证券代码：688022         证券简称：瀚川智能          公告编号：2021-039


                    苏州瀚川智能科技股份有限公司
                    第二届监事会第五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


   一、 监事会会议召开情况
    苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次
会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 6 月 2 日上午 11 时以现场结合通讯表
决方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2021 年 5 月 28 日以邮
件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实
到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
   二、监事会会议审议情况
   经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：
   （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
    公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4
号-股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划
的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，同意实施 2021 年限制性股票激励计划。
    表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    此议案尚需提交股东大会审议



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    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2021 年限制性股票激励计划（草案》及其摘要（公告编号：2021-035）。
    （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
    公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规
的规定以及公司的实际情况，能保证 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，
进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系。因此，同意本议案。
   表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
   此议案尚需提交股东大会审议。
   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
   （三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》
    对公司 2021 年限制性股票激励计划对象名单进行初步核查后，监事会认为：
列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创板上市公司信息披露
业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范性法律文件和
《公司章程》规定的作为激励对象的主体资格，不存在最近 12 个月内被证券交
易所认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司
法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定
不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的
激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励
对象范围，其作为公司本次股权激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
   表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。


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特此公告。


                 苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
                                    2021 年 6 月 3 日




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