中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通

                               的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为承接交控科技股份有限公司（以下简称“公司”、“交控科技”）首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办
法（试行）》等有关规定，对交控科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通的
事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：


    一、本次上市流通的限售股类型


    2019 年 7 月 4 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意交控科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号），同意交控科
技首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股。公司于 2019 年 7 月 22
日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行后总股本为 16,000 万股，
其中无限售条件流通股为 32,738,183 股，有限售条件流通股为 127,261,817 股。
其中，公司首次公开发行网下配售的 1,805,817 股限售股已于 2020 年 1 月 22 日
上市流通，公司首次上市流通的战略配售股份 3,456,000 股及限售股 52,669,718
股已经于 2020 年 7 月 22 日上市流通。


    本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售股。本次上市流通的战略配
售股份数量为 2,000,000 股，除战略配售股份外，本次无上市流通的限售股。本
次上市流通的限售股股东为 1 名，限售股数量共计 2,000,000 股，占公司总股本
的 1.25%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所上市之日起 24 个
月，将于 2021 年 7 月 22 日起上市流通。


    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况


    本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生配股、送股、


                                        1
公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。


   三、本次上市流通的限售股的有关承诺


    本次申请上市的限售股股东中国中金财富证券有限公司根据《实施办法》、
《业务指引》等法律法规规定，就参与交控科技首次公开发行股票战略配售出具
了承诺函，具体内容如下：


    “1、本企业承诺认购发行人本次发行的 A 股股票；具体认购金额根据最终
发行规模确定。作为战略投资者，本企业将不参与本次发行的网上发行和网下询
价（证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外），并将按
照本次发行最终确定的发行价格获得配售。本企业同意最终所获配战略配售股票
自本次发行的股票上市之日起锁定 24 个月；


    2、本企业具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法
履行内外部批准程序，本企业参与本次战略配售符合本企业的投资范围和投资领
域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及
中国证券业协会发布的规范性文件或者本企业章程禁止或限制参与本次战略配
售的情形；


    3、本企业提供的所有证照证件及其他文件均真实、全面、有效、合法；


    4、本企业为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或
委托其他投资者参与本次战略配售的情形；


    5、本企业所有认购本次战略配售股票的资金来源为本企业自有资金，且符
合该资金的投资方向；


    6、本企业在限售期内不会通过任何形式转让所持有本次战略配售的股票，
也不会就本次战略配售的股票设置仼何质押、抵押及其他权利限制；


    7、本企业具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人
长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人股票；


                                   2
      8、本企业不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不
会在获配股份限售期内谋求发行人控制权；


      9、本企业属于如下类型战略投资者：参与跟投的保荐机构相关子公司；


      10、本企业参与本次战略配售股票不存在与发行人或其他利益关系人输送不
正当利益的情形，亦不存在其他可能导致本企业、发行人或承销商存在不当行为
或获取不正当利益的情形。”


      四、本次上市流通的限售股情况


      （一）本次上市流通的限售股总数为 2,000,000 股


      1、本次上市流通的战略配售股份数量为 2,000,000 股，限售期为 24 个月。
上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。


      2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 0 股。


      （二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日


      （三）限售股上市流通明细清单


                                               持有限售股占
                              持有限售股                       本次上市流通 剩余限售股
 序号         股东名称                         公司总股本比
                              数量（股）                         数量（股） 数量（股）
                                                    例
         中国中金财富证券有
         限公司（曾用名“中
                                2,000,000           1.2500%           2,000,000         0
  1      国中投证券有限责任
         公司”）
            合计                 2,000,000           1.2500%         2,000,000          0

      限售股上市流通情况表：

 序号        限售股类型          本次上市流通数量（股）                 限售期（月）
  1          战略配售股                                  2,000,000                     24
  2        其他首发限售股                                       0                       -
 合计                                                    2,000,000                      -


                                           3
   五、保荐机构意见


    经核查，保荐机构认为：


    截至本核查意见出具日，交控科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对交控科技本次首
次公开发行部分限售股解禁上市流通的事项无异议。


    （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：



                 陈 强                     赵 亮




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                     年     月     日




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