证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-020
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500号）等相关法律法规的规定及要求，上海微创心脉
医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）将
截至2022年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意上海微创心
脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为人民币1.00
元，每股发行价格为人民币46.23元，募集资金总额为人民币832,140,000.00元，
扣除发行费用后募集资金净额为人民币729,658,867.93元。截至2019年7月17日募
集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内
管理。2019年7月18日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验
资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。
（二）前次募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
1
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 729,658,867.93
减：募集资金实际使用金额（包括置换先期投入金额） 439,239,670.27
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路） 10,928,762.82
72,812,021.95
主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 244,945,807.27
营销网络及信息化建设项目 10,553,078.23
补充流动资金 100,000,000.00
注1
减：以超募资金永久补充流动资金 46,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 37,724,162.11
截至2022年12月31日募集资金余额 282,143,359.77
注 1：（1）2020 年 3 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次
会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经 2020 年
6 月 4 日召开的本公司 2019 年年度股东大会审议通过，同意本公司使用部分超额募集资金
人民币 2,300.00 万元用于永久补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司已使用该笔
超募资金用于补充流动资金。
（2）2022 年 3 月 28 日，本公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经 2022 年 6 月 22 日召
开的本公司 2021 年年度股东大会审议通过，同意本公司使用部分超额募集资金人民币
2,300.00 万元用于永久补充流动资金。截至目前，本公司已使用该笔超募资金用于补充流动
资金。
二、前次募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国
证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资
金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规
定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司
董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募
集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
2
（二）前次募集资金监管协议情况
2019年度，本公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安”）、华菁证券有限公司（自2020年12月16日起更名为“华兴证券有限公司”，
以下简称“华兴证券”）及中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村
商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及招
商银行上海分行古北支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专
户存储四方监管协议》。另外，本公司与子公司上海蓝脉医疗科技有限公司（以
下简称“上海蓝脉”）、国泰君安、华兴证券及上海银行股份有限公司（同上述银
行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
2020年7月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目
的议案》，同意公司使用部分募集资金人民币6,000.00万元对全资子公司上海蓝
脉进行增资（含前期本公司已向上海蓝脉提供的人民币500.00万元借款）。
2020年12月10日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资
子公司进行增资以实施募投项目的议案》，同意增加上海鸿脉医疗科技有限公司
（以下简称“上海鸿脉”）作为主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目实施
主体，并使用部分募集资金人民币5,000.00万元对全资子公司上海鸿脉进行增资，
并于2020年12月10日与子公司上海鸿脉、国泰君安、华兴证券及上海浦东发展银
行股份有限公司张江科技支行（同上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集
资金专户存储五方监管协议》。
公司因聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司
2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，由中
金公司负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构国泰君安、
华兴证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》
及《募集资金专户存储五方监管协议》相应终止，国泰君安与华兴证券未完成的
持续督导工作由中金公司承接。
2023年1月，公司及保荐机构中金公司分别与中国建设银行股份有限公司上
3
海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份
有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），公司及子公司上海蓝脉与保荐
机构中金公司以及上海银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协
议》（以下简称“募集资金四方监管协议I”），公司及子公司上海鸿脉与保荐
机构中金公司以及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资
金专户存储四方监管协议》（以下简称“募集资金四方监管协议II”）。
截至本报告出具之日，公司《三方监管协议》、《募集资金四方监管协议I》
及《募集资金四方监管协议II》履行正常。
（三）前次募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金存放银行 账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司上海张江
31050161393600003743 856,639.35 活期存款
分行
上海农村商业银行股份有限公司张江
50131000752211537 78,691,663.04 活期存款
科技支行
中国民生银行股份有限公司上海分行 631223266 19,743,947.26 活期存款
中国民生银行股份有限公司上海分行 708079453 80,000,000.00 7 天通知存款
招商银行上海分行古北支行 955108055885888 8,964,594.45 活期存款
招商银行上海分行古北支行 12192278748000042 65,000,000.00 7 天通知存款
上海银行浦西支行 03003946249 549.81 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司张江
97160078801700002429 385,932.90 活期存款
科技支行
上海浦东发展银行股份有限公司张江
97160076801700001791 28,500,032.96 7 天通知存款
科技支行
合计 282,143,359.77 —
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金投资项目的资金使用情况
4
截至2022年12月31日，公司前次募集资金的使用情况参见“前次募集资金使
用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将前次募集资金用于其他用途。
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币48,523.97万元，尚未使
用的募集资金本金余额（不含募集资金利息收入扣除手续费净额）为人民币
24,441.92万元，尚未使用金额占前次募集资金净额的比例为33.50%，前次募集资
金未使用完毕的原因主要为（1）部分募集资金投资项目尚未完工，剩余资金仍
将按计划投入前次募集资金投资项目；（2）部分募集资金投资项目已结项并投
入使用，但部分款项尚未支付；（3）项目实施过程中，公司严格按照募集资金
管理的有关规定谨慎使用募集资金，降低了项目成本。
（二）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2019年10月24日召开第一届董事会第九次会议，审议并通过了《关于
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
23,213,431.82元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第1900996号《上海微创心脉
医疗科技股份有限公司截至2019年9月30日止以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况报告的鉴证报告》（详见公司于2019年10月28日在上海证券交易所网站
所披露的公告，公告编号：2019-006）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2019年8月6日公司召开2019
年第一届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有
资金进行现金管理的议案》（详见公司于2019年8月8日在上海证券交易所网站所
披露公告，公告编号：2019-001），公司可对最高额度不超过人民币65,000.00万
元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期
限内，资金可循环滚动使用。
5
本公司于2020年8月26日召开2020年第一届董事会第十三次会议，审议通过
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司可对最高
额度不超过人民币55,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不
超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
本公司于2021年8月25日召开2021年第一届董事会第十八次会议，审议通过
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司可对最高
额度不超过人民币50,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不
超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
本公司于2022年8月25日召开2022年第二届董事会第十次会议、第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意本公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用
最高不超过人民币35,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，
使用期限为不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2022年12月31日，除分别存放于中国民生银行股份有限公司上海分行、
招商银行上海分行古北支行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行的7
天通知存款人民币8,000.00万元、6,500.00万元及人民币2,850.00万元之外，公司
其他利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还
至公司的募集资金账户。
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020年3月26日，本公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
并经2020年6月4日召开的本公司2019年年度股东大会审议通过，同意本公司使用
部分超额募集资金人民币2,300.00万元用于永久补充流动资金（具体内容详见本
公司分别于2020年3月30日、2020年6月5日刊载于上海证券交易所网站的公告，
公告编号：2020-007、2020-018）。截至2020年12月31日，本公司已使用该笔超
募资金用于补充流动资金。
2022年3月28日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并
6
经2022年6月22日召开的本公司2021年年度股东大会审议通过，同意本公司使用
部分超额募集资金人民币2,300.00万元用于永久补充流动资金（具体内容详见本
公司分别于2022年3月30日、2022年6月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，
公告编号：2022-015、2022-020）。截至2022年12月31日，本公司已使用该笔超
募资金用于补充流动资金。
截至2022年12月31日，公司不存在使用超额募集资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 12 月 14 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十次会议，于 2023 年 1 月 31 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，同意“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”
结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。该项目已结项拟将节余募集资金
6,827.38 万元（包含实际节余募集资金 5,747.62 万元及利息收入扣除银行手续费
后净额 1,079.76 万元，最终转入公司自有资金账户金额以资金转出当日募集资金
专户的余额为准）用于永久补充流动资金（具体内容详见公司分别于 2022 年 12
月 15 日、2023 年 2 月 1 日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：
2022-051、2023-005）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未将上述项目的节余募集资金从募集资金
专用账户转入公司基本结算账户。截至本报告出具之日，公司已将节余募集资金
用于补充流动资金，并从募集资金专用账户转入公司基本结算账户。公司仍将保
留募集资金专户，按照相关规范性文件及公司规范运作制度的要求，继续对募集
资金进行专户管理，直至所有待支付项目尾款（含质保金）支付完毕，届时按要
求将募集资金专户注销。
（八）前次募集资金实际投资项目变更情况
7
2021年3月26日，经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二
次会议审议，并经2021年5月20日召开的公司2020年年度股东大会审议，通过了
公司《关于申请新投资项目暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决
定变更部分募集资金投资项目用途，将原项目“主动脉及外周血管介入医疗器械
产业化项目（康新公路）”未使用的募集资金人民币14,035.58万元（占前次募集
资金净额的比例为19.24%）及其产生的孳息人民币619.90万元，合计人民币
14,655.48万元变更后全部用于“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠
桥路）”。（具体内容详见公司分别于2021年3月30日、2021年5月21日刊载于上
海证券交易所网站的公告，公告编号：2021-008、2021-019）。
公司变更部分募集资金投资项目的原因如下：随着我国人口老龄化的不断加
剧、居民健康意识逐步的提高、医疗器械企业技术进步及配套产业链的成熟，近
年来公司业务进入快速增长阶段，公司现有产能已经不能满足目前生产经营、快
速扩能和战略发展需求，公司原有的产能规划需要进一步提升以适应不断增长的
市场需求。另外一方面，为了对现有生产车间和仓库布局进行进一步优化调整，
同时基于优化资金的合理配置及使用效率的考虑，新项目将进一步加快公司在主
动脉及外周血管介入领域布局的进度，为预期将获批注册证的新产品的产业化提
供必要的产能储备，提高资金的使用效率，将资金用到最需要的领域，保障产业
布局的实施进度。基于上述因素的影响，综合审慎考虑公司长远发展及未来战略
规划布局，公司对上述原募投项目做出调整及变更。上述变更将更有利于公司提
高募集资金的使用效率，进一步提升公司产能，提升公司整体运营效率。
截至2022年12月31日，主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）
已结项并投入使用。
（九）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情
况。
四、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明
8
公司在首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使
用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表不适用。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况
公司前次募集资金投资项目的效益体现在公司整体效益中，无法单独核算效
益，具体情况如下：
1、主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路）：2021年公司
变更部分募集资金投资项目用途，将原项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产
业化项目（康新公路）”未使用的募集资金全部用于“主动脉及外周血管介入医
疗器械产业化项目（叠桥路）”，因原项目不再按原计划作为募投项目实施，无
法单独核算效益。
2、主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）：该项目已结项
并投入使用，且项目建设完成并达产后相关生产车间亦只涵盖部分产品的部分生
产环节，其他生产工序仍需于其他生产车间完成，因此该项目无法单独核算产品
生产相关的收益，无法单独核算效益。该项目旨在扩充公司产能，满足不断增长
的市场需求，丰富产品种类，增强公司竞争优势。
3、主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目：该项目为研发类项目，
其效益在产品研发成果中间接体现，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效
益。该项目旨在完善现有主动脉产品线，巩固公司市场地位，同时完善外周血管
介入领域产品线，打开广阔市场空间，提升公司在主动脉及外周血管介入领域的
核心竞争力。
4、营销网络及信息化建设项目：本项目旨在扩建重点区域市场销售网点以
及建立一体化信息系统，购置办公设施，引进业务人才，以此满足公司各项业务
不断发展的需要；因项目效益反映在公司整体经济效益中，故无法单独核算经济
效益。通过实施本项目，公司将提高产品营销的力度，提升公司信息技术软硬件
环境和支持能力，进一步提升公司的知名度和市场影响力，扩大市场份额，从而
提高公司的综合竞争力。
5、补充流动资金：项目效益反映在公司整体经济效益中，无法单独核算经
9
济效益。通过补充流动资金可以优化公司财务结构、降低公司财务风险、满足公
司生产经营发展的需求。
6、以超募资金永久补充流动资金：超募资金补充流动资金不直接产生效益，
无法单独核算效益。以超募资金永久补充流动资金能够满足公司流动资金需求，
提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力。
（三）前次募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益情况
截至2022年12月31日，公司未对前次募集资金的使用效益做出任何承诺，不
涉及投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。
五、前次募集资金投资项目的资产运行情况
公司前次发行不涉及以资产认购股份的情形，不涉及前次募集资金投资项目
的资产运行情况。
六、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司已将前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文
件中披露的有关内容做逐项对照，截至2022年12月31日，公司前次募集资金实际
使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
七、结论
公司董事会认为：截至2022年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性
文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、
真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披
露义务，不存在违规披露的情形。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会
2023年3月30日
10
附表：前次募集资金使用情况对照表
2022年12月31日
单位：元
募集资金总额： 832,140,000.00 已累计使用募集资金总额： 485,239,670.27
募集资金净额： 729,658,867.93 各年度使用募集资金总额： 485,239,670.27
2019 年： 82,439,100.42
变更用途的募集资金总额： 140,355,737.18
2020 年： 115,654,693.73
2021 年： 133,842,112.36
变更用途的募集资金总额比例： 19.24%
2022 年： 153,303,763.76
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
预定可使
实际投资金额
用状态日
承诺投资 募集前承诺投 募集后承诺投 募集前承诺投 募集后承诺投 与募集后承诺
序号 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 期（或截止
项目 资金额 资金额 资金额 资金额 投资金额的差
日项目完
额
工程度）
主动脉及外周
主动脉及 血管介入医疗
151,284,500.00 10,928,762.82 10,928,762.82 151,284,500.00 10,928,762.82 10,928,762.82 - 不适用
外周血管 器械产业化项
介入医疗 目（康新公路）
1
器械产业 主动脉及外周
化项目（康 血管介入医疗 注
不适用 140,355,737.18 72,812,021.95 不适用 140,355,737.18 72,812,021.95 67,543,715.23 2022 年
新公路） 器械产业化项
目（叠桥路）
主动脉及 主动脉及外周
2 354,978,700.00 354,978,700.00 244,945,807.27 354,978,700.00 354,978,700.00 244,945,807.27 110,032,892.73 不适用
外周血管 血管介入医疗
11
介入医疗 器械研究开发
器械研究 项目
开发项目
营销网络
营销网络及信
3 及信息化 44,835,900.00 44,835,900.00 10,553,078.23 44,835,900.00 44,835,900.00 10,553,078.23 34,282,821.77 不适用
息化建设项目
建设项目
补充流动
4 补充流动资金 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 - 不适用
资金
永久补充流动
超额募集 不适用 46,000,000.00 不适用 46,000,000.00 不适用
5 资金 78,559,767.93 78,559,767.93 32,559,767.93
资金
不适用 不适用 - 不适用 - 不适用
合计 651,099,100.00 729,658,867.93 485,239,670.27 651,099,100.00 729,658,867.93 485,239,670.27 244,419,197.66 —
注：（1）截至2022年12月31日，主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）已结项并拟将节余募集资金6,827.38万元（包含实际节余募集资
金5,747.62万元及利息收入扣除银行手续费后净额1,079.76万元，最终转入公司自有资金账户金额以资金转出当日募集资金专户的余额为准）用于补充流
动资金；
（2）截至2022年12月31日，主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）项目节余补充流动资金尚未转出到公司一般存款账户；截至本报告出
具之日，公司已将节余募集资金用于补充流动资金，并从募集资金专用账户转入公司基本结算账户。公司仍将保留募集资金专户，按照相关规范性文件
及公司规范运作制度的要求，继续对募集资金进行专户管理，直至所有待支付项目尾款（含质保金）支付完毕，届时按要求将募集资金专户注销。
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