证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2021-030
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心
脉医疗”）董事会将公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如
下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1179号文件核准同意，公司获
准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为
46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为
729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报
告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。募集资金到
账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与
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联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司
及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银
行签署了募集资金的五方监管协议。公司及其子公司上海鸿脉医疗科技有限公司
与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。
2、2021年半年度募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司募集资金余额为人民币524,704,379.53元，具体情
况如下：
项目 金额（元）
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 554,446,843.12
减：报告期募集资金实际使用金额 33,299,940.91
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路） 1,441,569.00
主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路） 2,281,934.79
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 28,948,472.29
营销网络及信息化建设项目 627,964.83
减：以超募资金永久补充流动资金 0
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,557,477.32
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 524,704,379.53
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交
易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件
的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，
对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及
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审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行
专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进
行监督，保证专款专项使用。
2、募集资金监管协议情况
2019年度，本公司与保荐机构国泰君安、华兴证券及中国建设银行股份有限
公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银
行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行(以下共同简称为“开户
行”)分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称“《四方监管协
议》”)。
2020年7月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目
的议案》，同意公司使用部分募集资金人民币6,000万元对全资子公司上海蓝脉
进行增资（含前期本公司已向上海蓝脉提供的人民币500万元借款）。本公司与
子公司上海蓝脉医疗科技有限公司(以下简称“上海蓝脉”)、国泰君安、华兴证
券及上海银行股份有限公司(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资
金专户存储五方监管协议》(以下简称“《五方监管协议I》”)。
2020年12月10日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资
子公司进行增资以实施募投项目的议案》，同意增加上海鸿脉医疗科技有限公司
(以下简称“上海鸿脉”)作为主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目实施
主体，并使用部分募集资金人民币5,000万元对全资子公司上海鸿脉进行增资，
并于2020年12月10日与子公司上海鸿脉、国泰君安证券、华兴证券及上海浦东发
展银行股份有限公司张江科技支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募
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集资金专户存储五方监管协议》(以下简称“《五方监管协议II》”)。
3、募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司《四方监管协议》、《五方监管协议I》及《五方
监管协议II》履行正常，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元
募集资金存放银行 账号 余额
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600003743 853,212.53
上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行 50131000752211537 146,124,497.45
中国民生银行股份有限公司上海分行 631223266 4,488,165.81
中国民生银行股份有限公司上海分行 708079453 190,000,000.00
招商银行上海分行古北支行 955108055885888 45,480,582.18
招商银行上海分行古北支行 12192278748000025 50,000,000.00
上海银行浦西支行 315736-03003946249 39,648,963.59
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 97160078801700002429 48,108,957.97
合计 524,704,379.53
三、本半年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
关于公司2021年半年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况
对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2、募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情形。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率、合理利用闲置募集资金，公司于2020年8月26日召开
第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
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金管理的议案》，同意公司可对最高额度不超过人民币55,000万元的暂时闲置募
集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循
环滚动使用。
截至2021年6月30日，除分别存放与中国民生银行股份有限公司上海分行、
招商银行上海分行古北支行的7天通知存款19,000万及5,000万元之外，公司其他
利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至公
司的募集资金账户。
5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超额募集资金归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的
情况。
7、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，并经2021
年5月20日召开的2020年年度股东大会审议，审议通过公司《关于申请新投资项
目暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决定变更部分募集资金投资
项目用途，将原项目主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路）未
使用的募集资金14,035.58万元及其产生的孳息619.90万元，合计14,655.48万元变
更后全部用于“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）项目。（具
体内容详见公司分别于2021年3月30日、2021年5月21日刊载于上海证券交易所网
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站的公告，公告编号：2021-008、2021-019）。
截至本报告出具日，上述项目尚处于项目建设阶段。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：2021年上半年，公司按照相关法律、法规、规范性文件的
规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、
准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，
不存在违规披露的情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
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心脉医疗：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 72,965.89 本年度投入募集资金总额 3,329.99
变更用途的募集资金总额 14,035.58
已累计投入募集资金总额 23,139.37
变更用途的募集资金总额比例 19.24
截至期末
累计投入金额与
已变更项目 募集资金 承诺投入金额的 截至期末 项目达到
截至期末承诺投 截至期末
含部分变更 承诺投资 调整后投资 本年度投入 差额 投入进度(%)(4) 预定可使用 本年度实现的 是否达到 项目可行性
入金额 累计投入金额
承诺投资项目 (如有) 总额 总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 是否发生重大变化
承诺投资项目
主动脉及外周血管
介入医疗器械 产业 注1 15,128.45 1,092.87 1,092.87 144.16 1,092.87 - 100% 不适用 不适用 不适用 否
化项目(康新公路)
主动脉及外周血管
介入医疗器械 产业 注1 不适用 14,035.58 14,035.58 228.19 228.19 -13,807.39 1.6% 2022 年 不适用 不适用 否
化项目（叠桥路）
主动脉及外周血管
介入医疗器械 研究 无 35,497.87 35,497.87 35,497.87 2,894.85 8,463.00 -27,034.87 24% 不适用 不适用 不适用 否
开发项目
营销网络及信息化
无 4,483.59 4,483.59 4,483.59 62.79 1,055.30 -3,428.29 24% 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 无 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0 10,000.00 - 100% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 65,109.91 65,109.91 65,109.91 3,329.99 20,839.36 -44,270.55 31.57% - - - -
超募资金投向
超募资金 无 不适用 7,855.98 不适用 0 2,300.00 - 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 72,965.89 3,329.99 23,139.36 -44,270.55 - - - - -
未达到计划进度原因 (分具体募投项目) 无
注：2021 年 3 月 26 日，经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议，并经 2021 年 5 月 20 日召开的公司 2020 年年度股东大会审议，通过了公司《关于申请新投资项目
暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决定变更部分募集资金投资项目用途，将原项目主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路）未使用的募集资金 14,035.58 万元及其
产生的孳息 619.90 万元，合计 14,655.48 万元变更后全部用于“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）项目。其中上表中主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）调
整后投资总额中未包括前述孳息 619.90 万元。
募集资金使用情况对照表 (续)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情形。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况 无
为提高资金使用效率、合理利用闲置募集资金，公司于 2020 年 8 月 26 日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司可对最高额度不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 6 月 30 日，除分别存放与中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行上海分行古北支行的 7 天通知存
款 19,000 万及 5,000 万元之外，公司其他利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至
公司的募集资金账户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在使用超额募集资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
