证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2020-048
交控科技股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》 证
监发行字[2007]500 号）的规定，现将公司截至 2020 年 9 月 30 日止的前次募集
资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号）的批准，交控科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4000
万股，募集资金总额 64,720.00 万元，募集资金净额为 58,516.49 万元，上述款
项已于 2019 年 7 月 18 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前
述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZB11808 号《验资报告》。
（二）前次募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专
户。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司前次募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
序 截止 2020 年 9 月 30 日
开户行名称 账号 初始金额
号 余额
中国光 大银 行股 份有 限公
1 75070188000190435 250,000,000.00 130,241,092.33
司北京西城支行
华夏银 行股 份有 限公 司北
2 10259000000987675 195,301,886.79 32,858,440.61
京东直门支行
招商银 行股 份有 限公 司北
3 110908969210603 90,000,000.00 25,648,366.79
京分行营业部
招商银 行股 份有 限公 司北
4 110908969210404 60,000,000.00 31,112,988.32
京分行营业部
上海浦 东发 展银 行股 份有
5 77170078801800002243 10,505,756.41
限公司天津分行浦顺支行
总计 595,301,886.79 230,366,644.46
二、前次募集资金使用情况
截至 2020 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金使用情况详见附表一《前次
募集资金使用情况对照表》。
三、前次募集资金变更情况
公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，截至 2019 年 07 月 18 日，公
司以自筹资金预先投入前次募集资金投资项目的资金为 1,662.96 万元，预先支
付的发行费用 110.67 万元。公司于 2019 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十
一次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,662.96 万元置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金 110.67 万元置换以自筹资金预
先支付的发行费用。截止 2019 年上述募集资金全部置换完毕。
单位：人民币万元
招股说明书
自有资金预 募集资金
序号 项目名称 披露的投资
先投入金额 置换金额
总额
1 轨道交通列控系统高科产业园建设项目 25,695.43 449.74 449.74
2 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 9,024.74 514.11 514.11
招股说明书
自有资金预 募集资金
序号 项目名称 披露的投资
先投入金额 置换金额
总额
列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项
3 6,070.60 699.11 699.11
目
4 预先支付发行费用 110.67 110.67
总计 40,790.77 1,773.63 1,773.63
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
本公司在 2019 年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集
资金的使用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
不适用。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用
2019 年 8 月 8 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议
审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具
体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 8 月 10 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2019-003）等相关公告。
2020 年 8 月 13 日公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次
会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币 22,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额
度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 14 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2020-039）等相关公告。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
18,700.24 万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1、截止 2020 年 9 月 30 日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
79,800 万元，现已全部赎回。
单位：人民币万元
预期年化收 实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
益率 账收益 赎回
2019 年对公结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
中国光大银行股份有
1 存款定制第八期产品 3.65% 22,000.00 200.75 是
限公司北京西城支行 位结构性存款 2019/11/08
111
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/08/08-
2 1.35%-3.79% 12,800.00 122.28 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2019/11/08
CBJ04698）
2019 年对公结构性 2019/11/15-
中国光大银行股份有 保本浮动收益型单
3 存款挂钩汇率定制第 3.65%-3.75% 16,000.00 146.27 是
限公司北京西城支行 位结构性存款 2020/02/15
2 期产品 27
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2019/11/20-
4 1.35%-3.80% 10,000.00 90.74 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2020/02/20
CBJ04916）
招商银行挂钩黄金三 2020/04/08-
招商银行股份有限公 保本浮动收益型单
5 层区间七天结构性存 1.00%-2.80% 3,000.00 1.5 是
司北京分行营业部 位结构性存款 2020/04/15
款（代码：TH001742）
2020 年挂钩汇率对
中国光大银行股份有 公结构性存款定制第 保本浮动收益型单 2020/04/08-
6 3.65%-3.75% 13,000.00 118.63 是
限公司北京西城支行 四期产品 150（代码： 位结构性存款 2020/07/08
2020101044800）
招商银行挂钩黄金三
招商银行股份有限公 层区间三个月结构性 保本浮动收益型单 2020/04/24-
7 1.35%-3.55% 3,000.00 24.8 是
司北京分行营业部 存款（代码： 位结构性存款 2020/07/23
CBJ05806）
2、截止 2020 年 9 月 30 日，公司银行协定存款余额为 18,700.24 万元。
单位：人民币万元
截止 2020
预期年化 2020 年 9 月 30 年 9 月 30
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限
收益率 日余额 日累计到
账收益
中国光大银行股份有限公 保本固定收益型
1 75070188000190435 随时支取 1.400% 13,024.11 136.95
司北京西城支行 协定存款
招商银行股份有限公司北 保本固定收益型
2 110908969210603 随时支取 1.725% 2,564.84 63.41
京分行营业部 协定存款
招商银行股份有限公司北 保本固定收益型
3 110908969210404 随时支取 1.725% 3,111.30 52.69
京分行营业部 协定存款
华夏银行股份有限公司北 保本固定收益型
4 10259000000987675 随时支取 1.495% 221.96
京东直门支行 协定存款
合计 18,700.24 475.00
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款，资金不存
在划离募集资金专户的情形。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截 至 2020 年 9 月 30 日 ， 公 司 前 次 募 集 资 金 累 计 已 使 用 人 民 币
366,643,154.83 元，完成前次募集资金净额的比例为 62.7%，募集资金账户余额
为人民币 230,366,644.46 元（包含利息收入 11,848,843.23 元，扣除手续费
3,904.52 元），其中现金管理余额 187,002,447.44 元，全部为银行协定存款。
前次募集资金账户余额将继续用于募集资金投资项目。
九、前次募集资金使用的其他情况
无。
十、上网公告附件
立信会计师事务所（特殊有限合伙）出具的《交控科技股份有限公司前次募
集资金使用情况鉴证报告》。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2020 年 11 月 18 日
附表一：前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 58,516.49 已累计使用募集资金总额： 36,664.32
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：- 0 2019 年： 11,120.86
变更用途的募集资金总额比例：- 0 2020 年 1-9 月份： 25,543.46
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额与 项目达到预定可使
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集后承诺投资 用状态日期（或截止
序号 承诺投资项目 实际投资项目 金额的差额 日项目完工程度）
投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额
承诺投资项目
轨道交通列控系统 轨道交通列控系统
1 高科产业园建设项 高科产业园建设项 25,000.00 25,000.00 11,532.53 25,000.00 25,000.00 11,532.53 -13,467.47 2021 年 10 月
目 目
新一代轨道交通列 新一代轨道交通列
2 车控制系统研发与 车控制系统研发与 9,000.00 9,000.00 6,653.76 9,000.00 9,000.00 6,653.76 -2,346.24 2021 年 6 月
应用项目 应用项目
列车智能网络控制 列车智能网络控制
3 及健康管理信息系 及健康管理信息系 6,000.00 6,000.00 3,025.42 6,000.00 6,000.00 3,025.42 -2,974.58 2022 年 10 月
统建设与应用项目 统建设与应用项目
4 补充营运资金 补充营运资金 15,000.00 15,000.00 14,397.70 15,000.00 15,000.00 14,397.70 -602.30 不适用
承诺投资项目小计 55,000.00 55,000.00 35,609.42 55,000.00 55,000.00 35,609.42 -19,390.58
超募资金投向 0.00
5 永久补充营运资金 永久补充营运资金 1,054.90 1,054.90 1,054.90 1,054.90 1,054.90 1,054.90 0.00 不适用
6 尚未明确投资方向 尚未明确投资方向 2,461.59 2,461.59 0 2,461.59 2,461.59 0 -2,461.59 不适用
超募资金投向小计 3,516.49 3,516.49 1,054.90 3,516.49 3,516.49 1,054.90 -2,461.59
合计 58,516.49 58,516.49 36,664.32 58,516.49 58,516.49 36,664.32 -21,852.17