国泰君安证券股份有限公司
             关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
               2020 年度持续督导工作现场检查报告


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为正在
履行苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”、“公司”）持续
督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、
法规的规定，对公司 2020 年 8 月 28 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续
督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如
下：

       一、本次现场检查的基本情况
       （一）保荐机构
    国泰君安证券股份有限公司
       （二）保荐代表人
    薛波、周丽涛
       （三）现场检查时间
    2020 年 12 月 2 日-2020 年 12 月 4 日
       （四）现场检察人员
    周丽涛、嵇坤
       （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况、以及承诺履行
情况等。
       （六）现场检查手段
    1、查看上市公司主要生产经营场所；
    2、对公司高管的等人员进行访谈；
    3、查阅公司持续督导期间召开的历次三会文件；
    4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对

                                       1
账单等资料；
    5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；
    6、查阅上市公司本持续督导期间的信息披露文件；
    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见
    （一）公司治理和内部控制状况
    现场检察人员核查了公司最新修订的公司章程，核查了公司股东大会、董事
会、监事会和独立董事意见等资料，并与公司高管等相关人员进行访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
    （二）信息披露情况
    现场检察人员核查了公司信息披露清单及文件、相关的三会文件等，并与指
定网络披露的相关信息进行对比，并对高管就信息披露事项进行访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况
    公司控股股东、实际控制人为左昱昱、左晶。现场检查了公司与控股股东、
实际控制人及其他关联方的资金往来情况，并对公司高管进行访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司在资产、人员、财务、机构、
业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况
    绿的谐波首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对了募集资金专
户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的
相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金
支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集
资金进行现金管理购买理财产品的合同凭证。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理


                                   2
制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行
签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理
财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其
他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检察人员查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、
重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，
核查了公司对外担保、关联交易、对外投资等情况。
    经核查：保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资情况
进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。
    （六）经营情况
    现场检查人员查阅了公司的经营业绩情况，与公司高管进行访谈，了解近期
公司主营业务所属行业及市场变化情况。
    经核查，保荐机构认为：公司上市以来整体经营状况良好，业务运转正常，
主要业务的经营模式未发生变化。
    （七）其他应予以现场检查的事项
    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议
    无。

    四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现绿的谐波存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定应向中国证监会或上海证券
交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构配合情况
    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提
供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论
    通过本次现场检查，保荐机构认为：2020 年 8 月上市以来，公司在公司治


                                     3
理与内部控制、募集资金使用、与大股东及其他方的资金往来、重大关联交易、
对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
   （以下无正文）




                                  4
    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州绿的谐波传动科技
股份有限公司 2020 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                      薛   波                      周丽涛




                                             国泰君安证券股份有限公司
                                                            年   月   日




                                  5