证券代码：688016           证券简称：心脉医疗         公告编号：2021-042



        上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
                第二届监事会第二次会议决议公告



     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




     一、监事会召开情况

    上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公

司”）第二届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于 2021 年 9 月

18 日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。本次会议通知及相关资

料已于 2021 年 9 月 13 日送达全体监事。本次会议由公司监事会主席 CHENGYUN

YUE 女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的

召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》

的规定，会议决议合法、有效。


 二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

    1、审议通过《关于<上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第

4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励

计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。

    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海

微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》

及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划

（草案）摘要公告》（公告编号：2021-043）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。


    2、审议通过《关于<上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》


    公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规

的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实

施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公

司管理人员之间的利益共享与约束机制。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。

    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《上

海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。


    3、审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单>的议案》


    对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，

监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具

备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任

职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在

最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最

近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取

市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符

合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定

的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规

定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的主

体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示首次

授予激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股

权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。


    4、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》


    表决结果： 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。


    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-044）。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。




特此公告。




                   上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司监事会
                                                 2021 年 9 月 22 日