苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
2021 年 5 月
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
目录
2020 年年度股东大会会议须知...................................... 3
2020 年年度股东大会会议议程...................................... 6
议案一：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 ........................ 8
议案二：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 ....................... 21
议案三：关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案 ................... 26
议案四：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 ......................... 27
议案五：关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案 ......................... 32
议案六：关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案 ..................... 33
议案七：关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 ....... 34
议案八：关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案 ....................... 35
议案九：关于公司董事、监事 2021 年度薪酬的议案 ....................... 36
议案十：关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案 ..... 37
议案十一：关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案 ................ 37
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》《苏州瀚川
智能科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州瀚川智能科技股份
有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请
出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议
开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有的表决权数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召
开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排
发言。
现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议
主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先
提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会
议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所
持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
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六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或
姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上
签字。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会
结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的
行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 04 月 23 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2020 年年度股东大会的
通知》（公告编号：2021-022）。
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十六、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式
参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会
当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对
前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、苏康码为绿码者方可参会，请予配
合。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 5 月 13 日 14：30
2、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区胜浦镇佳胜路 16 号苏州瀚川智能
科技股份有限公司会议室
3、会议召集人：苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
4、主持人：董事长
5、网络投票系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 13 日至 2021 年 5 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量。
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
议案名称
1 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
2 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
3 《关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案》
4 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
5 《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》
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6 《关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案》
7 《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
8 《关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案》
9 《关于公司董事、监事 2021 年度薪酬的议案》
10 《关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》
11 《关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
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议案一：
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关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据报告期内公司运营情况和董事会工作情况，董事会编制了《2020 年度
董事会工作报告》，具体内容详见附件一。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件一：《2020 年度董事会工作报告》
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
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附件一：
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2020 年度董事会工作报告
2020 年,公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会
议事规则》等法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切实履行股东赋予的
董事会职责，勤勉尽责开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现将公司董
事会 2020 年工作情况汇报如下：
一、2020 年度公司经营情况回顾及未来发展展望
（一）2020 年度公司经营情况回顾
1、2020 年公司总体经营情况
2020 年上半年，新冠肺炎疫情在全球范围内持续蔓延，给公司所处的外部
宏观经济环境带来了较大的压力，也给公司所处的汽车电子行业造成了较大冲击，
随着疫情从下半年开始逐渐趋于可控，汽车电子行业逐渐回暖。疫情爆发后，公
司积极应对，加大汽车电子之外业务开拓力度，其他几大业务板块加速成长。公
司继续坚持“成就客户，发展奋斗者，为社会做贡献”的核心价值观，以“助力
客户提升生产力”为使命，以“成为客户最佳合作伙伴”为愿景，以“创新合作、
正直友善、激情坚韧”为企业精神，拥抱汽车电动化、智能化带来的行业变革，
聚焦高附加值、能够规模化复制的产品线，致力于发展成为一家智能制造标准解
决方案公司。
2020 年，公司汽车电子 BU 抢抓汽车电动化带来的高压部件产品机遇，包括
高压继电器、高压连接器/端子、高压线束等产品，ADAS 衍生的雷达自动生产线，
以及车用功率半导体 IGBT 模块的自动化生产装备等机遇；动力电池厂商进入加
速扩产周期，公司新能源 BU 蓄势待发，借助标杆产品，谋求做大做强；工业互
联网 BU 经过 4 年的技术沉淀与产品打磨，在市场开拓与商业价值变现上都取得
突破性进展，对公司整体业绩已产生积极贡献；除此之外，公司依托对自动化生
产底层技术和工艺的理解和积累，切入到医疗健康领域，通过短线探索、长线布
局，为完善公司长期战略布局蓄力。2020 年，公司还通过加强境内外市场开拓、
增加研发投入、优化组织架构、变革战略与业务流程体系建设、完善人力资源体
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系建设等措施不断提高经营能力和管理水平，构建经营壁垒。
报告期内，公司实现营业收入 603,138,410.00 元，同比增长 31.84%；归属
于母公司股东的净利润 44,148,439.89 元，同比下降 39.76%。本年研发投入金
额 49,859,757.39 元，占营业收入的 8.27%，研发投入同比增长 57.13%。
2、2020 年度，公司展开的重点工作
（1）加强市场开拓，深耕与突破重点领域和重点客户
面对突如其来的疫情，公司及时洞察市场变化、快速调整策略，多维度发力，
在产品端实现了高压部件、软包电池、圆柱电池、体外诊断、流程行业以及 3C 领
域解决方案的突破；在客户端发展了立讯精密、科博达等重点客户；并在华中、
西南、华北等国内地区实现了业务突破。
（2）增加研发投入，推进产品技术研发与创新
创新是引领发展的第一动力。2020 年，公司继续加大研发投入，攻关行业内
领先技术，夯实技术积淀，与国内外一流客户保持紧密合作，相关技术、产品研
发进展顺利，客户端验证情况良好。公司在线束装配核心工艺领域实现了技术突
破，开发出 ZieBee 网络的无线模块化锂电池管理单元（WLBMS）模块，研发出适
用于电池测试系统的低成本高精度化成电源，通过“即冷即热”技术突破对化成
分容一体机进行了持续升级，发布了最新版本得 OPENLINK 产品线和水滴智造 MOS
产品线，同时，将公司技术进一步梳理沉淀，成功上线技术库三期。
（3）深化战略落地与业务流程体系建设，持续提升组织运营效率
报告期内，公司大力建设 L2C、IPD、ISC 三大业务流程，为高效实现从线索
到回款，从市场需求到产品实现，从订单到产品的低成本、高质量、快速及时交
付打下坚实基础。
（4）坚持高素质人才战略，加强新生代员工成长培育
公司持续贯彻人才战略，持续推动高素质人才队伍的建设发展。报告期内，
公司秉承“以人为本”的理念，重视专业人才的引进、培养和开发。一方面，加
大硕博人才的引进力度，尤其是应届硕博毕业生的引进力度，提升研发创新团队
的专业水平。另一方面，根据公司新的战略方向和业务发展目标，储备前瞻性和
关键性人才。与此同时，公司还注重加强对现有员工的激励和培养，股权激励政
策的落地，对中高层核心管理人员和核心技术人员的激励到位，完成关键岗位人
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才盘点、干部池建立、管理干部培养方案，专门成立了瀚川培训中心，打造学习
型公司，通过优化工作氛围和项目管理机制，提升整体员工队伍的积极性和创造
力。
2、优化市场战略，推进“1+N”业务发展模式
公司将秉承“以研发技术驱动市场”的发展理念，“立足中国、面向国际”的
战略方针，推进“1+N”业务发展模式，深化行业战略布局：“1”指专注汽车电
动化、智能化行业为战略深耕主要方向，“N”指以“1”为基础，有节奏、有步
骤地向其他智能制造应用场景探索拓展。持续进行研发投入与市场开拓，进一步
增强公司的综合实力和核心竞争力。
未来，面临更多不确定性中的全新机遇与挑战，公司在巩固市场地位的基础
上，将紧抓新基建产业机遇，在汽车电动化、智能化背景下实现智能制造的新发
展与新突破。公司主动拥抱市场发展趋势，把握市场战略机会，制定了公司中长
期发展战略，从智能装备项目开发商向一站式智能制造整体解决方案提供商转变，
拓展客户上下游需求市场，打造面向全球市场的智能制造平台，为客户提供智能
制造技术咨询、方案制定、设计、制造、验证、交付、生命周期维护等服务。
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（1）以“1”为本，专注行业深耕
巩固汽车电子智能制造领先地位，驱动产业链变革
积极把握全球汽车行业“新四化”变革和中国汽车市场的“新常态”，聚焦“数
字化转型”和“智能化升级”，按照“专业全球化”战略，持续加强产品开发和
升级，巩固和优化汽车电连接、传感器等细分领域的竞争优势，提升汽车控制器、
执行器的细分市场份额，并积极把握自动驾驶相关的汽车摄像头、激光雷达、以
及 IGBT 功率模块等汽车半导体的业务机会，择优汰劣进一步打造核心主业。关
注顶级汽车零部件商转型（涉入自动驾驶及电动化相关零部件及系统领域）趋势
与投入，纵深上下游业务机会，丰富产品系列，提升软硬兼备的集成能力，驱动
产业链现代化。
发力新能源，积极布局新能源领域装备技术研发与市场开拓
借势国家“碳达峰”、“碳中和”长期战略愿景下带来的锂电储能业务发展机
遇，密切关注汽车电动化和智能化带来的技术发展和储能电池供需变化，把握电
池行业差异化发展趋势与市场机会，结合行业竞争整体动向与政策法规，依托化
成分容一体机、充放电电源、圆柱锂电池全自动产线、叠片设备等产品和技术，
重点布局数码电池的智能制造市场，并积极切入动力电池、储能电池和燃料电池
等细分市场领域，加大大客户合作深度，以优越的自动化、信息化、集成化水平
进一步增强客户粘性，进一步促进产业布局。
紧抓 5G+工业互联网产业机遇，布局大数据，拥抱人工智能
紧跟互联网、大数据、人工智能等现代信息技术发展，以政策推动制造业自
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上而下改革、数字化转型力度空前高涨为着力点，把握数字工厂依赖于智能制造
整体解决方案成为智能制造部署首选的发展窗口，推动自动化设备+工业互联网
软件业务进入提速发展阶段。以水滴智造工业互联网平台（IIoT Platform)、制
造运营管理平台（MOM Platform)为核心，在巩固汽车领域客户应用场景的基础
上，开拓更多应用场景解决方案，覆盖工业互联网、边缘计算及工业大数据分析、
生产执行 MES 等应用场景，打造驱动智能制造高质量发展的新动能。
垂直行业深耕，工业零组件专注高端精密制造，实现双轮式增长
捕捉智能制造领域高速发展的多重机遇，进一步加快产能扩张步伐，充分利
用公司完整的高精密设备和解决方案，深耕行业高端精密制造，在助力各事业部
竞争力打造、设备研发及市场推广的基础上，拓展标准模组和核心零配件制造，
通过内生增长与外延式增长同步发展的方式实现扩产，积极探索国内外汽车领域
优质客户上游市场的刚性需求。
（2）以“N”谋势，探索新兴布局
通过电动汽车领域智能制造技术的积累与沉淀，公司将有节奏、有步骤地进
行横向业务拓展，积极培育新兴业务市场。2021 年，将持续关注药、械等领域生
产设备、核心设备国产化等长期战略性机会，追踪技术与行业发展趋势，短线探
索、长线布局，为完善公司长期战略布局蓄力。绑定美敦力、雅培、3M 等全球知
名大客户深入合作，积极延伸新产品、新区域的业务合作。
3、优化产品战略，由非标业务逐步向标准化转型
标准化是显著降低生产制造成本、提高毛利率、保证质量的最有效的手段，
也是扩大规模、提高市场地位的核心手段。公司将在多年非标技术沉淀的基础上
向业务标准化升级转型：一是立足于现有各 BU 业务基础，将核心工艺设备进行
标准化，从而将业务牵引至适应性更广的主流客户；二是面向市场主流产品，将
原有非标准解决方案标准化；三是通过标准化将整装设备进模块化、平台化供应。
以上也是为进一步优化目标市场结构、聚焦主赛道而制定的重要产品战略。
b、经营计划
1.市场拓展及营销计划
凭借强大的营销服务团队和全球营销网络，公司在汽车电子、新能源等多个
细分领域取得了较高市场份额，与多家全球五百强企业建立了良好的合作关系，
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逐步扩大了与泰科电子、大陆汽车、力特集团、法雷奥、亿纬锂能等全球知名企
业的合作规模，核心客户群体进一步扩大，客户集中风险有效降低。
2021 年，为应对日渐激烈的行业竞争并分散经营风险，公司将围绕重点行
业领域，聚焦核心客户群，大力推进市场拓展计划，巩固已有优势区域，培育新
兴领域，优化市场布局。公司将持续在汽车电子智能装备领域深耕细作，同时在
新能源汽车电子装备、自动化设备+工业互联网软件等领域加大市场关注与研发
投入。
公司将高度关注政府支持、行业发展迅速、技术创新带来的各领域发展机会，
加强市场开拓力度，并进一步完善全球化营销网络，提供更加优质的销售支持和
客户服务；赋能全球营销网络本地化服务网点，提升公司的市场反应速度和本地
化服务能力，及时高效地为客户提供智能制造相关产品技术支持、设备维护等本
地化服务。
同时，公司将加强市场营销团队建设，以优质的售前、售中、售后服务加强
客户黏性，实现与客户的共同成长，并积极开展市场营销活动，提升公司与核心
产品的品牌知名度。
2. 产品研发及技术创新计划
公司将持续实践和优化 IPD 流程体系，打造技术与产品研发的高速公路，实
现端到端的快速发布；进一步夯实人才梯队建设，优化组织建设，建立技术预研
团队，以技术发展为导向，研究前瞻性技术，为产品开发奠定坚实基础；成立专
家团队，共享专家知识库，提高研发质量和效率，形成技术预研、产品开发和技
术管理三位一体的研发体系，快速推进集团研发中心的发展。加强战略市场能力
建设，提高市场洞察力，及时掌握市场动态，以市场驱动研发，快速准确响应市
场需求。公司也将积极开展与高校和业内优秀团队合作研发，构建研发合作生态
链，提高创新知识成果的市场转化率，增强技术研发实力。
为更好地满足客户日益多样化和个性化的需求，建立建全技术共享平台，实
现基于平台的设计开发和快速交付，以最短的时间实现客户价值增值，这是公司
赢得持续竞争力的重要基石，也是公司未来发展的重中之重。2021 年，公司将在
持续推进各大产品线模块化的同时，重点推进智能制造模块化、平台化的优化升
级，进一步加大精密输送模块和抓取搬运等模块的迭代开发，并实现产品化和市
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场化，开发线束可变自动化解决方案原型、Header 类标准模组（插针、折弯挑
折）、模块化软件编程及 Object 模块库；继续开发化成分容系列和电芯组装系列
产品线，攻关电池外观检测技术，同时巩固穿戴市场锂电池装备的头部地位；继
续丰富、优化 OPENLINK（IIoT/SCADA）、MOS（制造运营平台）以及低代码平台瀚
码功能，以满足市场及客户需求。以客户需求为基础，以市场为导向，加大新产
品开发，以技术为导向，深入开展技术预研，优化技术管理平台和体系，持续提
高公司核心竞争力。
3. 产能扩充计划
着力提升生产基地数字化能力，赋能效率提升和精细管理。在苏州市智能制
造示范车间的优势基础上扎实推进智能制造工作，2021 年，将启用苏州新总部，
完成赣州、深圳等地生产基地的建设，将示范车间的最佳实践向其他生产基地复
制和推广，进一步提升公司整体运营效率，以实现公司在智能制造领域内产能的
扩充，加快推进敏捷型组织和数字化管理的研究、对标和实践，通过实现管理精
细化水平，持续提升公司在智能制造领域内的技术和生产优势，进一步扩大智能
制造装备及系统的生产能力。
4. 人才培养及人才扩充计划
2021 年人力资源管理体系的整体战略是以干部管理和干部梯队建设为切入
点，以绩效管理为抓手，在梳理组织架构、职位职级体系基础上，通过夯实领域
专家板块、规范共享服务中心、发力 HRBP 队伍建设，有效为业务部门解决问题，
助力公司战略成功，让人尽其才，人才增值。
夯实领域专家板块（COE）：招聘与配置方面，不但要从数量上满足公司对人
才的需求，更要在人员整体素质上有提升；绩效管理方面，继续深化以个人绩效
承诺（PBC）为工具的绩效管理，形成目标制定、过程辅导、绩效评价、结果反
馈的正向循环，旨在帮助员工提升能力，更好地做出成果；薪酬与福利方面，公
司通过提高人效，努力提高人员薪酬竞争力，在绩效管理做扎实的基础上，做好
价值分配，鲜明激励；员工的培训培养方面，着重在管理干部、应届生、内训师
方面加强培训培养，形成滴灌式培训培养体系。
规范共享服务中心（SSC）：公司进一步完善人事事务工作，规范员工档案管
理，优化 HR 流程，提升人事事务工作效率和员工体验，形成 HR 基础数据共享中
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心，加强数据分析能力，为公司战略和内部管理决策提供参考依据。
发力业务合作伙伴（HRBP）：公司将全面提高 HRBP 团队的整体能力，做好业
务战略合作伙伴、HR 解决方案集成者、HR 流程运作者、员工关系管理者、变革
推动者、文化传承者这六大角色。
5. 管理制度建设计划
随着公司资产规模和业务规模的不断扩大，子分公司及海外子公司不断增加，
管理难度和风险加大。公司将按照现代企业制度，在制度建设和创新、内部控制
方面加大投入，建立完善有效的内部管理机制，进一步优化公司管理结构，建立
有效的决策机制和内部管理机制，匹配公司的发展速度和规模，进一步降低内控
风险，保持公司持续安全快速发展，实现决策科学化、运行规范化，最大限度降
低经营风险。同时，为实现战略目标，公司将对集团流程体系进行数字化与适用
性升级，优化 S2E、IPD、ISC、L2C、MM 等流程体系，加强知识管理、企业文化
建设等。健全组织职能和机构设置，规范企业的各项经营管理工作，优化业务流
程，继续加强人力资源管理、投资管理、营销管理等各项能力建设，不断提升公
司的管理运营效能。
2021 年，公司将通过对企业文化 2.0 的深度解读与建设，践行“成就客户、
发展奋斗者、为社会做贡献”的核心价值观，加快进行社会责任体系建设，努力
成为被社会广泛认可的优秀企业。
二、公司治理结构阐述
2020 年，公司股东会共召开四次会议，董事会共召开十一次会议、监事会共
召开七次会议。
决议刊登的指定网站 决议刊登的披露日
会议届次 召开日期
的查询索引 期
上海证券交易所网站
2020 年第一次临时股
2020 年 5 月 14 日 （www.sse.com.cn） 2020 年 5 月 15 日
东大会
公告编号：2020-021
上海证券交易所网站
2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 15 日 （www.sse.com.cn） 2020 年 5 月 16 日
公告编号：2020-026
上海证券交易所网站
2020 年第二次临时股 2020 年 12 月 17
（ www.sse.com.cn ） 2020 年 12 月 18 日
东大会 日
公告编号：2020-049
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上述股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。公司股东大会
的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果，
均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，股东大会通过的各项决议均合法有效。
三、董事会日常工作情况
（一）董事会召开情况
1、2020 年，公司董事会共召开十二次会议，审议事项如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会
2020 年 1 月
第二十一次会 1.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
15 日
议
1.《关于公司对外投资暨设立全资子公司苏州瀚星资
第一届董事会 本投资管理有限公司的议案》；
2020 年 3 月
第二十二次会 2.《关于公司对外投资暨设立匈牙利全资子公司瀚川智
16 日
议 能有限责任公司的议案》；
3.《关于公司聘任副总经理的议案》
1.《关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案》；
2.《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》；
3.《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
4.《关于公司 2019 年年度报告全文及其摘要的议案》；
5.《关于公司续聘 2020 年度审计机构的议案》；
6.《关于公司 2019 年度未披露内部控制评价报告的
说明的议案》；
7.《关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案》；
8.《关于公司 2019 年度董事会审计委员会履职情况
第一届董事会
2020 年 4 月 报告的议案》；
第二十三次会
23 日 9.《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专
议
项报告的议案》；
10.《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》；
11.《关于公司董事、监事 2020 年度薪酬的议案》；
12.《关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬的议案》；
13.《关于公司 2020 年度向银行申请综合授信额度及
提供担保的议案》；
14.《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需
资金并以募集资金等额置换的议案》；
15.《关于提议召开公司 2019 年度股东大会的议案》
1.《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》；
第一届董事会
2020 年 4 月 2.《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>
第二十四次会
28 日 及其摘要的议案》；
议
3.《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核
17
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
管理办法>的议案》；
4.《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励
计划相关事宜的议案》；
5.《关于公司对外投资暨设立墨西哥子公司瀚川智能
股份有限公司的议案》；
6.《关于提议召开公司 2020 年第一次临时股东大会
的议案》
第一届董事会
2020 年 5 月
第二十五次会 1.《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；
14 日
议
第一届董事会
2020 年 7 月 1.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
第二十六次会
31 日 2.《关于注销控股子公司的议案》
议
1.《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》；
第一届董事会
2020 年 8 月 2.《关于会计政策变更的议案》；
第二十七次会
20 日 3． 关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专
议
项报告的议案》
第一届董事会
2020 年 9 月 1.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
第二十八次会
22 日 案》
议
第一届董事会
2020 年 10
第二十九次会 1.《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
月 28 日
议
第一届董事会 2020 年 11
1.《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》
第三十次会议 月5日
1.《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非
独立董事候选人的议案》；
2.《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独
立董事候选人的议案》；
3.《关于修订公司章程的议案》；
4.《关于修订股东大会议事规则的议案》；
5.《关于修订董事会议事规则的议案》；
6.《关于修订独立董事工作制度的议案》；
第一届董事会
2020 年 11 7.《关于修订对外担保管理制度的议案》；
第三十一次会
月 30 日 8.《关于修订募集资金管理制度的议案》；
议
9.《关于修订董事会秘书工作细则的议案》；
10.《关于修订投资者关系管理制度的议案》；
11.《关于修订信息披露管理制度的议案》；
12.《关于修订内部审计制度的议案》；
13.《关于修订内部控制制度的议案》；
14.《关于修订公司董监高股份变动管理制度的议
案》；
15.《关于修订内幕信息及知情人管理制度的议案》；
18
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
16.《关于提请召开公司 2020 年第二次临时股东大会
的议案》
1.《关于豁免第二届董事会第一次会议通知期限的议
案》；
2.《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》；
3.《关于选举公司第二届董事会各专门委员会的议
第 二 届 董 事 会 2020 年 12 案》；
第一次会议 月 17 日 4.《关于聘任公司总经理的议案》；
5.《关于聘任公司副总经理的议案》；
6.《关于聘任公司财务负责人的议案》；
7.《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
8.《关于聘任公司证券事务代表的议案》
2、董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 本年应 是否连续
独立 亲 自 以 通讯 委 托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出 席 方 式参 出 席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次数 次数 数
数 议
蔡昌蔚 否 12 12 0 0 0 否 3
陈雄斌 否 12 12 0 0 0 否 2
唐高哲 否 12 12 0 0 0 否 3
金孝奇 否 1 1 0 0 0 否 0
樊利平 否 11 11 11 0 0 否 3
张景耀 否 11 11 11 0 0 否 3
穆振洲 否 11 11 11 0 0 否 3
陈学军 是 12 12 11 0 0 否 3
张孝明 是 12 12 11 0 0 否 3
倪丹飚 是 12 12 11 0 0 否 3
（二）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
等四个专门委员会。 2020 年度，公司共召开提名委员会 2 次、战略委员会 1 次、
审计委员会 4 次、薪酬与考核委员会 2 次。根据公司实际情况，按照各委员会
《工作细则》的要求，以认真勤勉、恪尽职守的态度履行各自的职责，就公司经
营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见和建议。
（三）对股东大会决议的执行情况
2020 年度，董事会共召集三次股东大会，其中年度股东大会一次，临时股东
大会两次。董事会严格按照《公司章程》的有关规定履行职责，认真执行股东大
19
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
会的各项决议，及时落实股东大会安排的各项工作。
（四）独立董事履职情况
2020 年度，公司独立董事根据《独立董事工作制度》、《公司章程》、《董事
会议事规则》等相关要求，履行义务，行使权利，积极出席相关会议，认真审议
董事会的各项议案，在涉及公司重大事项方面均根据自己的专业知识，充分表达
意见，对有关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发表了
相关意见，充分发挥了独立董事的监督作用，为董事会的科学决策提供了依据，
切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。
（五）信息披露与内幕信息管理情况
2020 年度，公司董事会按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市
公司信息披露管理办法》等法律法规和有关规定履行信息披露义务，确保所披露
信息真实、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。2020 年
度，公司共披露 55 份临时公告和 4 份定期报告（2020 年第一季度报告、2019 年
年度报告、2020 年半年度报告、2020 年第三季度报告）。
同时，公司严格按照《内幕信息知情人登记备案管理制度》的有关要求，针
对各定期报告等事宜，实施了内幕信息知情人登记制度，确保投资者权益不受侵
害。
（六）投资者保护及投资者关系管理工作
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，公司按照《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求，建立
了《投资者关系管理制度》。通过网上网下路演、投资者接待热线、邮箱、“上证
e 互动”以及投资者交流会等多种渠道加强与投资者的沟通互动，倾听投资者的
意见及建议，增强了投资者对公司的了解和信心，与投资者形成了良好的互动关
系。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
20
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案二：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司监事会根据 2020 年工作情况，编制了《2020 年度监事会工作报告》，
具体内容详见附件二。
本议案已经公司第二届监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件二：《2020 年度监事会工作报告》
苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
2021 年 4 月 21 日
21
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件二：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
一、对 2020 年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实
维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责。对 2020 年度苏州瀚川智能
科技股份有限公司（以下简称“公司”）各方面情况进行了监督，认为监事会成
员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同
时，公司高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作的行为。
二、监事会工作情况
2020 年度，公司监事会共计召开十次监事会会议，具体情况如下：
会议时间 会议届次 会议议案
2020 年 1 月 第一届监事会第十 1.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
15 日 一次会议 管理的议案》
1.《关于公司 2019 年度财务决算报告的
议案》；
2.《关于公司 2019 年年度报告全文及其
摘要的议案》；
3.《关于公司续聘 2020 年度审计机构的
议案》；
2020 年 4 月 第一届监事会第十 4.《关于公司 2019 年度募集资金存放与
23 日 二次会议 使用情况专项报告的议案》；
5.《关于公司 2019 年年度利润分配预案
的议案》；
6.《关于公司董事、监事 2020 年度薪酬
的议案》；
7.《关于使用银行承兑汇票方式支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的
22
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案》；
8.《关于公司 2019 年度监事会工作报告
的议案》
1.《关于公司 2020 年第一季度报告的议
案》；
2.《关于公司<2020 年限制性股票激励计
2020 年 4 月 第一届监事会第十 划（草案）>及其摘要的议案》；
28 日 三次会议 3.《关于公司<2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》；
4.《关于核实公司<2020 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》
2020 年 5 月 第一届监事会第十 1.《关于向激励对象授予限制性股票的议
14 日
四次会议 案》
2020 年 7 月 第一届监事会第十 1.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
31 日 五次会议 管理的议案》
1.《关于公司 2020 年半年度报告及其摘
要的议案》；
2020 年 8 月 第一届监事会第十
20 日 2.《关于会计政策变更的议案》；
六次会议
3.《关于公司 2020 年半年度募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》
2020 年 9 月 第一届监事会第十 1.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
22 日 七次会议 流动资金的议案》
2020 年 10 月 第一届监事会第十 1．《关于公司 2020 年第三季度报告的议
28 日 八次会议 案》
1.《关于公司监事会换届选举暨选举第二
2020 年 11 月 第一届监事会第十 届 监 事 会 非 职 工 代 表 监 事 候 选 人 的 议
30 日 九次会议 案》；
2.《关于修订监事会议事规则的议案》
23
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
1.《关于豁免第二届监事会第一次会议通
2020 年 12 月 第二届监事会第一 知期限的议案》；
17 日 次会议 2.《关于选举公司第二届监事会主席的议
案》
三、监事会对有关事项发表的核查意见
2020 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，促进了公司的规范运
作，具体而言：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的
董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职
务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召
开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符
合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公
司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、
法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司
董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》
及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务状况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司
的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润
的确认与计量真实准确；公司的年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司重大投资、出售资产情况
监事会对公司 2020 年度对外投资情况进行监督和核查，未发现内幕交易，
未发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了公司《募集资金管理
制度》的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放和及实际使用情
24
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
况，不存在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）股东大会决议执行情况
监事会对公司 2020 年度历次股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会
认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行
为。
四、2020 年度工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公
司的规范运作，主要工作计划如下：
1、谨从法律法规，认真履行监事会职责。2021 年，监事会将继续探索、完
善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的
工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加
规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，
继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决
策事项和各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披露的质量，从而更
好地维护股东的权益。
2、加强监督检查，全方位防范经营风险。坚持以财务监督为核心，依法对
公司的财务情况、资金管理、内控机制等进行监督检查。进一步加强内部控制制
度，定期了解并掌握公司的经营状况。
3、主动配合，提高监事会管理水平。积极参加有关培训，同时加强会计审
计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水
平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监
督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。
苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
2021 年 4 月 21 日
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案三：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
《2020 年年度报告》全文及其摘要已于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
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议案四：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会基于对 2020 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2020 年度
决算报告》，具体内容详见附件三。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
附件三：《2020 年度财务决算报告》
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件三：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2020 年度财务决算报告
一、2020 年度公司财务报表的审计情况
公司 2020 年财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了
标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：苏州瀚川智能科技股份有限
公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了瀚川智
能公司 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母
公司经营成果和现金流量。
二、2020 年度主要财务数据和指标
1、主要财务数据
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 2020 年度 2019 年度
(%)
营业收入 603,138,410.00 457,494,623.49 31.84
归属于上市公司股东的净利润 44,148,439.89 73,281,872.81 -39.76
归属于上市公司股东的扣除非
33,318,111.69 58,813,624.80 -43.35
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -112,340,727.63 -11,137,846.91 -908.64
增减变动
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
(%)
总资产 1,626,085,696.82 1,140,851,571.58 42.53
归属于上市公司股东的净资产 896,504,725.68 875,279,015.50 2.43
2、主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2020年 2019年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.41 0.79 -48.10
稀释每股收益（元／股） 0.41 0.79 -48.10
扣除非经常性损益后的基本每
0.31 0.64 -51.56
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 4.98 15.33 减少10.35个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
3.76 12.30 减少8.54个百分点
均净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%
8.27 6.94 增加1.33个百分点
）
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
注：上述数据以公司合并报表数据填列。
三、公司 2020 年末财务状况、经营成果和现金流量
（一）财务状况
单位：元 币种：人民币
本期期
上期期
末金额
本期期末数占 末数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资产的比例 上期期末数 总资产
期末变
（%） 的比例
动比例
（%）
（%）
货币资金 560,899,906.67 34.49 198,313,368.77 17.38 182.84
应收票据 7,110,390.09 0.44 8,224,636.00 0.72 -13.55
应收账款 269,245,762.04 16.56 135,685,525.21 11.89 98.43
预付款项 29,876,233.85 1.84 16,188,658.60 1.42 84.55
其他流动资
45,087,867.59 2.77 422,146,876.96 37.00 -89.32
产
固定资产 138,724,669.07 8.53 53,915,117.23 4.73 157.30
在建工程 118,013,668.19 7.26 64,913,978.20 5.69 81.80
递延所得税
12,599,286.87 0.77 6,037,687.76 0.53 108.68
资产
其他非流动
11,583,120.56 0.71 2,035,843.41 0.18 468.96
资产
短期借款 217,824,280.15 13.40 8,024,636.00 0.70 2614.44
应付票据 195,816,071.82 12.04 83,135,607.84 7.29 135.54
预收款项 0 0 43,847,452.91 3.84 0
合同负债 103,333,067.83 6.35 不适用 不适用 不适用
应付职工薪
33,437,054.35 2.06 34,124,638.70 2.99 -2.01
酬
其他应付款 1,867,796.61 0.11 1,102,913.24 0.10 69.35
长期借款 12,015,900.00 0.74 0.00 100.00
资产负债项目重大变动的原因
1、货币资金本期增长 182.84%，主要系报告期公司将 4 亿元结构性存款放进
货币资金科目所致。
2、应收账款本期增长 98.43%，主要系报告期公司业务尤其是新能源业务扩
大，销量增加，相应的应收账款增加所致。
3、预付款项本期增长 84.55%，主要系报告期公司业务尤其是新能源业务扩
大，预付原材料采购款增加所致。
4、其他流动资产本期减少 89.32%，主要系公司上年将 4 亿元结构性存款放
29
苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
进其他流动资产科目、报告期从该科目拿出所致。
5、固定资产本期增长 157.30%，主要系报告期公司增加机器设备采购、公司
赣州工厂一期建成投产转为固定资产所致。
6、在建工程本期增长 81.80%，主要系报告期公司赣州、苏州厂房建设增加
所致。
7、递延所得税资产本期增长 108.68%，主要系报告期公司资产减值准备、信
用减值准备增长所致。
8、其他非流动资产本期增长 468.96%，主要系报告期公司预付工程款增加所
致。
9、短期借款本期增长 2614.44%，主要系报告期公司向银行借款增加所致。
10、应付票据本期增长 135.54%，主要系报告期公司生产规模扩大、原材料
采购量增加，采用票据结算货款的金额增加所致。
11、其他应付款本期增长 69.35%，主要系报告期公司收到苏州新厂建设投标
保证金增加所致。
12、长期借款本期增长 100%，主要系公司向银行借款，用于赣州工厂后续建
设投产所致。
（二）经营状况
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 603,138,410.00 457,494,623.49 31.84
营业成本 420,582,383.63 292,154,092.73 43.96
销售费用 44,315,660.41 28,414,478.78 55.96
管理费用 64,989,061.47 36,167,521.52 79.69
研发费用 43,918,079.46 28,886,541.29 52.04
财务费用 -13,122,517.48 1,930,696.27 -779.68
报告期内，公司营业收入为 603,138,410.00 元，同比增长 31.84%，主要系公司聚焦汽
车电子、新能源、医疗健康和工业互联四大领域的智能制造业务，持续加强新产品和新客户
的市场开拓，同时不断迭代升级解决方案，新能源、医疗健康以及工业互联 BU 收入大幅增
长所致。公司营业成本为 420,582,383.63 元，同比增长 43.96%，主要系受疫情影响公司在
境外实施项目开支增加，另外，公司为开拓新业务，项目前期的投入较大。
1、销售费用变动原因说明：本期销售费用较上年同期相比增长 55.96%，主
要系报告期销售人员薪酬增加及市场推广费用增加所致。
2、管理费用变动原因说明：本期管理费用较上年同期相比增长 79.69%，主
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要系报告期公司推行三大业务流程体系建设，包括 IPD（集成产品研发）、ISC（集
成供应链）、L2C（从线索到回款）、“管理体系 1.0 建设及管理者开发”、“质量提
升”等管理变革活动投入增加以及实施股权激励新增股份支付所致。
3、研发费用变动原因说明：本期研发费用较上年同期相比增长 52.04%，主
要系报告期公司加大了新产品、新技术的研发创新投入所致。
4、财务费用变动原因说明：本期财务费用较上年同期相比减少 779.68%，主
要系报告期利息收入增加和汇兑损失减少所致。
（三）现金流量情况
单位:元 币种:人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
经营活动产生的现金流量净额 -112,340,727.63 -11,137,846.91 -908.64
投资活动产生的现金流量净额 261,925,694.46 -466,492,793.05 156.15
筹资活动产生的现金流量净额 191,388,351.45 587,873,557.11 -67.44
1、经营活动产生的现金流量净额变动说明：经营活动产生的现金流量净额
较上年同期减少 908.64%，主要系报告期内公司加大新业务开拓力度，增加了原
材料采购规模所致。
2、投资活动产生的现金流量净额变动说明投资活动产生的现金流量净额较
上年同期增加 156.15%，主要系报告期内使用暂时闲置募集资金进行稳健型理财
产品金额增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额变动说明：筹资活动产生的现金流量净额
较上年同期减少 67.44%，主要系 2019 年发行股票收到募集资金、吸收投资收到
的现金基数较大所致。
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议案五：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司续聘 2020 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）担任公司 2020 年
度审计机构，具体负责公司 2020 年度财务报告的审计工作，经过认真客观的审
计工作，为公司 2020 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董
事会审计委员会经过审议，认为容诚在 2020 年度审计工作中，恪尽职守，遵循
独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果、现金流量所作审计
实事求是，从会计专业角度维护了公司与全体股东的权益。为保持公司外部审计
等工作的连续性和稳定性，根据相关规定，建议续聘容诚担任公司 2021 年度审
计机构，聘期一年。其报酬事宜，提请股东大会授权董事会依据 2021 年公司实
际业务情况和市场情况等因素与审计机构协商确定。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过，并于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露
《关于续聘 2020 年度审计机构的公告》（公告编号：2021-021）。现提请股东大
会审议。
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议案六：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司独立董事陈学军、张孝明、倪丹飚基于对 2020 年度各项工作的总结，
撰写了《2020 年度独立董事述职报告》。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，并于 2021 年 4 月 23 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。现提请股东大会审议。
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2021 年 4 月 21 日
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议案七：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
各位股东及股东代理人：
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上市
公司临时公告格式指引第十六号的要求，公司就 2020 年度募集资金存放与实际
使用情况出具专项报告。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过。并于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露
《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-023）。现提
请股东大会审议。
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议案八：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度合并报表中归
属于公司股东的净利润为人民币 44,148,439.89 元， 截至 2020 年 12 月 31 日，
母公司期末可供分配利润为人民币 147,479,019.24 元。
根据《中华人民共和国公司法》以及中国证监会《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，根据公司目前总体经
营情况及公司所处的发展阶段，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本
扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现
金红利 1.65 元（含税），预计派发现金红利总额为 17,760,083.00 元（含税），
占公司 2020 年度合并报表归属公司股东净利润的 40.23%；公司不进行资本公积
金转增股本，不送红股。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过。并于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露
《2020 年年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-020）。现提请股东大会审
议。
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议案九：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司董事、监事 2021 年度薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》《独立董事工作制度》《薪酬与考核委员会工作细则》等
公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事
会薪酬与考核委员会审议，制定 2021 年度董事、监事薪酬方案如下：
（一）独立董事的津贴
独立董事：陈学军先生、张孝明先生、倪丹飚先生，2021 年津贴标准为 6 万
元（税后）/年，按月平均发放。
（二）在公司领取薪酬的非独立董事薪酬
董事：蔡昌蔚先生、陈雄斌先生、唐高哲先生根据其在公司担任的具体管理
职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，董事不再另行领取津贴。
（三）在公司领取薪酬的监事薪酬
在公司任职监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效
考核管理制度领取薪酬，所有监事不再另行领取津贴。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
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议案十：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
一、关于申请综合授信额度
根据目前经济环境及公司经营的总体情况，结合公司 2021 年度资金使用计
划的需要，公司及全资子公司、控股子公司拟于 2021 年度向各金融机构申请综
合授信人民币 15 亿元额度，包括短期流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、
商业承兑汇票、保函、信用证等形式。上述授信的具体授信日期、授信期限及利
率以各方签署的合同为准。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资
金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额
将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环用。
1、提请公司股东大会授权董事会 2021 年在不超过人民币 15 亿元的综合授
信额度内自行决定并办理贷款具体事宜，包括但不限于贷款银行、贷款金额、贷
款期限、贷款形式、贷款利率、贷款担保等。
2、同意董事会在人民币 15 亿元的授权额度范围内，就单笔贷款额度不超过
2 亿元的贷款事项（涉及关联关系除外）无需单独召开董事会或股东大会审议并
作出决议，由公司经营管理层在授权范围内，根据《公司法》和《公司章程》的
规定，决定相关贷款事项，并签署贷款事宜相关的法律合同及其他文件。
上述授权的有效期自 2020 年度股东大会通过之日起，至 2021 年度股东大会
召开前一日止。
二、关于提供担保
1、在确保运作规范和风险可控的前提下，根据全资子公司对 2021 年借款担
保需求的预测，公司 2021 年在向银行等金融机构申请人民币 15 亿元的综合授信
额度内，为全资子公司提供不超过 3 亿元人民币的担保额度，为全资子公司实际
担保总额将不超过本次授权的担保额度。
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2、提请股东大会授权董事会在股东大会核定的担保额度内，不再就具体发
生的担保另行召开董事会或股东大会审议，由公司经营管理层根据金融机构的要
求在担保的额度范围内调整担保方式并签署担保文件。担保事项尚需金融机构审
核同意，签约时间以实际签署的合同为准。
本次担保额度的授权期限为 2020 年度股东大会审议通过之日起至 2021 年
度股东大会召开前一日止。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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议案十一：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代理人：
公司拟使用部分超出募集资金计划的资金（以下简称“超募资金”）4,500
万元，用于永久补充流动资金，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 3 日出具的《关于同意苏州瀚
川智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213
号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股
面 值 1 元 ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 25.79 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
696,330,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计
人民币 75,603,744.15 元后，本次募集资金净额为 620,726,255.85 元。上述资
金已于 2019 年 7 月 18 日全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。
二、募集资金使用情况
（一）公司在募集资金到账前以自有资金投入项目建设，募集资金到账后，
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
拟使用募集 已使用募集
序号 项目名称 项目总投资
资金金额 资金金额
智能制造系统及高端
1 46,758.00 46,758.00 9,500.77
装备的新建项目
合 计 46,758.00 46,758.00 9,500.77
（二）2019 年 8 月 5 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
的议案》，同意公司使用募集资金 11,812,600.00 元置换预先已投入募投项目的
自筹资金。2019 年 8 月 13 日公司已将 11,812,600.00 元募集资金转至公司自有
资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。
（三）公司于 2019 年 8 月 5 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届
监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。
2020 年 1 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
（四）公司于 2019 年 9 月 23 日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监
事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的
情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动
资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述
事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2020 年 9
月 18 日，公司已将上述 5,500 万元用于暂时补充流动资金的募集资金按期归还
至募集资金专户。
2020 年 9 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会
第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情
况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动资
金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事
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苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
（五）2019 年 10 月 23 日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届
监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动
资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补
充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司
出具了明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会审议通过该议案。
三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划
随着公司生产规模及业务的不断扩大，经营性流动资金需求日益增加。为满
足流动资金需求，提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目建设的资金
需求和募集资金项目正常进行的前提下降低财务成本，维护上市公司和股东的利
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流
动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，符合公
司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 153,146,255.85 元，2019 年 10 月，公司已使用
45,000,000.00 元用于永久补充流动资金，本次拟继续使用 45,000,000.00 元用
于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.38%。最近 12 个月，公司不
存在使用超募资金永久补充流动资金的情况，因此公司最近 12 个月内累计使用
超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监
会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、相关说明及承诺
本次超募资金永久补充流动资金将用于公司的业务拓展、日常经营等与主营
业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途，影响募集资金投资项目正
常进行的情形，本次补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，符合
法律法规的相关规定。
公司承诺本次使用超募资金补充流动资金仅在与主营业务的生产经营中使
用；公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%；公司承
诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金
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需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资
助。
五、审批情况
2021 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第五次会议，会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，会议应到董事 7 名，实际
出席会议董事 7 名，表决同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票；2021 年 4 月 21 日，
公司召开第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永
久补充流动资金的议案》，会议应到监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，表决同
意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次董事会审议通过后尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票
表决方式。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用部分超募资金人民币 4,500 万元用于永久
补充流动资金，并用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，
有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司发展战略和全体股东
的利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正产进行，不存在变相改变
募集资金投向和损害公司股东利益的情况。该事项履行了必要的法律程序，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等法律法规及规范性文件的规定。
综上，公司独立董事同意公司本次使用部分超募资金人民币 4,500 万元用于
永久补充流动资金，同意提交股东大会审议。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用部分超募资金人民币 4,500 万元用于永久补
充流动资金，并用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，
有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司发展战略和全体股东
的利益。本次超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规
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则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规
及规范性文件的规定。本次使用超募资金补充流动资金事项涉及的审议程序符合
法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审
议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股
东利益的情形。监事会同意本次公司使用超募资金永久补充流动资金的事项，该
议案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金已经
公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议批准，独立董事已
发表明确的同意意见。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅用于公司
的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集
资金用途的行为。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合相关法律、
法规和规范性文件的规定。安信证券对公司上述使用部分超募资金永久补充流动
资金的事项无异议。本事项董事会审议通过后尚需提交公司股东大会审议通过。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
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