中信建投证券股份有限公司

                       关于交控科技股份有限公司

               使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

                                 的核查意见

      中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为交控科技股份
有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规
定，对交控科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，
核查情况及核查意见如下：


      一、募集资金基本情况


      经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号）的批准，交控科技向特定对象发
行人民币普通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集
资金净额 745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 9 月 1 日全部到位。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]
第 ZB11390 号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账
后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业
银行签署了募集资金监管协议。


      二、募集资金投资项目的基本情况


      公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                  单位：万元
                                                               使用募集资金
 序号                项目名称                  投资总额
                                                                 投入金额
  1     自主虚拟编组运行系统建设项目               58,055.75       38,510.93


                                       1
  2      轨道交通孪生系统建设项目                         33,839.49        25,000.00
         面向客户体验的智能维保生态系统建设
  3                                                       17,844.18        11,000.00
         项目
                     合计                                109,739.41        74,510.93

      截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

                                                                          单位：万元
                                       募集资金承       募集资金累计
             承诺投资项目                                               投资进度(%)
                                       诺投资总额         投入金额
      自主虚拟编组运行系统建设项目          38,510.93       13,366.00         34.71
       轨道交通孪生系统建设项目             25,000.00        8,171.54         32.69
 面向客户体验的智能维保生态系统建设
                                            11,000.00        3,220.33         29.28
               项目
                 合计                       74,510.93       24,757.87         33.23

      截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 516,810,712.41 元（包含利
息收入 19,283,573.83 元，扣除手续费 3,489.82 元）。由于募集资金投资项目建设
需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段公司 2020 年度向特定
对象发行股票的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。


      三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划


      根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务
成本，公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在使用期
限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。


      本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响
募集资金投资计划的正常进行。


      四、相关审议程序


      公司于 2023 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第

                                        2
十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募
集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本
数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还
至募集资金专用账户。


    公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合
相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。


   五、保荐机构意见


    经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，决策程
序符合相关法律、法规的要求。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，有利于提高闲置募集资金的使用效率，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况。


    综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无
异议。


    （以下无正文）




                                   3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：



                 陈 强                     赵 亮




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                     年        月   日




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