分限制性股票。
       六、法律意见书的结论性意见
    国浩律师（上海）事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，天臣医疗
本次对《激励计划》中的股票来源的调整以及作废处理部分限制性股票的相关事
项已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《天臣国际医疗科技股份有限公司章
程》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规章和规范性文件以及《激

                                     3
励计划》的相关规定，不存在损害上市公司股东特别是中小股东利益的情形。
   特此公告。




                                         天臣国际医疗科技股份有限公司
                                                               董事会
                                                        2023年4月12日




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