交控科技：交控科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告2021-07-23
证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2021-058
交控科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：46.278 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为 166.49 万股，占本激励计划草案公告时公
司股本总额 16,000.00 万股的 1.04%。
（3）授予价格：15.73 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可
以每股 15.73 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：总人数为 21 人，包括公司公告本计划时在公司（含子公司）任职的
董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
（5）归属期限及归属安排
限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量占授予权
归属安排 归属时间
益总量的比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予
第一个归属期 30%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予
第二个归属期 30%
之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予
第三个归属期 40%
之日起 48 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划授予限制性股票考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次。以 2019 年营业收入值或毛利润值为业绩基数，对各考核年度的营业收入累计值
定比 2019 年度营业收入基数的增长率（A），或各考核年度的毛利润累计值定比 2019 年
度毛利润基数的增长率（B）进行考核，根据上述任一指标完成情况确定公司层面归属比
例 X，各年度业绩考核目标安排如下表所示：
年度累计营业收入 年度累计
该考核年度使用的营业
对应考 增长率（A） 毛利增长率（B）
归属期 收入累计值或毛利润累
核年度 目标值 触发值 目标值 触发值
计值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个 2020 年营业收入值或
2020 35% 30% 45% 40%
归属期 毛利润值
2020 年和 2021 年两年
第二个
2021 营业收入累计值或毛利 211% 196% 237% 225%
归属期
润累计值
2020 年、2021 年和
第三个
2022 2022 年三年营业收入 439% 404% 495% 460%
归属期
累计值或毛利润累计值
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例 X
A≧Am 100%
年度累计营业收入增长率
An≦A及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独
立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名
单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 6 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科
技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》(公告编号:2020-019)，根据公司其
他独立董事的委托，独立董事史翠君女士作为征集人就 2020 年第一次临时股东大会审议
的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2020 年 6 月 9 日至 2020 年 6 月 18 日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异
议。2020 年 6 月 19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《交控科
技股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及
公示情况说明》（公告编号:2020-024）。
（4）2020 年 6 月 24 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号:2020-026）。
（5）2020 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事
项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日
符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2021 年 7 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票
激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
（二）限制性股票授予情况
本次限制性股票激励计划为一次性授予，无预留。
授予价格
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后）
2020 年 6 月 24 日 15.73 元/股 166.49 万股 21 人
（三）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2021 年 7 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议审议《关于 2020 年限制
性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2020 年第一次临时股东
大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定
的归属条件已经成就，本次可归属数量为 46.278 万股，同意公司按照激励计划的相关规
定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，
2 票回避。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划已进入第一个归属期
根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励计划的第一个归属期
为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。
本次激励计划授予日为 2020 年 6 月 24 日，因此本计划已进入第一个归属期，第一个归属
期限为 2021 年 6 月 25 日至 2022 年 6 月 24 日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，符合归属
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
激励对象未发生前述情形，符合
不适当人选；
归属条件。
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象符合归属任职期限要
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12
求。
个月以上的任职期限。
根据立信会计师事务所对公司
（四）公司层面业绩考核要求 2020 年年度报告出具的审计报
以 2019 年营业收入值为业绩基数，2020 年营业收入值 告 （ 信 会 师 报 字 [2021] 第
增长率不低于 35%；或以 2019 年毛利润值为业绩基 ZB10135 号）：2020 年度公司实
数，2020 年毛利润值增长率不低于 45%，则公司层面 现毛利润值 65,523.95 万元，较
归属比例为 100% 2019 年增长 48.81%，符合归属
条件，公司层面归属比例为
100%。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的绩效考
核相关规定组织实施。根据个人年度的绩效考核结果，
公司《2020 年限制性股票激励
对个人绩效考核结果分为 A、B 两档，各档对应的归属
计划》授予的 21 名激励对象
情况如下：
中：除 2 名激励对象因个人原因
个人层面归属比例
绩效考核结果（X） 对应等级 离职，19 名激励对象绩效考核
（N）
结果为“A”，本期个人层面归
X≧80 分 A 100%
属比例为 100%。
X＜80 分 B 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年
计划归属的数量×个人层面归属比例。
因此，2020 年限制性股票激励计划中有 19 名激励对象达到第一个归属期的归属条件。
（三）监事会意见
监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，
同意符合归属条件的 19 名激励对象归属 46.278 万股限制性股票，本事项符合《上市公司
股权激励管理办法》、《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
（四）独立董事意见
根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，公司 2020 年限制性
股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 46.278 万股，
同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 19 名激励对象办理归属相关事宜。根据公
司 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分激励对象本次归属安排和审议
程序符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司在归属期内实施限制
性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2020 年 6 月 24 日。
（二）归属数量：46.278 万股。
（三）归属人数：19 人。
（四）授予价格：15.73 元/股（公司 2020 年权益分派方案已实施完毕，因此授予价
格由 16.18 元/股调整为 15.73 元/股）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
获授限制性 可归属数 可归属数量占已
姓名 国籍 职务 股票数量 量（万 获授予的限制性
（万股） 股） 股票总量的比例
董事长、总经理、
郜春海 中国 12.94 3.882 30%
核心技术人员
副总经理、核心技
刘波 中国 10.12 3.036 30%
术人员
张建明 中国 副总经理 10.12 3.036 30%
董事、董事会秘
李春红 中国 10.04 3.012 30%
书、副总经理
副总经理、核心技
王伟 中国 10.04 3.012 30%
术人员
王智宇 中国 副总经理 8.41 2.523 30%
黄勍 中国 副总经理 8.41 2.523 30%
副总经理、核心技
刘超 中国 8.41 2.523 30%
术人员
副总经理、核心技
杨旭文 中国 8.41 2.523 30%
术人员
张扬 中国 副总经理 8.41 2.523 30%
秦红全 中国 财务负责人 7.88 2.364 30%
总经理助理、核心
夏夕盛 中国 6.52 1.956 30%
技术人员
董事会认为需要激励的其他人员（7 人） 44.55 13.365 30%
合计 154.26 46.278 30%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：除 2 名激励对象因离职不符合归属条件外，本次拟归属的激励对
象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职
资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，
符合《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制
性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已
成就，同意本次符合条件的 19 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 46.278
万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股
东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属
股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手
续当日确定为归属日。
经公司自查，除副总经理、核心技术人员刘波先生外，其他参与本次激励计划的董事、
高级管理人员在本公告日前 6 个月内不存在买卖公司股票的行为。刘波先生减持公司股票
系执行已披露的减持计划，具体详见公司于 2021 年 2 月 27 日披露的《交控科技股份有限
公司董监高集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2021-021）。
六、限制性股票费用的核算及说明
1、公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，不需要对限制
性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得
的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性
股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性
股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2020 年限制性股票激
励计划的本次实施已经取得必要的批准和授权，本激励计划已进入第一个归属期，第一个
归属期的归属条件已成就。本激励计划授予价格的调整、本次归属的归属期及条件成就、
部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《激励计
划（草案）》的相关规定，合法、有效。
八、上网公告附件
（一）第二届监事会第二十二次会议决议
（二）独立董事关于第二届董事会第二十五次会议的独立意见
（三）监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见
（四）北京德恒律师事务所关于交控科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书
交控科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
