证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-007
交控科技股份有限公司
2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》
的相关规定，本公司就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2019]1219号）的批准。交控科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“交控科技”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票40,000,000
股，募集资金总额647,200,000.00元，募集资金净额为585,164,860.58元，上述
款项已于2019年7月18日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述
事项进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZB11808号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
首次公开发行股票募集资金用于公司“轨道交通列控系统高科产业园建设
项目”、“新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目”、“列车智能网络控
制及健康管理信息系统建设与应用项目”和补充公司营运资金。
截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币599,404,358.39元，
以前年度使用募集资金金额为574,764,598.53元，2022年度使用募集资金金额为
24,639,759.86元。截至2022年12月31日募集资金账户余额全部使用完毕（包含
募集资金账户累计利息收入14,245,444.90元，扣除募集资金账户累计手续费
5,947.09元）。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
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1、扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技向特定对象发
行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集
资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第
ZB11390号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建
设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系
统建设项目”。
截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币247,578,704.36元，
2021年度使用募集资金金额为77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为
169,851,623.87 元 。 截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 账 户 余 额 为 人 民 币
516,810,712.41元（包含利息收入19,283,573.83元，扣除手续费3,489.82元），
其中现金管理余额507,909,939.64元（结构性存款365,000,000.00元，定期存款
65,000,000.00元，协定存款77,909,939.64元）。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技
股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对
公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存
储，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公
司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏银行股份有限公
司北京东直门支行于2019年7月18日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
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2019年8月8日公司及子公司天津交控浩海科技有限公司（现已更名为交控技术装
备有限公司，以下简称“交控装备”）与上海浦东发展银行股份有限公司天津分
行浦顺支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专户存储四方
监管协议》。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）等相关议案。根据
本次发行股票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投证券”）担任公司本次发行的保荐机构。具体内容详见公司于2020年11月18日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于
变更保荐机构及保荐代表人的公告》等相关公告。
根据《募集资金管理办法》，公司连同保荐机构中信建投证券分别与中国光
大银行股份有限公司北京西城支行、招商银行股份有限公司北京分行营业部、华
夏银行股份有限公司北京东直门支行于2020年12月9日签署《募集资金专户存储
三方监管协议》。2020年12月9日公司及子公司交控装备与上海浦东发展银行股
份有限公司天津分行浦顺支行及保荐机构中信建投证券签署《募集资金专户存储
四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》和《募
集资金专户存储四方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如
下：
单位：人民币元
截至 2022 年 12 月
序号 开户行名称 账号 初始金额
31 日账户余额
中国光大银行股份有限公司
1 75070188000190435 250,000,000.00 已销户
北京西城支行
华夏银行股份有限公司北京
2 10259000000987675 195,301,886.79 已销户
东直门支行
招商银行股份有限公司北京
3 110908969210603 90,000,000.00 已销户
分行营业部
招商银行股份有限公司北京
4 110908969210404 60,000,000.00 已销户
分行营业部
专项报告第 3 页
截至 2022 年 12 月
序号 开户行名称 账号 初始金额
31 日账户余额
上海浦东发展银行股份有限
5 77170078801800002243 0.00 已销户
公司天津分行浦顺支行
总计 595,301,886.79 —
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技
股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的
监管等方面做出了具体明确的规定。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股
票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见
公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科
技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。
根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金
实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司
北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分
行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及
子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行
股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中
信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相
关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情
专项报告第 4 页
况列示如下：
单位：人民币元
截至 2022 年 12 月 31 日账户余额
序 开户行名 活期存款余额
账号 初始金额 单位结构存款余
号 称 （含银行协定 定期存款余额 合计
额
存款余额）
中国光大 7507018080
386,999,988.76 37,273,242.44 37,273,242.44
银行股份 8857757
1 有限公司
7507005300
北京西城 220,000,000.00 220,000,000.00
0048034
支行
平安银行
股份有限 1560386666
2 250,000,000.00 27,800,858.11 145,000,000.00 172,800,858.11
公司北京 6690
分行
恒丰银行 8010100101
110,000,000.00 12,835,839.09 12,835,839.09
股份有限 22822159
3
公司北京 1105020110
65,000,000.00 65,000,000.00
分行 0100000062
兴业银行
股份有限 4413101001
4 3,884,033.97 3,884,033.97
公司天津 00522326
武清支行
华夏银行
股份有限 1025900000
5 2,023,736.84 2,023,736.84
公司北京 1083421
分行
中国建设
银行股份
1205016175
6 有限公司 2,993,001.96 2,993,001.96
0100000691
天津和平
支行
总计 746,999,988.76 86,810,712.41 365,000,000.00 65,000,000.00 516,810,712.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行股票募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 2,463.98 万元，具体情况详见附
表 1-1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
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2、2020年度向特定对象发行股票募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 16,985.16 万元，具体情况详见
附表 1-2《2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募投项目用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、2020年度向特定对象发行股票募投项目用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票募投项目对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2、2020 年度向特定对象发行股票募投项目对闲置募集资金进行现金管理，
投资相关产品情况
2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币74,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内
有 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 23 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。
2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过60,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投
资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围
专项报告第 6 页
内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具
体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-045）等相关公告。
截止2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
50,790.99万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
（1）截止2022年12月31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计
252,000.00万元，还有36,500.00万元未赎回。
单位：人民币万元
序 预期年化收 实际到 是否
受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
号 益率 账收益 赎回
中国光大银行 2021 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2021/10/11- 1%/3.05%/3
1 股份有限公司 结构性存款定制第十 33,500.00 255.44 是
单位结构性存款 2022/01/11 .15%
北京西城支行 期产品 83
平安银行股份 TGG21002847-平安银
保本浮动收益型 2021/10/13- 1.65%-4.15
2 有限公司北京 行对公结构性存款 10,500.00 43.67 是
单位结构性存款 2022/01/13 %
分行 （100%保本挂钩汇率）
平安银行股份 TGG21002850-平安银
保本浮动收益型 2021/10/13- 1.65%-4.15
3 有限公司北京 行对公结构性存款 10,500.00 109.83 是
单位结构性存款 2022/01/13 %
分行 （100%保本挂钩汇率）
中国光大银行 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/01/21- 1.1%/2.6%/
4 股份有限公司 结构性存款定制第一 30,000.00 65.25 是
单位结构性存款 2022/02/21 2.7%
北京西城支行 期产品 408
中国光大银行 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/02/25- 1.1%/2.7%/
5 股份有限公司 结构性存款定制第二 30,000.00 135.00 是
单位结构性存款 2022/04/25 2.8%
北京西城支行 期产品 187
TGG22950162-平安银
平安银行股份 max（1.65%，
行对公结构性存款 保本浮动收益型 2022/01/25-
6 有限公司北京 4.75%-0.5* 19,000.00 135.86 是
（100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 2022/04/25
分行 LPR_1Y）
产品
TGG22901682-平安银
平安银行股份 max（1.65%，
行对公结构性存款 保本浮动收益型 2022/05/11-
7 有限公司北京 4.70%-0.5* 17,500.00 125.71 是
（100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 2022/08/11
分行 LPR_1Y）
产品
中国光大银行 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/05/09- 1.5%/2.8%/
8 股份有限公司 结构性存款定制第五 27,500.00 192.73 是
单位结构性存款 2022/08/09 2.9%
北京西城支行 期产品 116
平安银行股份 平安银行对公结构性 max（1.65%，
保本浮动收益型 2022/08/17-
9 有限公司北京 存款（100%保本挂钩 4.725%-0.5*L 14,500.00 105.99 是
单位结构性存款 2022/11/17
分行 LPR)产品 TGG22903033 PR_1Y）
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序 预期年化收 实际到 是否
受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
号 益率 账收益 赎回
中国光大银行 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/08/10- 1.5%/2.8%/2.
10 股份有限公司 结构性存款定制第八 22,500.00 163.13 是
单位结构性存款 2022/11/10 9%
北京西城支行 期产品 154
平安银行股份 平安银行对公结构性 max（1.65%，
保本浮动收益型 2022/11/25-
11 有限公司北京 存款（100%保本挂钩 4.63%-0.5*L 14,500.00 无 否
单位结构性存款 2023/02/27
分行 LPR)产品 TGG22903760 PR_1Y）
中国光大银行 2022 年挂钩汇率对公
保本浮动收益型 2022/11/16- 1.5%/2.7%/2.
12 股份有限公司 结构性存款定制第十 22,000.00 无 否
单位结构性存款 2023/02/16 8%
北京西城支行 一期产品 208
（2）截止 2022 年 12 月 31 日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计
31,000.00 万元，还有 6,500.00 万元未到期。
单位：人民币万元
序 预期年化收 实际到账
受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额 是否到期
号 益率 收益
恒丰银行股
2021/09/29-202
1 份有限公司 单位定期存款 定期存款 2.05% 9,000.00 135.24 是
2/03/29
北京分行
恒丰银行股
2022/04/02-202
2 份有限公司 单位定期存款 定期存款 1.43% 8,000.00 60.16 是
2/07/02
北京分行
恒丰银行股
2022/07/08-202
3 份有限公司 单位定期存款 定期存款 1.43% 7,500.00 54.45 是
2/10/09
北京分行
恒丰银行股
2022/10/09-202
4 份有限公司 单位定期存款 定期存款 1.43% 6,500.00 无 否
3/01/09
北京分行
（3）截止 2022 年 12 月 31 日，公司银行协定存款余额为 7,790.99 万元。
单位：人民币万元
截至 2022
预期年化收益 2022 年 12 月 年 12 月 31
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限
率 31 日余额 日累计到
账收益
中国光大银行
750701808088577 保本固定收益
1 股份有限公司 随时支取 1.625% 3,727.32 155.85
57 型协定存款
北京西城支行
平安银行股份 保本固定收益
2 有限公司北京 15603866666690 型协定存款 随时支取 1.7% 2,780.09 131.13
分行
恒丰银行股份 保本固定收益
801010010122822
3 有限公司北京 型协定存款 随时支取 2.7% 1,283.58 52.11
159
分行
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注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存
款，资金不存在划离募集资金专户的情形。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2、2020年度向特定对象发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
1、首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第
一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司将剩余超
募资金 2,461.59 万元用于 2020 年度向特定对象发行 A 股股票募投项目中的“自
主虚拟编组运行系统建设项目”之资金缺口。中信建投证券股份有限公司出具了
《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次公开发行股票募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目
的核查意见》。具体情况详见公司于 2021 年 12 月 11 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、剩余超募资金投资建设新项目的
公告》（公告编号：2021-101）。
截至 2022 年 12 月 31 日，该笔剩余超募资金已全部使用完毕。
2、2020 年度向特定对象发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
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的情况
2、2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
2、2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换
的情况。
（二）2020 年度向特定对象发行股票募集资金
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》等相关上市公司公
告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情
况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
我们认为，交控科技 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》
的相关规定编制，如实反映了交控科技 2022 年度募集资金存放与使用情况。
专项报告第 10 页
七、保荐人对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的
结论性意见
交控科技 2022 年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行
了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在违规使用募集资金的情形。
特此公告
附表：1-1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
1-2、2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
交控科技股份有限公司董事会
2023年4月7日
专项报告第 11 页
附表 1-1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司 2022 年度
单位：万元
募集资金总额 58,516.49 本年度投入募集资金总额 2,463.98
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 59,940.44
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项 已变更项目， 截至期末承 截至期末累计投入金 截至期末投入 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 项目达到预定可
目和超募资 含部分变更 诺投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总额 入金额 投入金额(2) 使用状态日期
金投向 （如有） (1) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项
目
轨道交通列
控系统高科
25,000.00 25,000.00 25,000.00 0.00 21,888.44 -3,111.56 87.55 已结题 否
不适用 不适用 不适用
产业园建设
项目
新一代轨道
交通列车控
9,000.00 9,000.00 9,000.00 0.00 9,186.47 186.47 102.07 已结题 不适用 否
不适用 不适用
制系统研发
与应用项目
列车智能网
不适用 6,000.00 6,000.00 6,000.00 0.00 6,166.57 166.57 102.78 已结题 不适用 不适用 否
络控制及健
康管理信息
系统建设与
应用项目
补充营运资
不适用 15,000.00 15,000.00 15,000.00 0.00 15,197.70 197.70 101.32 不适用 不适用 不适用 否
金
节余募集资
不适用 不适用 不适用 不适用 0.00 3,982.37 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
金永久补充
流动资金
承诺投资项
55,000.00 55,000.00 55,000.00 0.00 56,421.55 1,421.55
目小计
超募资金投
向
永久补充流
不适用 1,054.90 1,054.90 1,054.90 0.00 1,054.90 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
自主虚拟编
不适用 2,461.59 2,461.59 2,461.59 2,463.98 2,463.98 2.39 100.10 2024 年 8 月 不适用 不适用 否
组运行系统
建设项目
超募资金投
3,516.49 3,516.49 3,516.49 2,463.98 3,518.88 2.39
向小计
58,516.49 58,516.49 58,516.49 2,463.98 59,940.44 1,423.95
合计
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
公司结项募投项目的募集资金节余金额为 3,982.37 万元，主要原因为：（1）在募投项目建设过程中，公
司从项目的实际情况出发，本着合理、谨慎、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各
募集资金结余的金额及形成原因 个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；（2）节余募集资金包括理财收益和存储利息收益，是
因为公司为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法对暂
时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《首次公开发行股票招股意向书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”、实际已置换先期投入金额、节余募集资金永久补充流动资金。
附表 1-2：
2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司 2022 年度 单位：万元
募集资金总额 74,510.93 本年度投入募集资金总额 16,985.16
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 24,757.87
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 是否达 项目可行性
承诺投资项 募集资金承 调整后投 本年度投 项目达到预定可 本年度实
含部分变更 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 到预计 是否发生重
目 诺投资总额 资总额 入金额 使用状态日期 现的效益
（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 大变化
自主虚拟编
组运行系统 不适用
38,510.93 38,510.93 38,510.93 9,029.79 13,366.00 -25,144.93 34.71 2024 年 8 月
不适用 不适用 否
建设项目
轨道交通孪
生系统建设 不适用
25,000.00 25,000.00 25,000.00 5,849.96 8,171.54 -16,828.46 32.69 2024 年 8 月
不适用 不适用 否
项目
面向客户体
验的智能维
不适用 11,000.00 11,000.00 11,000.00 2,105.42 3,220.33 -7,779.67 29.28 2024 年 8 月 -212.59 否 否
保生态系统
建设项目
74,510.93 74,510.93 74,510.93 16,985.16 24,757.87 -49,753.06 33.23
合计
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公
司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集
资金进行现金管理，投资相关产品情况)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投资金额 40,000.00
万元剔除发行费用 1,489.07 万元后的余额。
注 6：“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”本年度实现的效益未达预期主要是：由于项目毛利率低于预期，以及公司加大研发投入综合导致本年度
实现的效益低于预期。