上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司       董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




     上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




                                    2021 年 3 月
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司    董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




     上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

        董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所股票上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市

公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》，按照《公司章程》、

《审计委员会工作制度》的相关规定，2020 年度，上海微创心脉医疗科技（集

团）股份有限公司（以下简称“公司”或“心脉医疗”）董事会审计委员会继续

坚持勤勉尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行董事会审计委员会相关职责，

现将心脉医疗董事会审计委员会 2020 年全年履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

         心脉医疗董事会审计委员会由董事曲列锋、独立董事吴海兵、刘宝林3 位

  成员组成，其中主任委员由会计专业人士吴海兵担任。上述三位成员均具有能够

胜任审计委员会共工作职责的专业知识和经验，委员中独立董事的比例超过 1/2，

符合上海证券交易所的规定，以及《公司章程》等相关制度的要求。

    二、审计委员会会议召开情况

    2020 年度，公司审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《审计委员会

工作制度》等相关规定，积极履行专业委员会职责。报告期内，公司董事会审计

委员会共召开了 5 次内部会议，全体委员均亲自出席，先后审议分别通过了《关

于 2019 年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年第一季度报告的议

案》《关于 2020 年半年度报告的议案》、《关于 2020 年第三季度报告的议案》、

《关于会计政策变更的议案》等相关重大事项。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司   董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




    三、审计委员会主要工作及履职情况

    （1）监督年度审计工作情况

    在公司进行 2020 年年度审计期间，审计委员会与公司外部审计机构就年度

审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并定期召开会

议确认审计工作的进展及执行情况，在审计期间未发现审计中存在的其他重大事

项。在年度会计师完成年度审计报告后，召开了会议，就年度审计报告进行了审

议，统一将审计报告提交董事会审核。

    （2）监督及评估外部审计机构

    公司审计委员会对 2020 年度审计工作进行了全面评估，认为公司外部审计

机构能够遵循审计准则等法律法规，遵守职业道德，认真履行审计职责，独立、

客观、公正地完成了公司 2020 年度财务审计工作。

    （3）审阅公司财务报告并发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司定期财务报告，认为公司财务报告能

够真实、准确、完整的反映公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载及

重大遗漏，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能性，不

存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审

计报告的事项。

    （4）评估公司内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律部法规以及中国证监会、上海

证券交易所相关的规定和要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。

报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司章程、公司内部管理制度等相关制

度，公司股东大会、董事会、监事会以及公司高级管理层规范运作，切实保障了
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司      董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




公司以及全体股东的合法权益。公司的内部控制运行情况，符合中国证券监督管

理委员会及上海证券交易所对上市公司内部控制的要求。

    （5）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与毕马威华振会计

师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的述求意见

后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时间高质量的完成相关审计工

作。



    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会的全体成员根据《上海证券交易所上市公

司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及公司董事会《审计委员会工

作制度》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，认真履行了审计委员会的职责，对

公司重大事项进行了认真审慎的讨论和审议，为公司经营决策的科学合理提供了

合理的专业支撑，较好的推动过了公司治理水平的提升。

    2021 年，公司审计委员会将继续忠于职守、勤勉尽职，不断强化与公司审计

机构和管理层的交流，充分发挥审计委员会的审查、监督及专业职能，为公司内

外部的各项审计工作以及内部控制及相关事项的规范运作提供专业化建议，切实

维护公司及广大投资者的合法权益，更好的促进公司健康发展。




                    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

                                审计委员会委员：曲列锋、吴海兵、刘宝林

                                                           2021 年 3 月 26 日