安信证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州
瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）持续督导工作
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规、规范性文件的规定，安信证券对公司首次公开发行网下配售限售股上市流
通事项进行了认真、审慎的核查。具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 3 日出具的《关于同意苏州瀚
川智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213
号）核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，
发行后总股本为 108,000,000 股。经上海证券交易所同意，于 2019 年 7 月 22 日
在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股
票上市之日起 6 个月，共涉及限售股股东数量为 104 名，持有限售股共计
1,225,256 股，占公司总股本的 1.1345%，具体名单详见本核查意见之“四、本次
上市流通的限售股情况”。上述股东锁定期为自公司股票上市之日（即 2019 年
7 月 22 日）起 6 个月，将于 2020 年 1 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为 108,000,000 股,其中：无限售
条件流通股为 24,424,744 股，有限售条件流通股为 83,575,256 股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成
后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
截至本核查意见出具日，公司总股本仍为 108,000,000 股,其中：无限售条件
流通股为 24,424,744 股，有限售条件流通股为 83,575,256 股。
1
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 1,225,256 股
（二）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售 本次上市 剩余限售
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 股数量
总股本比
（股） （股） （股）
例
中信银行股份有限公司－农银汇理
1 12,006 0.0111% 12,006 0
策略精选混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－建信中证
2 12,006 0.0111% 12,006 0
500 指数增强型证券投资基金
中国银行股份有限公司企业年金计
3 12,006 0.0111% 12,006 0
划－农行
中国银行股份有限公司企业年金计
4 12,006 0.0111% 12,006 0
划－农行
中国银行股份有限公司企业年金计
5 12,006 0.0111% 12,006 0
划－农行
中国银行股份有限公司－银河竞争
6 12,006 0.0111% 12,006 0
优势成长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富兰克林
7 12,006 0.0111% 12,006 0
国海中小盘股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－大成中小
8 12,006 0.0111% 12,006 0
盘混合型证券投资基金（LOF）
中国银行股份有限公司－宝盈核心
9 12,006 0.0111% 12,006 0
优势灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－银华优质
10 12,006 0.0111% 12,006 0
增长混合型证券投资基金
中国太平洋人寿保险股份有限公司
11 12,006 0.0111% 12,006 0
－分红－团体分红
中国农业银行股份有限公司－新华
12 12,006 0.0111% 12,006 0
优选分红混合型证券投资基金
2
中国农业银行股份有限公司－景顺
13 12,006 0.0111% 12,006 0
长城内需增长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
14 12,006 0.0111% 12,006 0
美丽优萃混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根
15 士丹利华鑫多因子精选策略混合型 12,006 0.0111% 12,006 0
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商
16 动态阿尔法灵活配置混合型证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝
17 12,006 0.0111% 12,006 0
兴业服务优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
18 国策驱动灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中国建设银行股份有限公司－博时
19 12,006 0.0111% 12,006 0
行业轮动混合型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根中国优势
20 12,006 0.0111% 12,006 0
证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－兴全
21 商业模式优选混合型证券投资基金 12,006 0.0111% 12,006 0
（LOF）
中国工商银行股份有限公司－申万
22 菱信沪深 300 价值指数证券投资基 12,006 0.0111% 12,006 0
金
中国工商银行股份有限公司－汇添
23 12,006 0.0111% 12,006 0
富移动互联股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商
24 新锐产业灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中国工商银行股份有限公司－广发
25 12,006 0.0111% 12,006 0
核心精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－博时
26 卓越品牌混合型证券投资基金 12,006 0.0111% 12,006 0
（LOF）
中国工商银行股份有限公司－景顺
27 12,006 0.0111% 12,006 0
长城精选蓝筹混合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富均衡增长混
28 12,006 0.0111% 12,006 0
合型证券投资基金
中国电信集团有限公司企业年金计
29 12,006 0.0111% 12,006 0
划－中国银行股份有限公司
3
招商银行股份有限公司－嘉实对冲
30 套利定期开放混合型发起式证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
招商银行股份有限公司－光大保德
31 12,006 0.0111% 12,006 0
信新增长混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全趋势
32 12,006 0.0111% 12,006 0
投资混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融通
33 通乾研究精选灵活配置混合型证券 12,006 0.0111% 12,006 0
投资基金
天安人寿保险股份有限公司－传统
34 12,006 0.0111% 12,006 0
产品
35 全国社保基金一一六组合 12,006 0.0111% 12,006 0
36 全国社保基金四零六组合 12,006 0.0111% 12,006 0
37 全国社保基金六零三组合 12,006 0.0111% 12,006 0
交通银行股份有限公司－富安达策
38 略精选灵活配置混合型证券投资基 12,006 0.0111% 12,006 0
金
39 交通银行－普天收益证券投资基金 12,006 0.0111% 12,006 0
交通银行－华安宝利配置证券投资
40 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
江西省农村信用社联合社企业年金
41 12,006 0.0111% 12,006 0
计划－工行
华夏银行股份有限公司－益民红利
42 12,006 0.0111% 12,006 0
成长混合型证券投资基金
43 华夏成长证券投资基金 12,006 0.0111% 12,006 0
44 华泰财产保险有限公司－普保 12,006 0.0111% 12,006 0
大成国际资产管理有限公司－大成
45 11,850 0.0110% 11,850 0
中国灵活配置基金
中国农业银行股份有限公司－鹏华
46 12,006 0.0111% 12,006 0
先进制造股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发中证
47 全指医药卫生交易型开放式指数证 6,003 0.0056% 6,003 0
券投资基金
48 幸福人寿保险股份有限公司－自有 12,006 0.0111% 12,006 0
中国建设银行股份有限公司－汇丰
49 7,203 0.0067% 7,203 0
晋信新动力混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安
50 12,006 0.0111% 12,006 0
新经济股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－东方
51 12,006 0.0111% 12,006 0
主题精选混合型证券投资基金
4
中国建设银行股份有限公司－华安
52 新动力灵活配置混合型证券投资基 12,006 0.0111% 12,006 0
金
中国工商银行股份有限公司－景顺
53 长城沪港深精选股票型证券投资基 12,006 0.0111% 12,006 0
金
中国工商银行股份有限公司－东方
54 12,006 0.0111% 12,006 0
鼎新灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛转型
55 升级主题灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
北京银行股份有限公司－银河鑫利
56 12,006 0.0111% 12,006 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
57 12,006 0.0111% 12,006 0
中证酒指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏
58 12,006 0.0111% 12,006 0
领先股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－九泰
59 天富改革新动力灵活配置混合型证 12,006 0.0111% 12,006 0
券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
60 天弘互联网灵活配置混合型证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
招商银行股份有限公司－东方红睿
61 逸定期开放混合型发起式证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
62 12,006 0.0111% 12,006 0
弘华灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成
63 正向回报灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中国银行股份有限公司－华宝新价
64 12,006 0.0111% 12,006 0
值灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
65 乐享收益灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中信证券股份有限公司－建信大安
66 12,006 0.0111% 12,006 0
全战略精选股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时新策
67 12,006 0.0111% 12,006 0
略灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银华
68 战略新兴灵活配置定期开放混合型 6,003 0.0056% 6,003 0
发起式证券投资基金
5
中国银行股份有限公司－国泰央企
69 12,006 0.0111% 12,006 0
改革股票型证券投资基金
中意人寿保险有限公司－中意投连
70 12,006 0.0111% 12,006 0
增长
国寿安保基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿保险股份有限公司委
71 12,006 0.0111% 12,006 0
托国寿安保基金分红险中证全指组
合
中国工商银行股份有限公司－光大
72 保德信中国制造 2025 灵活配置混合 12,006 0.0111% 12,006 0
型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－长信
73 12,006 0.0111% 12,006 0
价值优选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－嘉实
74 12,006 0.0111% 12,006 0
环保低碳股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－融通
75 中国风 1 号灵活配置混合型证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－海富
76 通改革驱动灵活配置混合型证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
中国银行股份有限公司－华夏高端
77 12,006 0.0111% 12,006 0
制造灵活配置混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－交银施罗
78 德优选回报灵活配置混合型证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德
79 12,006 0.0111% 12,006 0
泓信灵活配置混合型证券投资基金
江苏银行股份有限公司－东吴安鑫
80 12,006 0.0111% 12,006 0
量化灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－金信转型
81 创新成长灵活配置混合型发起式证 12,006 0.0111% 12,006 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安
82 智增精选灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实
83 惠泽定增灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
交通银行股份有限公司－银河君盛
84 12,006 0.0111% 12,006 0
灵活配置混合型证券投资基金
6
中国建设银行股份有限公司－鹏华
85 兴泰定期开放灵活配置混合型证券 12,006 0.0111% 12,006 0
投资基金
中国银行股份有限公司－广发中证
86 环保产业交易型开放式指数证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
宁波银行股份有限公司－国泰安益
87 12,006 0.0111% 12,006 0
灵活配置混合型证券投资基金
华夏基金华兴 2 号股票型养老金产
88 12,006 0.0111% 12,006 0
品－中国建设银行股份有限公司
华夏基金华兴 6 号股票型养老金产
89 12,006 0.0111% 12,006 0
品－中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－申万
90 12,006 0.0111% 12,006 0
菱信量化成长混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－国联
91 12,006 0.0111% 12,006 0
安鑫隆混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰融安
92 多策略灵活配置混合型证券投资基 12,006 0.0111% 12,006 0
金
博时中石化价值精选股票型养老金
93 12,006 0.0111% 12,006 0
产品－交通银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－东方
94 红睿玺三年定期开放灵活配置混合 12,006 0.0111% 12,006 0
型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－建信
95 鑫利回报灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
96 基本养老保险基金八零七组合 12,006 0.0111% 12,006 0
中国工商银行股份有限公司－汇添
97 12,006 0.0111% 12,006 0
富智能制造股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华
98 产业精选灵活配置混合型证券投资 12,006 0.0111% 12,006 0
基金
99 基本养老保险基金一二零八组合 12,006 0.0111% 12,006 0
中国建设银行股份有限公司－方正
100 富邦中证 500 交易型开放式指数证 5,603 0.0052% 5,603 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
101 中证四川国企改革交易型开放式指 12,006 0.0111% 12,006 0
数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－广发
102 12,006 0.0111% 12,006 0
稳健策略混合型证券投资基金
7
中国工商银行股份有限公司－万家
103 中证 500 指数增强型发起式证券投 12,006 0.0111% 12,006 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－华安
104 科创主题 3 年封闭运作灵活配置混 12,006 0.0111% 12,006 0
合型证券投资基金
合计 1,225,256 1.1345% 1,225,256 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,225,256 6
合计 1,225,256 6
五、核查结论
经核查，保荐机构认为：
（1）瀚川智能本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相
应的股份锁定承诺；
（2）瀚川智能本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通
股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和
规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具日，瀚川智能对本次网下配售限售股上市流通的
信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对瀚川智能本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
8
