交控科技：交控科技股份有限公司信息披露管理制度2022-10-29
交控科技股份有限公司 信息披露管理制度
交控科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范交控科技股份有限公司（以下简称公司）和公司相关义务
人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司
和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下
简称《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件以及《交控科技股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票交易价格产生较大影响
或者对投资决策有较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过
规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。
第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员、破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定
的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露
的义务。
第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披
露信息的真实、准确、完整。
公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以
及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应
声明并说明理由。
第六条 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的
重大信息的，应当依照《上市规则》披露。
第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息
披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小范围内。内幕信息知情人在内幕信息
公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。
第八条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，及时告
知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。
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相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第九条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形
式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应
当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其备置于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
第十一条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，可以暂缓披露。
公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利
益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相关
义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第十二条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露
义务人应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义务人应当及时
披露相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等
情况。
第十三条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交
易价格或者有助于投资者决策，但不属于本规则要求披露的信息，可以自愿披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等
信息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。
公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似事件时，应当
按照同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第三章 信息披露的内容
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第一节 定期报告
第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
第十五条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告，在每个会计年度前
3 个月、9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案及预计披露的时间。
第十六条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
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（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 公司董事会应当编制和审议定期报告，确保按时披露。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。定期报告未经董事会审议或
者审议未通过的，公司应当披露原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立
董事意见。
第十九条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十条 公司的董事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见。
第二十一条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计
年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告:
(一)净利润为负值;
(二)净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上;
(三)实现扭亏为盈。
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。
公司董事、监事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和
财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规定情形。
第二十二条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达
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到 20%以上的或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。
第二十三条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露公司本期及
上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、
每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报告的，应当在该会
计年度结束之日起 2 个月内按照本条第一款的要求披露业绩快报。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易异常
波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第二十四条 公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标
不存在重大差异。
定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达
到 10%以上的，应当及时披露更正公告。
第二十五条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，
按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其
涉及事项的处理》的规定，公司在披露定期报告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；
（二）独立董事对审计意见涉及事项发表的意见；
（三）监事会对董事会专项说明的意见和决议；
（四）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。
第二节 临时报告
第二十六条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、《上市规则》和上海证券交易所的其他相关规定发布的除定期报告以外的
公告。
第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
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（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
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（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第二十八条 发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院
证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
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（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第二十九条 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信
息披露义务。
公司无控股股东且无实际控制人的，原则上公司的第一大股东应当参照适用
本制度关于控股股东、实际控制人的规定。
第三十条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露
重大事件：
（一）董事会或者监事会已就该重大事件形成决议；
（二）有关各方已就该重大事件签署意向书或者协议；
（三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事件；
（四）其他发生重大事件的情形。
第三十一条 公司筹划的重大事件存在较大不确定性，立即披露可能会损
害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可
以暂不披露，但最迟应当在该重大事件形成最终决议、签署最终协议、交易确定
能够达成时对外披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价
格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第三十二条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度规定
的重大事件，视同公司发生的重大事件，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司股票交易价格产生较
大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务。
第三节 应当披露的行业信息和经营风险
第三十三条 公司应当主动披露对股票交易价格或者投资者决策有重大
影响的行业信息。
第三十四条 公司应当在年度报告中，结合所属行业的政策环境和发展状
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况，披露下列行业信息:
(一)所处行业的基本特点、主要技术门槛，报告期内新技术、新产业、新业
态、新模式的发展情况和未来发展趋势;
(二)核心竞争优势，核心经营团队和技术团队的竞争力分析，以及报告期内
获得相关权利证书或者批准文件的核心技术储备;
(三)当期研发支出金额及占销售收入的比例、研发支出的构成项目、费用化
及资本化的金额及比重;
(四)在研产品或项目的进展或阶段性成果;研发项目预计总投资规模、应用
前景以及可能存在的重大风险;
(五)其他有助于投资者决策的行业信息。
公司可以在《企业会计准则》规定范围外，披露息税前利润、自由现金流等
反映公司价值和行业核心竞争力的参考指标。
本条第一款规定事项发生重大变化的，公司应当及时披露。
第三十五条 公司开展与主营业务行业不同的新业务，或者进行可能导致
公司业务发生重大变化的收购或资产处置等交易，应当及时披露下列信息:
(一) 原因及合理性，包括现有业务基本情况及重大风险，新业务与公司主
营业务是否具备协同性等;
(二) 公司准备情况，包括在业务、资金、技术、人才等方面的储备，以及
开展新业务对公司财务状况、现有业务的影响;
(三) 新业务的行业情况，包括所依赖的技术水平、研发进展、商业化情况、
市场成熟度、政策环境及市场竞争等;
(四) 新业务的管理情况，包括开展新业务后，公司实际控制人对公司的控
制情况是否发生变化，公司能否控制新业务;
(五) 新业务审批情况，包括已经取得或者尚待有关部门审批的说明(如适
用);
(六) 新业务的风险提示，包括公司经营风险、财务风险、新业务风险等;
(七) 独立董事、监事会对公司开展新业务的意见;
(八) 上海证券交易所或公司认为应当披露的其他重要内容。
第三十六条 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降 50%以上，
或者净利润为负值的，应当在年度报告中披露下列信息:
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(一) 业绩大幅下滑或者亏损的具体原因;
(二) 主营业务、核心竞争力、主要财务指标是否发生重大不利变化，是否
与行业趋势一致;
(三) 所处行业景气情况，是否存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情
形;
(四) 持续经营能力是否存在重大风险；
(五) 对公司具有重大影响的其他信息。
第三十七条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，识别并
披露下列可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险
因素:
(一) 核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场
占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，关键设备被淘汰等;
(二) 经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下
降等;
(三) 行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或增
长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等;
(四) 宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不
利变化;
(五) 其他重大风险。
第三十八条 公司发生下列重大风险事项的，应当及时披露其对公司核心
竞争力和持续经营能力的具体影响:
(一) 国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化;
(二) 原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销
渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化;
(三) 核心技术人员离职;
(四) 核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到
期或者出现重大纠纷;
(五) 主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用;
(六) 主要产品或核心技术丧失竞争优势;
(七) 其他重大风险事项。
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第三十九条 公司出现下列重大事故或负面事件的，应当及时披露具体情
况及其影响:
(一) 发生重大环境、生产及产品安全事故;
(二) 收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知;
(三) 不当使用科学技术或违反科学伦理;
(四) 其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件。
第四章 信息披露的程序
第四十条 对外发布信息的申请、审核、发布流程：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，并依法披
露；
（三）独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人签名后，交董事
会秘书；
（四）董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
（五）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四十一条 定期报告的编制、审议、披露应履行下列程序：
（一） 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制相
关定期报告草案，提请董事会审议；
（二） 董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集及主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核定期报告，以监事会决议的形式说明定期报告编制和
审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整；
（五）董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（五）董事会秘书负责定期报告的披露工作。
第四十二条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）公司相关方、董事、监事及高级管理人员获悉重大事件发生或已披露
重大事件有重要进展或变化时，应当第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书
呈报董事长。
（二）董事长在接到报告后应当督促董事会秘书组织临时报告的披露工作并
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立即报告董事会。
（三）董事会秘书组织协调公司各相关方起草临时报告，并负责具体对外披
露。
第四十三条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。有关部门在公司互联网上
发布信息时，应经过部门负责人同意，公司内部评审后签发；遇公司内部局域网
上或其他内部刊物上有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第五章 信息披露的媒体
第四十四条 公司信息披露由董事会通过指定报纸和网站发布公告。公司
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露。
第四十五条 公司定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上
海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第四十六条 公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行
的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六章 信息披露的职责
第四十七条 公司信息披露工作职责分工如下：
（一） 董事长是信息披露的第一责任人；
（二） 董事会成员对信息披露的真实性、准确性、完整性具有审核权，并
就其承担法律责任；
（三） 董事会秘书负责公司信息披露事务，负责协调和组织公司信息披露
工作，对信息披露按法律法规等规定实施负有直接责任；
（四） 公司董事会办公室为信息披露事务管理工作的日常工作部门，负责
内部信息汇集和对外披露，由董事会秘书负责管理；
（五） 公司各职能部门主要负责人、各分子公司的主要负责人，是提供公
司信息披露资料的责任人，对提供的信息披露基础资料负直接责任。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第四十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。
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公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
第五十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十四条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第五十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
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第五十七条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提
供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、
谎报。
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信
息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法
行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、
证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第五十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以
陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说
明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第七章 保密
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到披
露信息的工作人员，负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露公司有关信息。
第六十条 公司应当建立内幕信息管理制度。公司及其董事、监事、高级管
理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小
范围。
第六十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
第六十二条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息
或是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票
价格会产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在
中国证监会指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
第八章 监督管理
第六十三条 由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出
现失误而给公司带来损失的，应对该责任人给予处分，并且保留追究法律责任的
权利。公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给
公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第六十四条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司应对相关的责任人进行处分，
并且保留追究法律责任的权利。
第九章 附则
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交控科技股份有限公司 信息披露管理制度
第六十五条 本制度未尽事宜，应当按照有关法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。本制度的任何条款，如与本制度生效后颁布的法
律、行政法规、其他有关规范性文件和《公司章程》的规定不一致时，以法律、
行政法规、其他有关规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第六十六条 本制度由董事会负责制订与修改，并由董事会负责解释。经
董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
交控科技股份有限公司
2022 年 10 月
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