苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
2022 年 5 月
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
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2021 年年度股东大会会议资料目录
1．2021 年年度股东大会会议须知 ................................... （1）
2．2021 年年度股东大会会议日程 ................................... （3）
3．关于《2021 年度董事会工作报告》的议案 ......................... （5）
4．关于《2021 年度监事会工作报告》的议案 ......................... （6）
5．关于《2021 年度财务决算报告》的议案 ........................... （7）
6．关于《2022 年度财务预算报告》的议案 ........................... （8）
7．关于公司 2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案....... （9）
8．关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议
案.......................................................... （11）
9．关于 2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案.............. （12）
10．关于公司预计 2022 年日常关联交易情况的议案................... （13）
11．关于 2022 年度公司及控股子公司向银行申请综合授信额度及为综合授信额
度内贷款提供担保的议案.......................................... （14）
12. 关于修改《公司章程》的议案.................................. (15)
12．关于《2021 年年度报告》及摘要的议案 ......................... （18）
13．附件一：2021 年董事会工作报告 .............................. （19）
14．附件二：2021 年度监事会工作报告 ............................ （25）
15．附件三：2021 年度财务决算报告 .............................. （29）
16．附件四：关于公司 2022 年度财务预算报告 ...................... （36）
17．附件五：公司预计 2021 年日常关联交易事项 .................... （38）
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2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和《股
东大会议事规则》制订以下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩
序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股
东的权益，以确保股东大会的正常秩序。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请
出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议
开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有的表决权数量。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、大会设会务组，具体负责会议组织筹备，处理会议现场相关事宜。
五、股东要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先向大会会
务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案过程中，股东临时要求
发言或就有关问题提出质询的，须向大会会务组申请，并经大会主持人许可，始
得发言或提出问题。非股东（或股东代表）在会议期间未经大会主持人许可，无
权发言。
六、股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大
信息，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。
七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
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除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任
律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人
录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯
其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一
名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监
事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十一、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等
原则对待所有股东。
十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于 2022 年 4 月
23 日披露于上海证券交易所网站的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于
召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号： 2022-008）。
十三、特别提醒：为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少
人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励股东采用网络投票方式参加本次股东大
会。公司谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会。非中高风险地区的人员来现
场参会=的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份核对和信息
登记、体温检测、出示行程码、健康码、核酸检测证明、集中隔离医学观察等相
关防疫工作。会议当日体温正常、苏康码显示绿码者、行程码中除苏州地区以外
无带星地区及持有 24 小时内核酸检测阴性证明方可参会。会议期间，请全程佩
戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。若会议召开当日当地政府部门等有权
机构出台新的防疫规定，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要
求的股东将无法进入本次会议现场，但仍可通过网络投票进行表决。
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2021 年年度股东大会会议议程
一、时间：2022 年 5 月 16 日下午 14:00
二、地点：苏州市吴中区木渎镇尧峰西路 68 号苏州绿的谐波传动科技股份有限
公司公司会议室
三、会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
四、网络投票的系统、起止日期和投票时间
1．网络投票系统：上海证券交易所股东大会投票系统
2．网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 16 日
至 2021 年 5 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
五、议程：
1．参会人员签到，股东进行登记
2．会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表
股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
3．宣读股东大会会议须知
4．推举计票、监票成员
5．审议会议议案
议案一：关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
议案二：关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案三：关于《2021 年度财务决算报告》的议案
议案四：关于《2022 年度财务预算报告》的议案
议案五：关于公司 2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案
议案六：关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计
机构的议案
议案七：关于 2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案
议案八：关于公司预计 2022 年度日常关联交易的议案
议案九：关于 2022 年度公司及控股子公司向银行申请综合授信额度及为综
合授信额度内贷款提供担保的议案
议案十：关于修改《公司章程》的议案
议案十一：关于《2021 年年度报告》及摘要的议案
6．与会股东或股东代表发言、提问
7．与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
8．休会，统计表决结果
9．复会，主持人宣布表决结果、议案通过情况，宣读股东大会决议
10．见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
11．与会人员签署会议记录等相关文件
12．现场会议结束
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议案一：关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2021 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司
未来发展的讨论与分析，董事会拟制了《2021 年度董事会工作报告》。详情请见
议案附件一。
本报告已经 2021 年 4 月 21 日召开的第二届董事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案二：关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2021 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会拟制
了《2021 年度监事会工作报告》，详情请见议案附件二。
本报告已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届监事会第四次会议审议通
过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 16 日
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案三：关于《2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对 2021 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2021 年度
财务决算报告》，详情请见议案附件三。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案四：关于《2022 年度财务预算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对 2022 年度公司整体运营情况的展望，编制了《2022 年度
财务预算报告》，详情请见议案附件四。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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议案五：关于公司 2021 年度
利润分配及资本公积转增股本方案的议案
各位股东及股东代表：
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度公司归属于母公司股
东的净利润为 189,183,607.41 元；截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末可供分配
利润为人民币 310,074,539.23 元，资本公积余额为人民币 1,370,562,875.15 元。
经董事会决议，公司 2021 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为
基数分配利润及转增股本。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 6.5 元（含税）。截至 2021 年 12
月 31 日，公司总股本 120,416,700 股，以此计算合计拟派发现金红利 78,270,855
元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的比例为
41.37%。同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转
增 48,166,680 股，转增后公司总股本变更为 168,583,380 股。
同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配及资本公积转增
股本的方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办
理相关工商登记变更手续。
如在本方案通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因公司总股本发生
变动的，公司拟维持每股分配和转增比例不变，相应调整分配总额和转增总额，
并将另行公告具体调整情况。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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议案六：关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
为保持公司审计工作的连续性，公司拟聘请天衡会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2022 年财务报表（合并）的审计机构，聘期一年。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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议案七：关于 2022 年度董事、监事、高级管理人员
薪酬的议案
各位股东及股东代表：
公司董事、监事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案如下：
1．公司董事长左昱昱的报酬为 61.84 万元（人民币，含税）。
2．公司董事左晶、李谦、张雨文不以董事职务取得津贴，按其在管理层的
任职和考核情况发给薪酬。
3．公司独立董事陈恳、吴应宇、潘风明的独立董事津贴为每人每年 8 万元
（人民币，含税）。
4．公司监事申显峰、陈志华、钱月明、李炳华不以监事职务取得津贴，按
其在公司相关部门的任职和考核情况发给薪酬。
5．不在公司担任具体职务的其他董事和监事不发放津贴。
6．公司高级管理人员 2021 年度薪酬参考其担任的具体职务确定。具体为：
人员 职务 薪酬（人民币，含税）
左晶 总经理 61.38 万元
李谦 副总经理 49 万元
张雨文 董事会秘书 49 万元
沈燕 财务总监 22.10 万元
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案八：关于公司预计 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
公司预计 2022 年度将发生的日常关联交易内容和金额请见议案附件五《公
司预计 2022 年度日常关联交易事项》。
左昱昱、左晶作为关联股东需回避表决。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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议案九：关于 2022 年度公司及控股子公司向银行申请综合
授信及为综合授信额度内贷款提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，确保公司业务发展所需，公司及控
股子公司 2022 年拟向银行申请总额不超过人民币 10 亿元的综合授信额度（最终
以各家银行实际审批的授信额度为准）。该综合授信主要用于办理申请贷款、承
兑汇票、开立信用证、出具保函等授信业务。以上授信额度不等于公司的实际融
资金额，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。
为提高公司决策效率，在确保规范运作和风险可控的前提下，拟对公司及控
股子公司 2022 年度的部分融资授信额度提供担保，担保预计总额度为人民币 3
亿元（或等值外币），公司及控股子公司将根据实际经营情况，单次或逐笔签订
具体担保协议，担保的方式为质押担保、抵押担保或保证担保。
提请股东大会批准公司董事会授权董事长左昱昱先生或董事长指定的授权
代理人根据公司实际经营情况的需要，在上述额度范围内办理综合授信额度申请
及对综合授信额度内贷款提供担保等事宜，担保额度可以在公司所属子公司范围
内进行内部调剂。
上述申请综合授信额度及提供担保事项有效期自 2021 年年度股东大会审议
通过本事项之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
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2022 年 5 月 16 日
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议案十：关于修改《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第二十一条：“上市
公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融
资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项
授权在下一年度股东大会召开日失效。” 为提高公司再融资事项审议效率，公司
拟在《公司章程》增加上述条款。
序
修改前 修改后
号
第四十条：股东大会是公司的权力 第四十条：股东大会是公司的权力
机构，在《公司法》和本章程规定的 机构，在《公司法》和本章程规定的
范围内行使下列职权： 范围内行使下列职权：
(一) 决定公司的经营方针和投资 (一) 决定公司的经营方针和投资
计划； 计划；
(二) 选举和更换非由职工代表担 (二) 选举和更换非由职工代表担
任的董事、监事，决定有关董事、监 任的董事、监事，决定有关董事、监
事的报酬事项； 事的报酬事项；
(三) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批准董事会的报告；
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(四) 审议批准监事会报告； (四) 审议批准监事会报告；
(五) 审议批准公司的年度财务预 (五) 审议批准公司的年度财务预
算方案、决算方案； 算方案、决算方案；
(六) 审议批准公司的利润分配方 (六) 审议批准公司的利润分配方
案和弥补亏损方案； 案和弥补亏损方案；
(七) 对公司增加或者减少注册资 (七) 对公司增加或者减少注册资
本作出决议； 本作出决议；
(八) 对发行公司债券作出决议； (八) 对发行公司债券作出决议；
(九) 对公司合并、分立、解散、清 (九) 对公司合并、分立、解散、清
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序
修改前 修改后
号
算或者变更公司形式作出决议； 算或者变更公司形式作出决议；
(十) 修改本章程； (十) 修改本章程；
(十一) 对公司聘用、解聘会计师事 (十一) 对公司聘用、解聘会计师事
务所作出决议； 务所作出决议；
(十二) 审议批准本章程第四十一 (十二) 审议批准本章程第四十一
条规定的担保事项； 条规定的担保事项；
(十三) 审议公司在一年内购买、出 (十三) 审议公司在一年内购买、出
售重大资产超过公司最近一期经审 售重大资产超过公司最近一期经审
计总资产 30%的事项； 计总资产 30%的事项；
(十四) 审议批准变更募集资金用 (十四) 审议批准变更募集资金用
途事项； 途事项；
(十五) 审议股权激励计划； (十五) 审议股权激励计划；
(十六) 公司与关联人（子公司除 (十六) 公司与关联人（子公司除
外）发生的交易金额（提供担保除 外）发生的交易金额（提供担保除
外）在人民币 3000 万元以上，且占 外）在人民币 3000 万元以上，且占
公司最近一期经审计总资产或市值 公司最近一期经审计总资产或市值
1%以上的关联交易，应当将该交易 1%以上的关联交易，应当将该交易
提交股东大会审议； 提交股东大会审议；
(十七) 对公司因本章程第二十三 (十七) 对公司因本章程第二十三
条第（一）项、第（二）项规定的情 条第（一）项、第（二）项规定的情
形收购本公司股票作出决议； 形收购本公司股票作出决议；
(十八)审议法律、行政法规、部门 （十八）公司年度股东大会可以根
规章或本章程规定应当由股东大会 据公司章程的规定，授权董事会决
决定的其他事项。 定向特定对象发行融资总额不超过
人民币三亿元且不超过最近一年末
净资产百分之二十的股票，该项授
权在下一年度股东大会召开日失
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序
修改前 修改后
号
效；
(十九)审议法律、行政法规、部门规
章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 16 日
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议案十一：关于《2021 年年度报告》及摘要的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定，及上海证券交易所有关
科创板上市公司披露 2021 年年度报告的相关要求，公司已经编制了《苏州绿的
谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度报告》及《苏州绿的谐波传动科技股份
有限公司 2021 年年度报告摘要》。2021 年年度报告披露的信息真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案已经 2022 年 4 月 21 日召开的公司第二届董事会第四次次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 4 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度
报告》及《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度报告摘要》。
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2022 年 5 月 16 日
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附件一：
2021 年董事会工作报告
2021 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定和要求，
勤勉尽责。现就 2021 年度工作情况报告如下：
一、董事会会议情况及决议内容
2021 年度公司共召开 9 次董事会，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
首届董事 2021 年 1 月 审议通过
会第十四 21 日 1、《关于提名公司非独立董事候选人的议案》；
次会议 2、《关于提名公司独立董事候选人的议案》；
3、《关于提请召开公司临时股东大会的议案》
首届董事 2021 年 4 月 审议通过
会第十五 15 日 1、《关于<2020 年度总经理工作报告>的议案》；
次会议 2、《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》；
3、《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》；
4、《关于<2021 年度财务预算报告>的议案》；
5、《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》；6、
《关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2021 年度审计机构的议案》；
7、《关于 2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬
的议案》；
8、《关于 2020 年关联交易情况的议案》；
9、《关于预计 2021 年度关联交易的议案》；
10、《关于公司使用闲置自有资金购买保本现金理财
产品的议案》；
11、关于 2021 年度公司及控股子公司向银行申请
综合授信额度及为综合授信额度内贷款提供担保的
议案》；
12、《关于<2020 年年度报告>及摘要的议案》；
13、《<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》；
14、《关于提请召开 2020 年年度股东大会的议案》。
首届董事 2021 年 4 月 1、审议通过《关于公司 2021 年第一季度财务报告全
会第十六 23 日 文及正文的议案》。
次会议
首届董事 2021 年 8 月 审议通过
会第十七 19 日 1、《关于<2021 年半年度报告>及摘要的议案》；
次会议 2、《<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
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报告>的议案》；
3、《关于对参股公司张家港国泰智达特种设备有限
公司增资的议案》；
4、《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目
所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
首届董事 2021 年 9 月 审议通过
会第十八 16 日 1、《关于修订<公司章程>的议案》；
次会议 2、《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动
资金的议案》；
3、关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》；
4、关于提请召开公司临时股东大会的议案》；
5、《关于选举左昱昱先生为公司第二届董事会非独
立董事的议案》、《关于选举左晶先生为公司第二届
董事会非独立董事的议案》、《关于选举张雨文先生
为公司第二届董事会非独立董事的议案》、《关于选
举李谦先生为公司第二届董事会非独立董事的议
案》、《关于选举王世海先生为公司第二届董事会非
独立董事的议案》、《关于选举王刚先生为公司第二
届董事会非独立董事的议案》、《关于选举陈恳先生
为公司第二届董事会独立董事的议案》、《关于选举
吴应宇先生为公司第二届董事会独立董事的议案》、
《关于选举潘风明先生为公司第二届董事会独立董
事的议案》。
首届董事 2021 年 9 月 审议通过
会第十九 30 日 1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
次会议 及其摘要的议案》；
2、关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》；
4、《关于召开公司 2021 年第三临时股东大会的议
案》。
第二届董 2021 年 10 审议通过
事会第一 月 18 日 1、《关于选举公司董事长的议案》；
次会议 2、《关于聘任公司总经理、董事会秘书的议案》；
3、《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》；
4、《关于选举董事会战略委员会委员的议案》；
5、《关于选举董事会审计委员会委员的议案》；
6、《关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议
案》；
7、《关于选举董事会提名委员会委员的议案》。
第二届董 2021 年 10 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票
事会第二 月 27 日 的议案》。
20
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
次会议
第二届董 2021 年 10 2、审议通过《关于 2021 年第三季度财务报告的议
事会第三 月 28 日 案》。
次会议
二、管理层讨论与分析
2021 年，公司所处行业下游迎来了高速的增长，公司产品市场需求旺盛。报
告期内公司稳步推进募投项目扩产工作，抢抓市场机遇。同时强化自身品牌优势，
不断加大新产品的研发力度，引进人才，优化产品结构，提升产品核心竞争力。
公司报告期内实现营业收入 443,351,434.70 元，归属于上市公司股东的净利润
189,183,607.41 元,较去年同期分别增长了 104.77%、130.56%。
（一）募投项目稳步推进
2021 年，公司继续坚持稳步推进扩产的步伐，按募投项目建设计划完成项
目建设、设备采购、设备调试等工作，做到了按期完成，稳定运行，快速见效的
效果。
（二）持续加大研发投入
2021 年公司持续加大研发投入，扩充研发团队，围绕精密谐波减速器、机
电一体化产品等研发创新。为核心产品的质量进步提供技术保障，夯实了企业发
展基础。
（三）积极实施员工股权激励
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司
员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展。公司已在 2021 年实施了第一期股权激励计
划，本期股权激励计划的对象为 166 名核心业务骨干人员，通过本次股权激励
计划的授予，建立了公司与员工的利益共享机制，增强了公司凝聚力，提高了
公司的核心竞争力，助推公司持续高速发展。
（四）提升管理水平
报告期内公司通过对各项工作的梳理以及细化，针对各项工作来构建数字
化管理平台，未来逐步实现从研发、生产、管理、销售等工作一体化的智能化
布局，提升了管理人员工作效率，同时进一步强化管理人员的职能培训，提升
21
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
了管理水平。
（五）严守规定维护投资者
公司严格遵守法律法规和监管机构规定，严格执行公司信息披露管理制度，
真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司重视投资者关系管理
工作，报告期内公司通过接听投资者电话、答复 e 互动平台的投资者提问及接待
现场调研等方式，不断加强与投资者的沟通和交流，增进投资者对公司的了解和
认同。形成良性互动，树立公司资本市场良好形象，提升公司治理水平。
三、公司未来发展的讨论与分析
为实现公司发展战略，进一步强化本公司的竞争优势，公司将继续发挥现有
的技术研发优势，紧跟国际最先进技术信息动态，保证公司的核心技术水平始终
处于行业领先地位，公司将持续开展公司治理结构优化和先进管理制度研究工作，
积极推进企业管理的集成信息化平台构建，实现资源利用最优化、信息传递时效
化、企业管理透明化，公司亦计划未来 3 年实现研发人员、销售工程师和管理人
员的大幅扩容，建立起一支专业的人才队伍，满足公司快速发展的需要。同时，
公司将结合自身情况、行业发展状况以及资本市场情况，适时选择企业进行收购
兼并，垂直整合产业布局，延伸公司产业链，丰富产品结构，扩大生产能力，提
高综合竞争力。
1、技术研发与产品开发计划
创新是企业发展的源泉，公司将继续发挥现有的技术研发优势，坚持以市场
需求为导向的产品创新战略，加强与下游客户和上游供应商之间的联系，紧跟国
际最先进技术信息动态，保证公司的核心技术水平始终处于行业领先地位。公司
将继续扎根于精密传动行业，以谐波减速器产品为抓手，进一步拓展精密传动伺
服系统、高集成化精密传动标准模组等产品，提高产品的集成化、标准化，提升
整体行业下游的应用水平。
2、生产运营计划
公司高度重视规范化、标准化的运营模式，通过建立完善的信息化管理系统，
运用大数据分析等现代信息化管理手段，不断提升管理效率，逐步提升自动化、
智能化生产水平，以实现智能制造标准化。
公司将持续开展公司治理结构优化和先进管理制度研究工作。集中强化公司各大
22
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
领域的专业管理职责，持续优化内部组织架构，形成科学、合理、高效的决策系
统。积极推进企业管理的集成信息化平台构建，实现资源利用最优化、信息传递
时效化、企业管理透明化。
3、市场营销计划
公司品牌是宝贵的无形资产，是增强公司市场影响力的决定因素。公司将以
现有市场为基石，深度挖掘市场潜在能力。通过向市场和客户充分展示产品的技
术质量优势，对用户认真负责的态度，以及在生产、检验、售后服务等各个环节
强化质量第一的意识，获取客户对公司产品的信任。
公司将通过在全国各主要区域设立营销网点，增加公司销售服务覆盖的深度
与广度，提升公司客户服务能力，进而增强销售能力，加强与客户的合作粘性。
销售团队将加强与客户间关于产品质量信息的协调和沟通，同时发挥网络资源的
便利优势，做好公司网上信息系统的建设工作，系统全面地展示公司产品，并将
积极利用公司的技术与品牌优势，通过行业协会、展会等方式，深度推广公司的
产品与服务。公司将在进一步扎实品牌推广工作的基础上，公司扩展高端客户群，
进入世界机器人行业巨头的供应商序列内，提高向下游知名企业的销售份额，取
代进口产品，获得更多客户对公司技术、产品的认可，增强公司的品牌影响力。
4、人才招募培训计划
人才是公司创新能力的核心，也是发展战略成功实施的关键因素之一。公司
构建并持续完善与业务发展相结合的人力资源管理体系，通过外部招聘与内部培
养相结合的方式，储备兼具营销开拓与产品专业知识的复合型高端人才。
外部招聘方面，公司将通过猎头招聘、社会招聘、应届生招聘等方式，重点
引进精密传动领域的创新型技术人才，敬业、精业的销售人才和管理人才。内部
培养方面，公司将完善在职培训机制，充分利用内外部资源加强对员工培训，不
断提高员工队伍的整体素质和业务技能，打造适应公司快速发展要求的技术开发
队伍、经营管理队伍和市场营销队伍。
在符合国家有关法律法规的前提下，公司将同步完善涵盖高级管理人员、核
心技术人员及骨干业务人员的高效股权激励机制。计划未来 3 年实现研发人员、
销售人员和管理人员的大幅扩容，建立起一支专业的人才队伍，满足公司快速发
展的需要。
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
5、融资投资计划
公司将根据实际经营状况，充分发挥上市公司的渠道优势，适时采用股权、
债权等方式进行融资，为公司的快速发展提供资金支持，不断提升公司的综合实
力。同时，公司将结合自身情况、行业发展状况以及资本市场情况，适时选择企
业进行收购兼并，垂直整合产业布局，延伸公司产业链，丰富产品结构，扩大生
产能力，提高综合竞争力。
绿的谐波将专注底层核心部件，坚持以自主研发为核心发展动力，市场化一
代、测试一代、研发一代，保证有核心技术竞争力的产品梯队。
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
附件二：
2021 年度监事会工作报告
2021 年，苏州绿的谐波传动科技股份有限公司(以下简称“公司”或“绿的
谐波”）监事会在全体监事的共同努力下，本着对公司全体股东负责的原则，严
格依照《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《监事会议事规则》等法律
法规赋予的职责，认真履行和行使监事会的监督职责，积极维护全体股东及公司
的利益，对公司依法运作情况及公司董事、高级管理人员履职情况进行监督。
公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，保障了公司规范运作和资产及财务的准
确完整，维护了公司及股东的合法权益。现就公司监事会 2021 年度履职情况报
告如下：
一、监事会工作情况
（一）2020 年度，公司监事会共召开 7 次会议，具体情况如下：
会议届次 会议时间 审议通过的事项
首届监事会第 2021 年 4 月 16 日 1、关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
十二次会议 2、关于《2020 年度财务决算报告》的议案
3、关于《2021 年度财务预算报告》的议案
4、关于《公司 2020 年度利润分配方案》的议案
5、关于《聘任天衡会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2021 年度审计机构》的议案
6、关于《关于 2020 年关联交易情况》的议案
7、关于《关于预计 2021 年关联交易》的议案
8、关于《关于公司使用闲置自有资金购买保本
现金理财产品的议案》
9、关于《2021 年公司及控股子公司向银行申请
综合授信额度及为综合授信额度内贷款提供担
25
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
保》的议案
10、关于《2021 年董事、监事、高级管理人员薪
酬》的议案
11、关于《2020 年年度报告》及摘要的议案》
12、关于《2020 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》的议案
首届监事会第 2021 年 4 月 23 日 1、关于公司 2021 年第一季度财务报告全文及正
十三次会议 文的议案
首届监事会第 2021 年 8 月 19 日 1、《关于<2021 年半年度报告>及摘要的议案》。
十四次会议 2、《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告>的议案》。
3、《关于对参股公司张家港国泰智达特种设备有
限公司增资的议案》。
4、《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项
目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
首届监事会第 2021 年 9 月 16 日 1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
十五次会议 案）>及其摘要的议案》。
2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》。
3、《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》。
第二届监事会 2021 年 10 月 18 日 1、《关于选举申显峰先生为公司第二届监事会主
第一次会议 席的议案》。
1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
第二届监事会 2021 年 10 月 27 日
案》。
第二次会议
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
1、《关于公司 2021 年第三季度财务报告的议
第二届监事会 2021 年 10 月 28 日
案》。
第三次会议
（二）2021 年度，监事会根据法律法规及公司章程赋予的职权，监事会成员
列席了 4 次股东大会，9 次董事会，对股东大会及董事会的召开程序、审议事项
及决策程序进行监督。
（三）2021 年度，公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活动、
重大事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公
司的规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查。
二、监事会对公司有关事项的监督审核情况
（一）公司依法规范运作情况
监事会认为 2021 年度，公司重大事项的审议和决策合理合法；董事会认真
执行股东大会的各项决议，维护全体股东和公司利益不受损害；经营管理层制定
的发展战略在日常经营中予以执行，保证了公司持续稳定的发展；公司董事、高
级管理人员忠于职守，勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公
司、股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务成果进行了监督、检查和审核，
认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，财务
报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，公司与关联单位发生的关联交易遵循了“公平、公正、公开”的
原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及广大股东的利
益。
（四）公司募集资金管理情况
监事会严格按照相关法律法规的规定，核查了公司募集资金的管理和使用情
况，任务公司对募集资金的使用不存在违规行为，募集资金使用有关的信息披露
及时、合规，未发现损害公司及股东利益的行为。
（五）本年度会计所出具了标准无保留意见的审计报告。
三、监事会 2022 年工作计划
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2022 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和
《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会的作
用，维护和保障公司、股东利益。继续加强对重大投资、內部控制、公司财务、
募集资金使用与管理情况等事项的监督，确保公司内控措施有效执行，防范和降
低公司风险。
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附件三：
2021 年度财务决算报告
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计
准则》、《公司章程》等有关规定，已完成 2021 年度财务决算工作。公司 2021
年财务报表已经天衡会计事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意
见的审计报告，现将决算情况报告如下：
一、2021 年公司基本情况
报告期内，公司实现营业收入 44335.14 万元，同比增长 104.77%。实现归属
于上市公司股东的净利润 18918.36 万元,同比增长 130.56%。归属于上市股东的
净资产 183696.40 万元，同比增长 9.59%。
二、主要会计数据和指标
（一）主要会计数据
单位：人民币元
本期比上
主要会计数据 2021年 2020年 年同期增 2019年
减(%)
营业收入 443,351,434.70 216,512,126.89 104.77 185,900,985.92
归属于上市公司股
189,183,607.41 82,052,568.36 130.56 58,478,328.39
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 146,908,315.28 46,715,797.35 214.47 39,738,353.33
损益的净利润
经营活动产生的现
45,588,086.41 125,971,090.88 -63.81 32,477,360.19
金流量净额
本期末比
上年同期
2021年末 2020年末 2019年末
末增减（
%）
归属于上市公司股
1,836,964,049.10 1,676,180,806.34 9.59 631,830,471.41
东的净资产
总资产 2,084,461,088.36 1,799,062,665.22 15.86 727,446,639.84
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（二）主要财务指标
单位：人民币元
本期比上年同期
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.5711 0.8177 92.13 0.6475
稀释每股收益（元／股） 1.5709 0.8177 92.11 0.6475
扣除非经常性损益后的基本 1.2200 0.4655 162.08 0.4400
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.79 8.26 增加2.53个百分 9.70
点
扣除非经常性损益后的加权 8.38 4.70 增加3.68个百分 6.59
平均净资产收益率（%） 点
研发投入占营业收入的比例（ 9.28 11.10 减少1.82个百分 13.04
%） 点
（三）报告期末公司主要会计数据和财务指标的说明
公司 2021 年营业收入、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、基本每股收益
扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期增长分别为 104.77%、130.56%、
214.10%、92.13%、92.11%、162.08%，主要系报告期下游行业需求旺盛，公司营
业收入大幅增长所致。
经营活动产生的现金流量净额较同期减少了 63.81%，主要系报告期内公司
经营规模扩张，与生产研发相关的经营性现金流出增加所致。
（四）报告期内主要经营情况
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：人民币元
科目 变动比例
本期数 上年同期数
（%）
营业收入 443,351,434.70 216,512,126.89 104.77
营业成本 210,506,710.89 114,351,988.09 84.09
销售费用 8,667,553.19 4,741,448.07 82.80
管理费用 17,444,852.64 12,768,578.16 36.62
财务费用 -18,212,014.56 -6,144,487.65 196.40
研发费用 41,160,042.68 24,025,548.48 71.32
经营活动产生的现金流量净额 45,588,086.41 125,971,090.88 -63.81
投资活动产生的现金流量净额 53,212,073.27 -577,129,634.57 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -26,307,349.10 951,993,150.92 不适用
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
营业收入变动原因说明：主要系下游市场需求旺盛，销售额增加所致。
营业成本变动原因说明：主要系下游市场需求旺盛，销售数量增加导致对应总成
本增加所致。
销售费用变动原因说明：主要系报告期内销售展览费用增加所致。
管理费用变动原因说明：主要系管理人员薪酬及办公费用增加所致。
财务费用变动原因说明：主要系银行存款利息收入增加所致。
研发费用变动原因说明：主要系报告期内研发人员薪酬及直接研发投入增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内公司经营规模扩张，
与生产研发相关的经营性现金流出增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系购买银行理财产品减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系 2020 年度收到募集资金所
致。
2.主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位：人民币元
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
工业及
增加
服务机
359,280,492.71 169,183,075.37 52.91 133.80 116.29 3.81 个
器人零
百分点
部件
机械装 增加
备及其 44,979,119.28 25,890,469.21 42.44 -3.91 -11.98 5.28 个
零部件 百分点
数控机 增加
床零部 23,607,760.93 10,557,062.15 55.28 231.60 230.90 0.09 个
件 百分点
医疗器 减少
械零部 14,273,170.16 4,375,399.71 69.35 237.34 238.72 0.12 个
件 百分点
增加
其他 1,210,891.62 500,704.45 58.65 -74.14 -77.59 6.37 个
百分点
31
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主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
谐波减 增加
速器及 416,220,992.85 194,877,719.85 53.18 104.34 82.50 5.60 个
金属件 百分点
机电一 增加
体化产 22,484,733.29 14,049,834.36 37.51 176.15 163.41 3.02 个
品 百分点
智能自
动化装 404,818.59 342,631.04 15.36 不适用
备
增加
其他 4,240,889.97 1,236,525.64 70.84 -9.42 -44.65 18.56 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
内销 366,473,627.10 171,970,984.40 53.07 105.30 84.60 增加
5.26 个
百分点
出口 76,877,807.60 38,535,726.49 49.87 102.27 81.84 增加
5.63 个
百分点
主营业务分销售模式情况
营业收 营业成 毛利率
销售模 毛利率 入比上 本比上 比上年
营业收入 营业成本
式 （%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
直销 354,525,152.03 171,222,801.01 51.70 112.70 88.28 增加
6.26 个
百分点
经销 88,826,282.67 39,283,909.88 55.77 78.25 67.78 增加
2.76 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
报告期内公司各类主要产品销售额均有大幅提升，且公司整体毛利率在保持稳定的情况
下略有上升。
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苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
(1). 产销量情况分析表
生产量 销售量 库存量
单 比上年 比上年 比上年
主要产品 生产量 销售量 库存量
位 增减 增减 增减
（%） （%） （%）
谐波减速器 台 267,442 256,619 17,155 138.34 131.47 146.59
金属部件 件 875,191 818,922 336,604 23.57 5.25 19.58
机电一体化产 套 6,814 4,629 2,615 132.01 69.37 244.53
品
产销量情况说明
报告期内，公司所在行业下游需求旺盛，且公司稳步推进扩产工作，谐波减速器及机电
一体化产品的产量和销量大幅增加。
(2). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期
上年
金额
本期占 同期
较上
成本构 总成本 占总 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同
成项目 比例 成本 说明
期变
(%) 比例
动比
(%)
例(%)
工业及 直接材
72,514,042.72 32.46 26,273,343.97 27.60 4.85
服务机 料
器人零 直接人
63,093,603.37 28.24 28,116,321.45 29.54 -1.30
部件 工
制造费
56,845,602.63 25.44 31,804,809.37 33.42 -7.97
用
委外加
30,954,289.39 13.86 8,983,499.74 9.44 4.42
工费
机械装 直接材
11,261,658.26 29.55 10,229,441.30 19.66 9.89
备及其 料
零部件 直接人
7,777,798.74 20.41 14,687,877.54 28.22 -7.82
工
制造费
8,078,443.99 21.20 16,263,284.59 31.25 -10.06
用
委外加
10,996,771.61 28.85 10,861,083.31 20.87 7.98
工费
数控机 直接材
5,605,952.92 34.09 1,466,899.73 29.72 4.37
床零部 料
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件 直接人
4,499,708.47 27.36 1,328,505.54 26.91 0.45
工
制造费
4,505,468.59 27.40 1,985,189.05 40.21 -12.82
用
委外加
1,834,842.66 11.16 155,911.25 3.16 8.00
工费
其他 直接材
1,781,537.62 52.50 1,806,688.03 37.83 14.66
料
直接人
707,883.96 20.86 1,140,336.19 23.88 -3.02
工
制造费
545,808.88 16.08 1,216,094.95 25.47 -9.38
用
委外加
358,452.91 10.56 612,305.07 12.82 -2.26
工费
分产品情况
本期
上年
金额
本期占 同期
较上
成本构 总成本 占总 情况
分产品 本期金额 上年同期金额 年同
成项目 比例 成本 说明
期变
(%) 比例
动比
(%)
例(%)
谐波减 直接材
85,830,660.31 31.97 37,496,059.21 24.73 7.24
速器及 料
金属部 直接人
73,297,154.57 27.30 44,257,064.21 29.19 -1.89
件 工
制造费
66,477,060.10 24.76 49,099,002.59 32.38 -7.62
用
委外加
42,888,047.36 15.97 20,789,736.75 13.71 2.26
工费
机电一 直接材
6,798,709.28 35.11 1,998,545.00 30.36 4.75
体化产 料
品 直接人
4,843,756.09 25.01 1,643,537.23 24.96 0.05
工
制造费
5,513,590.97 28.47 2,941,745.06 44.68 -16.21
用
委外加
2,210,060.53 11.41 0.00 0.00 11.41
工费
智能自 直接材
1,430,903.95 64.66 985,825.76 87.51 -22.84
动化装 料
备 直接人
486,951.90 22.01 93,480.55 8.30 13.71
工
制造费
294,999.05 13.33 47,246.61 4.19 9.14
用
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委外加
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
工费
成本分析其他情况说明
报告期内，公司成本结构构成项目变动主要为直接材料占总成本的比例增
加，主要系原材料价格上调所致。
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附件四：
2022 年度财务预算报告
一、预算编制的基础
公司根据公司战略目标和 2022 年度经营计划，综合分析国内外经济形式、
行业发展趋势、市场需求状况，结合 2021 年度公司实际经营情况，在充分考虑
相关各项基本假设的前提下，形成本公司 2022 年度预算。
二、预算编制期
本预算编制期为：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。
三、预算编报范围
本预算与 2021 年决算报表合并范围一致。
四、预算编制的基本假设
1.公司遵循的我国现有法律、法规、政策和所在地经济环境无重大变化；
2.公司遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；
3.公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4.公司主要产品的市场价格及市场行情无重大变化；
5.公司生产经营所需的主要材料价格、公司的主要产品价格能在预算价格
的合理范围内波动；
6.无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响。
五、2022 年度财务预算
结合公司长短期发展战略和股权激励计划中制定的业绩考核目标，2022 年
预计营业收入增长率不低于 30%；公司将加强生产成本费用控制；继续推进研
发项目，加大研发投入力度，研发投入预计较 2021 年增长 50%左右；结合股权
激励计划产生的股份支付金额，公司净利率预计维持在合理水平。
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六、特别说明
本公司 2022 年财务预算仅为公司经营计划，不构成公司对投资者的实质性
承诺，也不代表公司对 2022 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等
多种因素，在现在新冠疫情的持续影响宏观环境下，存在较大不确定性,请投资
者注意投资风险。
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附件五：
公司预计 2022 年度日常关联交易事项
一、 日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2022 年 4 月 21 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于预计
2022 年度日常关联交易的议案》，关联董事回避了表决，表决程序符合《公司法》
《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。表决结果：6 票同意，0 票
反对，0 票弃权，3 票回避。
2022 年 4 月 21 日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于预计
2022 年度日常关联交易的议案》，监事会认为：公司 2022 年度日常关联交易预
计事项符合公司日常生产经营业务需要，遵循公平、公正、公开的原则，定价公
允，不会对公司独立性造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司 2022 年度日常关联交易预计事项审议程序和表决程序符合《公司法》、《证
券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。
本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。
独立董事对该议案进行审议并发表独立意见如下：公司 2022 年度预计关联
交易的审议程序合法，交易价格公允，关联交易将严格按公司章程和其他有关规
定执行，对公司及其他股东利益不构成损害。
公司董事会审计委员会对本次日常关联交易预计事项发表了书面意见如下：
公司本次日常关联交易预计事项属于正常经营往来，参考市场价格定价，定价公
平合理，程序合法，未损害公司和股东利益。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
公司预计 2022 年日常关联交易事项具体如下：
单位：人民币万元；%
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关联 关联人 本次预 占同类 2022 年 第 上年实 占 同 本次预计金额
交易 计金额 业务比 一季度累计 际发生 类 业 与上年实际发
类别 例（%） 已发生的交 金额 务 比 生金额差异较
易金额 例 大的原因
销售 上海新时达机器人 500.00 1.25 167.66 204.79 0.55 业务发展需要
商品 有限公司
销售 江苏镌极特种设备 80.00 0.20 0.00 16.88 0.04 业务发展需要
商品 有限公司
注：2022 年度为预计金额，实际发生额以 2022 年度审计报告为准。2021 年
度占同类业务比例基数为 2021 年度经审计的同类业务发生额。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：人民币万元
关联交易 关联人 上年预计金额 上年实际发生金 预计金额与实际发
类别 额 生金额差异较大的
原因
上海新时达机器人有
销售商品 120 204.79 根据实际业务需要
限公司
江苏镌极特种设备有
销售商品 10 16.88 根据实际业务需要
限公司
二、 关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、上海新时达机器人有限公司
企业类型：民营企业
法定代表人：纪翌
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注册资本：43000 万元人民币
成立日期：2014 年 2 月 12 日
注册地址：上海市嘉定区思义路 1518 号
经营范围：工业机器人及配件的研发，生产及销售，自动化设备系统开发、技术
服务（生产限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。）
主要股东：上海新时达智能科技有限公司持股 100%。
2、江苏镌极特种设备有限公司
企业类型：民营企业
法定代表人：左晶
注册资本：3000 万元人民币
成立日期：2020 年 9 月 23 日
注册地址：苏州市张家港市塘桥镇南京西路 259 号
经营范围：特种设备设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。）特种设备销
售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。
主要股东：苏州镌山企业管理合伙企业（有限合伙）持股 50%，苏州极攀企业管
理合伙企业（有限合伙）持股 40%。
（二）与上市公司的关联关系
1、上海新时达机器人有限公司：公司董事王世海先生担任上海新时达智能科技
有限公司的董事，上海新时达机器人有限公司是上海新时达智能科技有限公
司的全资子公司，与公司构成关联关系。
2、江苏镌极特种设备有限公司：公司董事、总经理左晶先生担任江苏镌极特种
设备有限公司执行董事、总经理，与公司构成关联关系。
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（三）履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营，资产、财务状况较好，过往发生的交易
均能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就上述交易事项与相关方签
署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司与相关关联方 2022 年度的预计日常关联交易主要为公司向关联人销
售商品，关联交易价格遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确
定交易价格。
（二）关联交易协议签署情况
该日常关联交易额度预计事项经股东大会审议通过后，公司与上述关联方将
根据业务开展情况签订对应合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方
之间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，
有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与关联方的关联交易价格
的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，未
损害上市公司和全体股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重
大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此对关联
方形成较大的依赖。
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