中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次公开发
行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超
募资金投资建设新项目的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为交控科技股份有限公司（以下简称“公司”、“交控科技”）2020 年度向特
定对象发行 A 股股票的保荐机构，承接交控科技首次公开发行股票的持续督导
工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对交控科
技首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超
募资金投资建设新项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号）核准，交控科技首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股发行价格为人民币 16.18 元，募集资金
总额人民币 64,720.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 58,516.49 万
元，上述资金于 2019 年 7 月 18 日到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验出具了信会师报字[2019]第 ZB11808 号《验资报告》。公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集
资金专项账户内，公司及全资子公司连同中国国际金融股份有限公司与募集资金
监管银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储
四方监管协议》。公司于 2020 年 11 月 17 日变更保荐机构及保荐代表人后，与
中信建投证券重新签署了首次公开发行股票相关募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招
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股说明书”），公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：
单位：万元
招股说明书披 使用本次募
序号 项目名称
露的投资总额 集资金金额
1 轨道交通列控系统高科产业园建设项目 25,695.43 25,000.00
2 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 9,024.74 9,000.00
列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应
3 6,070.60 6,000.00
用项目
4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00
总计 55,790.77 55,000.00
三、本次结项募投项目募集资金的存储及节余情况
截至 2021 年 10 月 31 日，公司首发募投项目“轨道交通列控系统高科产业
园建设项目”、“新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能
网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目”均已建设完成，达到预期建设目
标，包括尚未支付的项目尾款及质保金等在内的节余募集资金为人民币 3,976.96
万元（不包括剩余超募资金）。
（一）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 10 月 31 日，募集资金专户存储及账户余额情况如下：
单位：元
序 截至 2021 年 10
开户行名称 账号 初始金额
号 月 31 日账户余额
中国光大银行股份有
1 75070188000190435 250,000,000.00 33,463,106.14
限公司北京西城支行
华夏银行股份有限公
2 10259000000987675 195,301,886.79 24,957,632.42
司北京东直门支行
招商银行股份有限公
3 110908969210603 90,000,000.00 446,367.99
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
4 110908969210404 60,000,000.00 8,401.06
司北京分行营业部
上海浦东发展银行股
5 份有限公司天津分行 77170078801800002243 5,509,935.57
浦顺支行
总计 595,301,886.79 64,385,443.18
注：账户余额包含收到的银行利息收入。
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（二）募集资金节余情况
截至 2021 年 10 月 31 日，募集资金专户存储及账户余额情况如下：
单位：万元
利息收入 尚未使用募 募集资金
募集资金拟 累计投入募 募投项目
序 扣除手续 集资金金额 预计剩余 项目进
项目名称 投资总额 集资金金额 应付未付
号 费后净额 D（A- 金额 F 展情况
（A） （B) 金额(E)
（C） B+C） （D-E）
轨道交通列控系统高科产
1 25,000.00 21,888.44 785.74 3,897.30 733.78 3,163.52 结束
业园建设项目
新一代轨道交通列车控制
2 9,000.00 9,186.47 231.11 44.64 44.64 结束
系统研发与应用项目
列车智能网络控制及健康
3 管理信息系统建设与应用 6,000.00 6,166.57 167.41 0.84 0.84 结束
项目
4 补充流动资金 15,000.00 15,197.70 231.88 34.18 34.18 结束
5 超募资金 3,516.49 1,054.90 2,461.59 2,461.59 不适用
总计 58,516.49 53,494.08 1,416.14 6,438.55 733.78 5,704.77
注：1、部分项目累计投入募集资金金额超过募集资金拟投资总额，资金来源为利息收入；
2、利息收入包括闲置募集资金进行现金管理的理财收益和募投账户的存储利息收益；
3、募投项目应付未付金额为尚未支付的项目尾款及质保金等，该部分支出后续将通过自有资金进行支付；
4、募集资金预计剩余金额不包含尚未收到的银行利息收入，最终转入公司自有资金账户的金额以资金转出
当日专户余额为准。
四、超募资金使用及余额情况
公司于 2019 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十一次会议，第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用超募资金中的 1,054.90 万元用于永久补充公司流动资金。具体内容
详见公司于 2019 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）
的《交控科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。
上述经批准的可用于永久补充流动资金的超募资金公司已全部投入使用，不存在
使用超募资金进行高风险投资以及为他人提供财务资助的情况。
截至 2021 年 10 月 31 日，公司超募资金余额为 2,461.59 万元（不含利息）。
五、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
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本次结项募投项目募集资金节余的主要原因为：
（1）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、谨
慎、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用
的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；
（2）节余募集资金包括理财收益和存储利息收益，是因为公司为了提高闲
置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，
依法对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。
六、节余募集资金使用计划
为提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提
升公司经济效益，公司拟将节余的募集资金人民币 3,976.96 万元（实际金额以资
金转出当日专户余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。
节余募集资金转出后，上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专
户注销后，公司及全资子公司与保荐机构、开户银行分别签署的相关《募集资金
专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》随之终止。
七、超募资金的使用计划
公司拟使用剩余超募资金 2,461.59 万元用于 2020 年度向特定对象发行 A 股
股票募投项目中的“自主虚拟编组运行系统建设项目”之资金缺口。
（一）2020年度向特定对象发行A股股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号）的批准，交控科技股份有限公司
向特定对象发行人民币普通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76
元，减除发行费用人民币(不含税)14,890,656.00 元，募集资金净额 745,109,332.76
元，上述款项已于 2021 年 09 月 01 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390 号《验资
报告》。
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募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
根据公司《交控科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集
说明书（注册稿）》披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：
单位：万元
使用本次募集
序号 项目名称 项目总投资 预计投入时间
资金金额
1 自主虚拟编组运行系统建设项目 58,055.75 40,000.00 3年
2 轨道交通孪生系统建设项目 33,839.49 25,000.00 3年
面向客户体验的智能维保生态系
3 17,844.18 11,000.00 3年
统建设项目
合计 109,739.41 76,000.00
（二）2020年度向特定对象发行A股股票建设项目资金缺口情况
公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投入“自主虚拟编组运行
系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保
生态系统建设项目”三个募投项目的建设，三个项目投资总额为 109,739.41 万元，
使用 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集的资金 76,000.00 万元，其中“自
主虚拟编组运行系统建设项目”投资总额 58,055.75 万元，使用 2020 年度向特定
对象发行 A 股股票募集的资金 40,000.00 万元。公司拟将首次公开发行股票募集
资金中剩余的超募资金用于上述“自主虚拟编组运行系统建设项目”的资金缺口。
（三）“自主虚拟编组运行系统建设项目”基本情况
公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票的具体内容详见公司于 2021 年 8
月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公
司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》。
（四）超募资金使用完毕后的处理
超募资金使用完毕后，存储超募资金的专户将不再使用，公司将办理销户手
续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三
方监管协议》随之终止。
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（五）保证超募资金安全的措施
相关审批程序履行后，公司将根据项目的实施进度，逐步投入募集资金，并
对项目实施单独建账核算，以提高募集资金的使用效率。公司将严格按照《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《交控
科技股份有限公司募集资金管理规定》等法律法规和规章制度实施监管监督，并
根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。
八、相关审议程序
2021 年 12 月 10 日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第
一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的议案》，独立董事发表了明
确的同意意见。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
交控科技首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金、剩余超募资金投资建设新项目事项已经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事发表了明确的同意意见，履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等的有关规定。
该事项有助于提高募集资金使用效率，符合公司全体股东利益，不存在损害公司
及股东尤其是中小股东利益的情况。
因此，保荐机构对交控科技本次首次公开发行股票募投项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次
公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金
投资建设新项目的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 强 赵 亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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