证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2021-007
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心
脉医疗”）董事会将公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1179号文件核准同意，公司获
准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为
46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为
729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报
告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。募集资金到
账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与
联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司
1
及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银
行签署了募集资金的五方监管协议。公司及其子公司上海鸿脉医疗科技有限公司
与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。
2、2020年度募集资金使用及结余情况
截至2020年12月31日，公司募集资金余额为人民币554,446,843.12元，具体
情况如下：
项目 金额（元）
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 655,642,972.73
减：报告期募集资金实际使用金额 92,654,693.73
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目 5,857,801.00
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 36,088,057.74
营销网络及信息化建设项目 3,532,565.90
补充流动资金 47,176,269.09
减：以超募资金永久补充流动资金 23,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 14,458,564.12
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 554,446,843.12
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交
易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件
的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，
对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及
审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行
专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进
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行监督，保证专款专项使用。
2、募集资金监管协议情况
2019年度，本公司与保荐机构国泰君安、华兴证券及中国建设银行股份有限
公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银
行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行(以下共同简称为“开户
行”)分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称“《四方监管协
议》”)。另外，本公司与子公司上海蓝脉医疗科技有限公司(以下简称“上海蓝
脉”)、国泰君安、华兴证券及上海银行股份有限公司(同上述银行共同简称为“开
户行”)签订了《募集资金专户存储五方监管协议》(以下简称“《五方监管协议
I》”)。
2020年7月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目
的议案》，同意公司使用部分募集资金人民币6,000万元对全资子公司上海蓝脉
进行增资（含前期本公司已向上海蓝脉提供的人民币500万元借款）。
2020年12月10日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资
子公司进行增资以实施募投项目的议案》，同意增加上海鸿脉医疗科技有限公司
(以下简称“上海鸿脉”)作为主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目实施
主体，并使用部分募集资金人民币5,000万元对全资子公司上海鸿脉进行增资，
并于2020年12月10日与子公司上海鸿脉、国泰君安证券、华兴证券及上海浦东发
展银行股份有限公司张江科技支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募
集资金专户存储五方监管协议》(以下简称“《五方监管协议II》”)。
3、募集资金专户存储情况
3
截至2020年12月31日，公司《四方监管协议》、《五方监管协议I》及《五
方监管协议II》履行正常，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元
募集资金存放银行 账号 余额
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600003743 851,919.96
上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行 50131000752211537 147,909,798.99
中国民生银行股份有限公司上海分行 631223266 9,775,332.64
中国民生银行股份有限公司上海分行 708079453 200,000,000.00
招商银行上海分行古北支行 955108055885888 95,407,219.00
上海银行浦西支行 315736-03003946249 50,502,932.53
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 97160078801700002429 49,999,640.00
合计 554,446,843.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
关于公司2020年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照
表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司于2019年10月24日召开第一届董事会第九次会议，审议并通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民
币23,213,431.82元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第1900996号《上海微创心
脉医疗科技股份有限公司截至2019年9月30日止以自筹资金预先投入募集资金投
资项目情况报告的鉴证报告》（详见公司于2019年10月28日在上海证券交易所网
站所披露公告，公告编号：2019-006）。
2020年度，公司不存在上述情形。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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2020年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率、合理利用闲置募集资金，根据经公司2019年8月6日公
司第一届董事会第八次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有
资金进行现金管理的议案》，公司可对最高额度不超过人民币65,000万元的闲置
募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可
循环滚动使用。
公司于2020年8月26日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司可对最高额度不超过
人民币55,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至2020年12月31日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理
财产品的本金及收益已归还至公司的募集资金账户。
5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020年3月26日，本公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
并经2020年6月4日召开的本公司2019年年度股东大会审议通过，同意本公司使用
部分超额募集资金人民币2,300万元用于永久补充流动资金（具体内容详见本公
司分别于2020年3月30日、2020年6月5日刊载于上海证券交易所网站的公告，公
告编号：2020-007、2020-018）。
截至2020年12月31日，本公司已使用该笔超募资金用于补充流动资金。公司
不存在使用超额募集资金归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
5
2020年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的
情况。
7、节余募集资金使用情况
2020年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：2020年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定
和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、
完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存
在违规披露的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
经鉴证，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：心脉医疗《关于
公司募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照证
监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了心脉医疗
2020年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、华兴证券有限公司认为：
心脉医疗2020年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证券法》
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《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定和要求，
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违
法相关法律法规的情形。
综上所述，联合保荐机构对心脉医疗2020年度募集资金存放与实际使用情况
无异议。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）国泰君安证券股份有限公司、华兴证券有限公司关于上海微创心脉医
疗科技（集团）股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见；
（二）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对上海微创心脉医疗科技
（集团）股份有限公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报
告。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
2021 年 3 月 30 日
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心脉医疗：2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 729,658,867.93 本年度投入募集资金总额 115,654,693.73
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 198,093,794.15
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
累计投入金额与
已变更项目 募集资金 承诺投入金额的 截至期末 项目达到
截至期末承诺投 截至期末
含部分变更 承诺投资 调整后投资 本年度投入 差额 投入进度(%)(4) 预定可使用 本年度实现的 是否达到 项目可行性
入金额 累计投入金额
承诺投资项目 (如有) 总额 总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 是否发生重大变化
承诺投资项目
主动脉及外周血管
介入医疗器械 产业 无 151,284,500.00 151,284,500.00 151,284,500.00 5,857,801.00 9,487,193.82 -141,797,306.18 6% 2023 年 不适用 不适用 否
化项目
主动脉及外周血管
介入医疗器械 研究 无 354,978,700.00 354,978,700.00 354,978,700.00 36,088,057.74 55,681,486.93 -299,297,213.07 16% 不适用 不适用 不适用 否
开发项目
营销网络及信息化
无 44,835,900.00 44,835,900.00 44,835,900.00 3,532,565.90 9,925,113.40 -34,910,786.60 22% 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 无 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 47,176,269.09 100,000,000.00 - 100% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 651,099,100.00 651,099,100.00 651,099,100.00 92,654,693.73 175,093,794.15 -476,005,305.85 27%
超募资金投向
补充流动资金 无 不适用 78,559,767.93 不适用 23,000,000.00 23,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 729,658,867.93 115,654,693.73 198,093,794.15 - - - -
未达到计划进度原因 (分具体募投项目) 无
募集资金使用情况对照表 (续)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本公司于 2019 年 10 月 24 日召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
募集资金投资项目先期投入及置换情况
筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 23,213,431.82 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
暂时补充流动资金情况 无
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，本公司于 2019 年 8 月 6 日召开 2019 年第一届董事会第八次会议，审议
通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意本公司可对最高额度不超过人民币 65,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本公司于 2020 年 8 月 26 日召开 2020 年第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自
有资金进行现金管理的议案》，同意本公司可对最高额度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为 0。
2020 年 3 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超额
募集资金永久补充流动资金的议案》，并经 2020 年 6 月 4 日召开的本公司 2019 年年度股东大会审议通过，同意本公司
使用部分超额募集资金人民币 2,300 万元用于永久补充流动资金（具体内容详见本公司分别于 2020 年 3 月 30 日、2020
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 年 6 月 5 日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2020-007、2020-018）。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司
已使用该笔超募资金用于补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
