证券代码：688015       证券简称：交控科技          公告编号：2021-065


                     交控科技股份有限公司
            第二届董事会第二十六次会议决议公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况

    交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）于 2021 年 8 月
18 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开第二届董事会第二十六次会议。
本次会议的通知已于 2021 年 8 月 13 日通过邮件、短信等方式送达公司全体董
事。本次会议由董事长郜春海先生召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9
人。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券

交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议由公司董事长郜春海先生主持，经董事表决，形成如下决议：
    （一）审议通过《关于变更注册地址、经营范围并修订<公司章程>的议案》

    同意公司变更注册地址、经营范围并修订《公司章程》。
    具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司关于变更注册地址、经营范围并修订<公司章程>的公告》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
    具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及《交控科技股份有限公司 2021 年半
年度报告摘要》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
       （三）审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》
   公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方

面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金 2021 年半
年度存放与实际使用情况。公司募集资金具体使用情况与公司披露情况一致，不
存在损害公司利益及全体股东利益的情形。独立董事对本项议案发表了同意的独

立意见。
   具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控
科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
       （四）审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》

   董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度审
计机构，聘期为一年。独立董事对本项议案发表了事前认可意见、同意的独立意
见。
       具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司关于关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。

   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
       （五）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
       为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动

公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照
激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会
拟定了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性
股票激励计划。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

    具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《交控科技股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （六）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》的规定和公司实际情况，特制定《公司 2021 年限制性股票激励计划实施

考核管理办法》。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。

   本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （七）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》
   为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：

   1．提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
   （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
   （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授 予/
归属数量进行相应的调整；

   （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票
授予价格进行相应的调整；
   （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股 票并办理

授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议
书》；
   （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董
事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
   （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

   （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但
不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、
修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
   （8）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，

对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理；
   （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

   （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
   2．提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办
理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、
机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登

记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
   3．提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银
行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
   4．提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期
一致。

   5．上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的 其他授
权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长
或其授权的适当人士行使。

   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （八）审议通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票相关授权的议案》
   根据公司 2020 年第三次临时股东大会对董事会关于本次发行的授权，公司
董事会同意并进一步明确，在公司本次发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后

确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%，授权公司董事
长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的
发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量
的 70%为止，以确保本次发行获得成功。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。

    （九）审议通过《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
    具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交
控科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
   表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。




    特此公告。




                                              交控科技股份有限公司董事会
                                                        2021 年 8 月 19 日