证券代码：688015             证券简称：交控科技             公告编号：2022-047



                         交控科技股份有限公司
关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）于 2022 年 8
月 26 日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将有关事项说明
如下：

    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2021 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 8 月 19 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《 交 控科 技股 份 有限公 司 关于 独立 董 事公开 征 集投 票权 的 公告》 ( 公 告 编
号:2021-069)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王志如女士作为征集人
就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案
向公司全体股东征集投票权。



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    3、2021 年 8 月 19 日至 2021 年 8 月 28 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对象有关的任何异议。 2021 年 8 月 30 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性
股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    4、2021 年 9 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 9 月 4 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于公司
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
    5、2021 年 9 月 3 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
    6、2022 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议
案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对 2021 年限制性股票激
励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

    二、调整事由及调整结果

    1、调整事由
    公司于 2022 年 4 月 28 日召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了《关于
公司 2021 年度利润分配方案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股
本 187,054,802 股为基数，每股派发现金红利 0.47 元(含税)，共计派发现金红利
87,915,756.94 元(含税)。2022 年 5 月 12 日公司披露了《交控科技股份有限公司



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2021 年年度权益分派实施公告》，股权登记日为 2022 年 5 月 18 日，除权除息
日为 2022 年 5 月 19 日。
    鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2021 年限制性股票激励计
划》（以下简称“《激励计划》”）第十章第二条规定，若在《激励计划》公告
日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应
对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
    2、调整方法
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调
整方法如下：

    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
    根据以上公式，本次调整后的授予价格=16.18-0.47=15.71 元/股。公司董事
会根据 2021 年第一次临时股东大会授权对 2021 年限制性股票激励计划限制性股
票授予价格进行相应调整，经过本次调整后，授予价格由 16.18 元/股调整为 15.71
元/股。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对本激励计划限制性股票授予价格的调整不会对公司的财务状况
和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股
权激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    公司监事会就本次激励计划授予价格的议案进行核查，认为：公司 2021 年
年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据 2021 年第一次临时股东大会的授权
对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，
符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益




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的情形。因此，同意 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 16.18 元/股调整为
15.71 元/股。

    五、独立董事意见

    独立董事认为：公司本次限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激
励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格
调整方法的规定，本次调整事项在公司 2021 年第一次临时股东大会授权董事会
决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予价格调整合法、有效。
表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法
律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们同意公司本次对 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调
整，由 16.18 元/股调整为 15.71 元/股。

    六、律师结论性意见

   综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2021 年限制
性股票激励计划的本次实施已经取得必要的批准和授权，本激励计划已进入第一
个归属期，第一个归属期的归属条件已成就。本激励计划授予价格的调整、本次
归属的归属期及条件成就符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
及《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。

    七、上网公告附件

    （一）交控科技股份有限第三届监事会第七次会议决议公告
    （二）独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见
    （三）北京德恒律师事务所关于交控科技股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划授予价格调整及第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书


    特此公告。
                                             交控科技股份有限公司董事会
                                                        2022 年 8 月 27 日




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