证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2020-008
交控科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号）的批准。交控科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4000
万股，募集资金总额 64,720.00 万元，募集资金净额为 58,516.49 万元，上述
款项已于 2019 年 7 月 18 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对
前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZB11808 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本次募集资金将用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设项目”、“新一
代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控制及健康管理信息
系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 111,208,575.21
元，2019 年度使用募集资金金额为 111,208,575.21 元。截至 2019 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为人民币 478,635,146.97 元（包含利息收入 4,680,317.87
元，扣除手续费 1,456.27 元），其中现金管理余额 465,461,872.63 元（包含单
位结构性存款余额 260,000,000.00 元，银行协定存款余额 205,461,872.63 元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和要
求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金的存放、使用及使用
情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对本次募集资金实行专户存储，并连同保
荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城
支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公司北京东直
门支行于 2019 年 7 月 18 日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。2019 年 8
月 8 日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（以下简称“天津交控浩海”）
与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中国国际金融
股份有限公司签署《募集资金专项存储四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》和《募
集资金专项存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专
户。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示
如下：
单位：人民币元
截止 2019 年 12 月 31 日余额
序
开户行名称 账号 初始金额 单位结构性存款余
号 本账户余额 合计
额
7507018800019
中国光大银行股份 250,000,000.00 43,668,944.20 43,668,944.20
0435
1 有限公司北京西城
7507018100019
支行 160,000,000.00 160,000,000.00
9445
华夏银行股份有限 1025900000098
2 195,301,886.79 143,695,112.44 143,695,112.44
公司北京东直门支 7675
截止 2019 年 12 月 31 日余额
序
开户行名称 账号 初始金额 单位结构性存款余
号 本账户余额 合计
额
行
1109089692106
招商银行股份有限 90,000,000.00 12,938,585.49 12,938,585.49
03
3 公司北京分行营业
1109089692810
部 60,000,000.00 60,000,000.00
0040
1109089692104
招商银行股份有限 60,000,000.00 5,159,230.50 5,159,230.50
04
4 公司北京分行营业
1109089692810
部 40,000,000.00 40,000,000.00
0037
上海浦东发展银行
7717007880180
5 股份有限公司天津 13,173,274.34 13,173,274.34
0002243
分行浦顺支行
总计 595,301,886.79 218,635,146.97 260,000,000.00 478,635,146.97
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金 11,120.86 万元，具体募集资金使用情况，
参见“募投资金使用情况对照表”（详见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会
第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意
公司使用本次首次公开发行股票募集资金中的 1,662.96 万元置换公司以自筹资
金预先投入募集资金项目的金额；同意公司使用募集资金 110.67 万元置换以自
筹资金预先支付的发行费用。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于
交控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字
[2019]第 ZB11978 号），中国国际金融股份有限公司出具了《中国国际金融股份
有限公司关于交控科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核
查意见》。具体情况详见公司于 2019 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入
自筹资金的公告》（公告编号：2019-011）。截止 2019 年末，公司已完成上述
资金置换工作。具体置换内容如下：
单位：人民币万元
招股说明书
自有资金预 募集资金
序号 项目名称 披露的投资
先投入金额 置换金额
总额
1 轨道交通列控系统高科产业园建设项目 25,695.43 449.74 449.74
2 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 9,024.74 514.11 514.11
3 列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目 6,070.60 699.11 699.11
4 预先支付发行费用 110.67 110.67
总计 40,790.77 1,773.63 1,773.63
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2019 年 8 月 8 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议
审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具
体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 8 月 10 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2019-003）等相关公告。
截 止 2019 年 末 公 司 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 余 额 为
46,546.19 万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下
1、2019 年，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计 60,800 万元，截
止 2019 年末已赎回 34,800 万元，尚有 26,000 万元没有赎回。
单位：人民币万元
预期年化收 实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
益率 账收益 赎回
2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
中国光大银行股份有
1 存款定制第八期产品 3.65% 22,000.00 200.75 是
限公司北京西城支行 位结构性存款 2019/11/08
111
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
2 1.35%-3.79% 12,800.00 122.28 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2019/11/08
CBJ04698）
2019 年对公结构性 2019/11/15-
中国光大银行股份有 保本浮动收益型单
3 存款挂钩汇率定制第 3.65%-3.75% 16,000.00 否
限公司北京西城支行 位结构性存款 2020/02/15
2 期产品 27
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/11/20-
4 1.35%-3.80% 10,000.00 否
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2020/02/20
CBJ04916）
2、截止 2019 年末，公司银行协定存款余额为 20,546.19 万元。
单位：人民币万元
预期年化 2019 年 12 月 31 实际到账
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限
收益率 日余额 收益
中国光大银行股份有限公 保本固定收益型
1 75070188000190435 随时支取 1.400% 4,366.90 20.49
司北京西城支行 协定存款
招商银行股份有限公司北 保本固定收益型
2 110908969210603 随时支取 1.725% 1,293.86 22.56
京分行营业部 协定存款
招商银行股份有限公司北 保本固定收益型
3 110908969210404 随时支取 1.725% 515.92 15.11
京分行营业部 协定存款
华夏银行股份有限公司北 保本固定收益型
4 10259000000987675 随时支取 1.495% 14,369.51 85.15
京东直门支行 协定存款
合计 20,546.19 143.31
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款，资金不存
在划离募集资金专户的情形。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还贷款情况
公司首次向社会公开发行股票实际募集资金净额为 58,516.49 万元，其中超
募资金金额为 3,516.49 万元。公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会
第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司使用超募资金中的 1,054.90 万元用于永久补充公司流动资金。具体内容详
见公司于 2019 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《交控科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公
告编号：2019-012）。
报告期内，经批准的可用于永久补充流动资金的超募资金公司暂未投入使用，
也不存在使用超募资金和用于高风险投资归还贷款的情形。
（六）超募资金用于在建项目及新项目情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情形。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年度，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置
换的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和相关上市公司临时公告格式指引
的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募
集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：交控科技《关于 2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 证监会公告［2012］
44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证
公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了交
控科技募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：交控科技 2019 年度募集资金存放和使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）中国国际金融股份有限公司关于交控科技股份有限公司 2019 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）对交控科技股份有限公司募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2020 年 4 月 9 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（2019 年首次公开发行股票募集资金）
编制单位：交控科技股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 58,516.49 本年度投入募集资金总额 11,120.86
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 11,120.86
变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末累计 项目可
截至期末
承诺投资项 已变更项 截至期末 投入金额与承 项目达到预 行性是
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实 是否达到
目和超募资 目，含部分 承诺投入 诺投入金额的 定可使用状 否发生
投资总额 总额 金额 投入金额(2) （%）(4) 现的效益 预计效益
金投向 变更（如有） 金额(1) 差额(3)＝ 态日期 重大变
＝(2)/(1)
(2)-(1) 化
承诺投资项目
轨道交通列
控系统高科
不适用 25,000.00 25,000.00 不适用 3,538.58 3,538.58 不适用 不适用 2021 年 10 月 不适用 不适用 否
产业园建设
项目
新一代轨道
交通列车控
不适用 9,000.00 9,000.00 不适用 1,803.21 1,803.21 不适用 不适用 2021 年 6 月 不适用 不适用 否
制系统研发
与应用项目
列车智能网
络控制及健
康管理信息 不适用 6,000.00 6,000.00 不适用 1,546.94 1,546.94 不适用 不适用 2022 年 10 月 不适用 不适用 否
系统建设与
应用项目
补充营运资
不适用 15,000.00 15,000.00 不适用 4,232.13 4,232.13 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项
55,000.00 55,000.00 11,120.86 11,120.86
目小计
超募资金投向
永久补充营
不适用 1,054.90 1,054.90 不适用 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
运资金
尚未明确投
不适用 2,461.59 2,461.59 不适用 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
资方向
超募资金投
3,516.49 3,516.49 0 0
向小计
合计 58,516.49 58,516.49 11,120.86 11,120.86
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至 2019 年 7 月 18 日，公司自筹资金预先投入
募投项目的实际金额为 1,662.96 万元，预先支付的发行费用为 110.67 万元。公司使用募集资金 1,662.96 万元置
募集资金投资项目先期投入及置换情况
换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金 110.67 万元置换以自筹资金预先支付的发行费用，详见
募投项目先期投入置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司
整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况)
公司超募资金金额为人民币 3,516.49 万元，本次用于永久补充流动资金的金额为人民币 1,054.90 万元，公
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 司 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。（详见超募资金补充流动资金情况）
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《首次公开发行股票招股意向书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注 3：本公司未承诺募集资金投资项目各年度的投入金额。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。