证券代码：688015          证券简称：交控科技          公告编号：2019-016



                     交控科技股份有限公司
       关于召开 2019 年第五次临时股东大会的通知


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

         股东大会召开日期：2019年11月14日
         本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
         系统


一、     召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次
    2019 年第五次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间：2019 年 11 月 14 日   10 点 00 分
    召开地点：北京市丰台区南四环西路 188 号 3 区玛雅岛酒店二层月亮宫多功
能厅 1
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2019 年 11 月 14 日
                       至 2019 年 11 月 14 日
         采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
         涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无



二、        会议审议事项

     本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                          投票股东类型
 序号                       议案名称
                                                            A 股股东

非累积投票议案
     1      关于使用部分超募资金永久补充流动资金的             √
            议案
     2      关于申请银行授信的议案                             √
 3.00       关于新增日常关联交易的议案                         √
 3.01       关于新增与北京交大微联科技有限公司关联             √
            交易的议案
 3.02       关于新增与北京交通大学关联交易的议案               √
 3.03       关于新增与北京地铁运营有限公司通信信号             √
            分公司关联交易的议案
     4      关于修改公司章程并办理工商变更登记的议             √
            案
 5.00       关于修订公司部分规章制度的议案                     √
 5.01    关于修订《交控科技股份有限公司股东大会议                       √
         事规则》的议案
 5.02    关于修订《交控科技股份有限公司董事会议事                       √
         规则》的议案
 5.03    关于修订《交控科技股份有限公司监事会议事                       √
         规则》的议案
 5.04    关于修订《交控科技股份有限公司独立董事工                       √
         作制度》的议案
 5.05    关于修订《交控科技股份有限公司关联交易管                       √
         理制度》的议案
 5.06    关于修订《交控科技股份有限公司规范与关联                       √
         方资金往来的管理制度》的议案
 5.07    关于修订《交控科技股份有限公司对外担保管                       √
         理制度》的议案
 5.08    关于修订《交控科技股份有限公司融资管理办                       √
         法》的议案
 5.09    关于修订《交控科技股份有限公司董事、监事、                     √
         高级管理人员薪酬管理制度》的议案
 5.10    关于修订《交控科技股份有限公司募集资金管                       √
         理办法》的议案
 5.11    关于修订《交控科技股份有限公司重大投资管                       √
         理办法》的议案
 5.12    关于修订《交控科技股份有限公司重大交易决                       √
         策制度》的议案
注：上述议案 1、议案 2、议案 4、议案 5（除议案 5.03 外）经公司第二届董事会第十一次

会议审议通过，表决结果为 9 票同意、0 票反对、0 票弃权；议案 3.01、议案 3.02、议案 3.03

逐项表决时相应的关联董事进行了回避表决，非关联董事一致表决通过；议案 5.03 经第二

届监事会第十次会议审议通过，表决结果为 3 票同意、0 票反对、0 票弃权。其中，《公司章

程》《股东大会议事规则》主要是根据《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等规
定进行了修订；《董事会议事规则》《监事会议事规则》主要是根据《上市公司董事会议事示

范规则》《上市公司监事会议事示范规则》等规定及《公司章程》的修订进行了修订；《独立

董事工作制度》主要是根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独

立董事备案及培训工作指引》《上市公司独立董事履职指引》等规定进行了修订；《关联交易

管理制度》《对外担保管理制度》《融资管理办法》《重大投资管理办法》《重大交易决策制度》

主要是根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定进行了修订；《规范与关联方资

金往来的管理制度》主要是根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知(2017 修改)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》进行了修订；《募集资

金管理办法》主要是根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定进行了修订

具体内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议审议通
过。详见 2019 年 10 月 29 日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及附件。


2、 特别决议议案：议案 4、议案 5.01、议案 5.02、议案 5.03


3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 3.01、议案 3.02、议案 3.03


4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 3.02、议案 3.03
    应回避表决的关联股东名称：3.02 北京交大资产经营有限公司、北京交大创
新科技中心；3.03 北京市基础设施投资有限公司、北京基石创业投资基金（有
限合伙）


5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无



三、    股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。



（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。



（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。



四、     会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别         股票代码       股票简称             股权登记日
         A股             688015        交控科技             2019/11/8


（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员



五、     会议登记方法

（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托
他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份
证复印件、股东账户卡，于 2019 年 11 月 12 日、11 月 13 日（上午 9:30～12:00，
下午 13:00～17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、
传真的方式办理登记手续，须在登记时间 2019 年 11 月 13 日下午 17:30 前送达，
出席会议时需携带原件。
（二）登记地点：交控科技股份有限公司 2 号楼 4 层第三会议室（北京市丰台区
科技园海鹰路 6 号院 2 号楼）。
（三）登记方式：
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会
议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至
公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印
件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账
户卡至公司办理登记；
2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；
委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公
司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间
为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。



六、   其他事项

1、本次现场会议出席者食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联系地址：北京市丰台区科技园海鹰路 6 号院北京总部国际 2 号楼交控科技股份
有限公司 董事会办公室
邮政编码：100070
联系电话：010-52823002
传 真：010-52820800
联 系 人：李春红、张瑾


   特此公告。
                                      交控科技股份有限公司董事会
                                               2019 年 10 月 29 日


附件 1：授权委托书


       报备文件

   提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                               授权委托书
交控科技股份有限公司：
    兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2019 年 11 月 14 日召
开的贵公司 2019 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


   序号              非累积投票议案名称         同意       反对    弃权
     1       关于使用部分超募资金永久补充
             流动资金的议案
     2       关于申请银行授信的议案

   3.00      关于新增日常关联交易的议案
   3.01      关于新增与北京交大微联科技有
             限公司关联交易的议案
   3.02      关于新增与北京交通大学关联交
             易的议案
   3.03      关于新增与北京地铁运营有限公
             司通信信号分公司关联交易的议
             案
     4       关于修改公司章程并办理工商变
             更登记的议案
   5.00      关于修订公司部分规章制度的议
             案

   5.01      关于修订《交控科技股份有限公司
             股东大会议事规则》的议案
   5.02      关于修订《交控科技股份有限公司
             董事会议事规则》的议案
   5.03      关于修订《交控科技股份有限公司
             监事会议事规则》的议案
   5.04      关于修订《交控科技股份有限公司
             独立董事工作制度》的议案

   5.05      关于修订《交控科技股份有限公司
             关联交易管理制度》的议案
   5.06      关于修订《交控科技股份有限公司
             规范与关联方资金往来的管理制
             度》的议案
   5.07      关于修订《交控科技股份有限公司
             对外担保管理制度》的议案
   5.08      关于修订《交控科技股份有限公司
             融资管理办法》的议案
   5.09      关于修订《交控科技股份有限公司
             董事、监事、高级管理人员薪酬管
             理制度》的议案
   5.10      关于修订《交控科技股份有限公司
             募集资金管理办法》的议案

   5.11      关于修订《交控科技股份有限公司
             重大投资管理办法》的议案
   5.12      关于修订《交控科技股份有限公司
             重大交易决策制度》的议案


委托人签名（盖章）：                   受托人签名：
委托人身份证号：                       受托人身份证号：




                                      委托日期：   年 月 日
备注：
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。