证券代码：688015          证券简称：交控科技       公告编号：2019-014




                         交控科技股份有限公司
                    第二届监事会第十次会议决议公告


      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     一、 监事会会议召开情况
     交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议（以
 下简称“本次会议”）于2019年10月28日上午9:30在公司会议室召开，本次会议
 通知及相关材料已于2019年10月17日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监
 事会主席王军月女士主持，会议应到监事三人，实到监事三人。本次会议的召集、
 召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《交控
 科技股份有限公司章程》的有关规定。
     二、监事会会议审议情况
     经与会监事审议，做出如下决议：
    1. 审议通过《交控科技股份有限公司2019年第三季度报告》
   监事会认为：公司2019年第三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况
和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和
财务状况等事项；公司2019年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；未发现参与公司2019年第三季度报告编
制和审议的人员有违反保密规定的行为。本议案经出席监事会的监事一致通过。
   表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《交控科技股份有限公司2019年第三季度报告》。
   2.审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》
   监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金，符合公司经营
和发展的实际需要，不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金
投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次募集资金置换
的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件和《交控科
技股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。
   综上，监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案。
   具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控
科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：
2019-011）。
   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
   3.审议通过《关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案》
   监事会认为：根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的
规定，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司拟使用部分超募资金永
久性补充流动资金，满足公司经营发展的实际需要，有利于提高公司盈利能力，
符合公司全体股东的利益。
   综上，监事会同意公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案。
   具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控
科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2019-012）。
   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
   本议案需提交公司股东大会审议。
   4. 审议通过《关于申请银行授信的议案》
   公司拟向银行申请不超过人民币 200,000.00 万元的授信额度（最终以各家
银行实际审批的授信额度为准）。
   监事会认为公司本次向银行申请授信，是为了保证流动资金周转及生产经营
的正常运作，公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，本次申请银行授信额度
符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
   综上，监事会同意公司本次申请银行授信的议案。
   表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   本议案需提交公司股东大会审议。
   5. 审议通过《关于修订<交控科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》
   监事会一致同意修订《交控科技股份有限公司监事会议事规则》。
   具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控
科技股份有限公司监事会议事规则》。
   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   本议案需提交公司股东大会审议。
   特此公告。



                                              交控科技股份有限公司监事会

                                                         2019 年 10 月 29日