交控科技股份有限公司


                          募集资金管理办法

                              第一章 总则

    第一条 为规范交控科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理，提高
募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
特制定本办法。


    第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、
公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
    公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明
书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计
的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。


    第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的
会计师事务所出具相关验资报告。


    第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办
法的有效实施。

    第五条 募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过公司的子公司或公司控
制的其他企业实施的，适用本办法。

    第六条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权改变公司公开披露的
募集资金用途。

                        第二章 募集资金专户存储

    第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专
户），公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放

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非募集资金或用作其他用途。
    公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额
超过计划募集资金金额（以下简称超募资）也应当存放于募集资金专户管理。


     第八条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商
业银行（以下简称商业银行）签订募资资金专户存储三方监管协议（以下简称监
管协议）。监管协议至少应当包括以下内容：
    （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户中；
    （二） 商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构；
    （三） 公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%
的，公司应当及时通知保荐机构；
    （四） 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
    （五） 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
     公司应当在上述协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案，并公告协
议主要内容。
     公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公
司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为
共同一方。
     上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公
司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订
后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

                         第三章 募集资金使用

    第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金，公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决
议。公司董事会应对募集资金的实际使用情况进行监控，如出现严重影响募集资
金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。

     第十条 公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司。
     公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投
资。


    第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募
投项目获取不正当利益。
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    第十二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相
改变募集资金用途。

    第十三条 公司董事会根据中长期发展需要制订投资计划，按披露的募集资
金使用计划及实施进度，授权公司经营班子按照募集资金承诺投入项目的计划组
织实施，并依据董事会决议审批项目资金使用额度。


    第十四条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披
露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：
    （一） 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二） 募投项目搁置时间超过一年的；
    （三） 超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未
达到相关计划金额50%的；
    （四） 其他募投项目出现异常的情形。


    第十五条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6
个月内，以募集资金置换自筹资金，置换事项应当经公司董事会审议通过、会计
师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，
公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。


    第十六条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资的产品必
须符合以下条件：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在2个交易日内报
上海证券交易所备案并公告。


     第十七条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议
通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并应在董事会会议后2个
交易日内报告上海证券交易所并公告，且应当符合以下条件：
    （一） 不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进
行；
    （二） 仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安
排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

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    （三） 单次补充流动资金时间不得超过12个月；
    （四） 已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部
归还后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。


    第十八条 公司用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个
交易日内公告下列内容：
    （一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额及投资计划等；
    （二） 募集资金使用情况；
    （三） 闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四） 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五） 独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。


    第十九条    公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简
称超募资金），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计
使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个月
内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。


    第二十条 超募资金达到或者超过计划募集资金金额的，公司应当根据公司
的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会审
议通过后及时披露。
    独立董事和保荐机构应当对超募资金的使用计划的合理性和必要性发表独
立意见，并与公司的相关公告同时披露，符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》第七章规定的，应当提交股东大会审议。
    超募资金原则上应当用于公司主营业务。超募资金不得用于持有交易性金融
资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投
资或者开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司。


    第二十一条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，
应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立
董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易
日内报告上海证券交易所并公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额、超募金额及投资计划等；
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    （二）募集资金使用情况；

    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细
计划；

    （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺；

    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；

    （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。

    第二十二条 超募资金用于暂时补充流动资金的，视同用闲置募集资金暂时
补充流动资金。公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，并比照适用《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013修订）》第二十一条至第二十四条的相关规定，科学、审慎地进行投资项
目的可行性分析，及时履行信息披露义务。


    第二十三条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、
监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告
上海证券交易所并公告。


     第二十四条 节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集
资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披
露。

    第二十五条 公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投
项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。


    第二十六条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集
资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、
保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会
会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。


    第二十七条 节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当
经董事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使
用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。


    第二十八条 节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净
额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
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                       第四章 募集资金用途变更

    第二十九条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途
使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立
董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
    公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董
事会审议通过，并在2个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机
构的意见。


    第三十条    公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务，并应重
点投向科技创新领域。公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确
信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金
使用效益。

    第三十一条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日
内报告上海证券交易所并公告以下内容：

    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

    （三）新募投项目的投资计划；

    （四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；

    （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

    （七）上海证券交易所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的
规定进行披露。


    第三十二条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分
了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确
保对募投项目的有效控制。


    第三十三条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。


                                   6 / 8
    第三十四条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实
施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后
2个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
    （一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
    （五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或者置换募投项目的意见；
     （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
     （八）上海证券交易所要求的其他内容。
     第三十五条    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属
变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

                      第五章 募集资金管理与监督

    第三十六条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每
季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。


    第三十七条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募
集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（以下简称《募集资金专项报告》）。


    第三十八条 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在
《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情
况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的
投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。年度审计时，公司应当聘请会
计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上
海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。

    第三十九条 保荐机构应当至少每半年对公司募集资金的存放与使用情况
进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告并披露。
    第四十条    每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》
中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。


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    第四十一条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金
实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会
可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以
积极配合，并承担必要的费用。


    第四十二条 董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内向上海
证券交易所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情
形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可
能导致的后果及已经或者拟采取的措施。


                              第六章 责任追究

    第四十三条 公司相关责任人违反本制度的相关规定，公司视情节轻重给予
相关责任人警告、记过、解除职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
情节严重的，公司应上报上级监管部门予以查处。

                             第七章 附则
    第四十四条 本办法所称“以上”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不含本数。


    第四十五条 本办法由董事会负责制订与修改，并由董事会负责解释。经董
事会审议通过之日起生效，修改时亦同。


    第四十六条 本办法未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
执行。




                                                        交控科技股份有限公司
                                                                2019 年 10 月




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