安信证券股份有限公司

               关于苏州瀚川智能科技股份有限公司

        使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见


    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州
瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司募
集资金管理制度》等有关规定，对瀚川智能使用部分超募资金永久补充流动资金
事宜进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

     一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号）文件核准，本公司于 2019
年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 25.79
元，应募集资金总额为人民币 69,633.00 万元，根据有关规定扣除发行费用
7,560.37 万元后，实际募集资金金额为 62,072.63 万元。该募集资金已于 2019 年
7 月 18 日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。募集资金到账后，
已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

     二、募集资金使用情况

    （一）公司在募集资金到账前以自有资金投入项目建设，募集资金到账后，
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
                                                                单位：万元



                                    1
序号         项目名称         项目总投资        拟使用募集资金金额    已使用募集资金金额
         智能制造系统及高端
  1                             46,758.00                 46,758.00        29,922.45
           装备的新建项目
            合计                46,758.00                 46,758.00        29,922.45

      （二）募投项目先期投入及置换情况
      2019 年 8 月 5 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金 11,812,600.00 元置换预先已投入募投项目的自筹
资金。2019 年 8 月 13 日公司已将 11,812,600.00 元募集资金转至公司自有资金银
行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。
      （三）对闲置募集资金进行现金管理的情况
      公司于 2019 年 8 月 5 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。
      2020 年 1 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
      2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
      2021 年 3 月 17 日,公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次
会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 2,000 万元（包含本数）的闲置募集资金用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
      2021 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意


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公司使用额度不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的闲置募集资金用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    公司于 2019 年 9 月 23 日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第
八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动资金。使用
期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发表了
同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2020 年 9 月 18 日，
公司已将上述 5,500 万元用于暂时补充流动资金的募集资金按期归还至募集资金
专户。
    2020 年 9 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会
第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情
况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动资
金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事
项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2021 年 9
月 18 日，公司已将上述 5,500 万元用于暂时补充流动资金的募集资金按期归还
至募集资金专户。
    2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第
九次会议，会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况
下，使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金。
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发
表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
    （五）用超募资金永久补充流动资金情况
    2019 年 10 月 23 日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的
议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动


                                   3
资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了
明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会审议通过该议案。
    2021 年 4 月 21 日公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次
会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公
司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核
查意见。2020 年年度股东大会审议通过该议案。
    公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募
资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使
用的有关规定。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际累计使用超募资金永久补充流动资金
9,000 万元。

     三、本次使用超募资金永久补充流动资金的具体情况

    （一）使用超募资金永久补充流动资金的计划
    随着公司生产规模及业务的不断扩大，经营性流动资金需求日益增加。为满
足流动资金需求，提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目建设的资金
需求和募集资金项目正常进行的前提下降低财务成本，维护上市公司和股东的利
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金
永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经
营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
    公司超募资金总额为 153,146,255.85 元。2019 年 10 月、2021 年 4 月，公司
分别使用 4,500 万元用于永久补充流动资金。公司本次拟继续使用 4,500 万元用
于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.38%。公司最近 12 个月内累
计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中
国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    （二）本次使用超募资金永久补充流动资金履行的审批程序


                                    4
    2022 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，会议应到董事 7 名，实际
出席会议董事 7 名，表决同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票；
    2022 年 4 月 25 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，会议应到监事 3 名，实际
出席会议监事 3 名，表决同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次董事会审议通过后尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票
表决方式。
    公司独立董事发表了明确的同意意见如下：公司本次使用部分超募资金人民
币 4,500 万元用于永久补充流动资金，并用于公司的业务拓展、日常经营等与主
营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合
公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正
产进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况。该事项履行
了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律法规及规范性文件的规定。我们同意公司本次使用部分超募资金人民币 4,500
万元用于永久补充流动资金，同意提交股东大会审议。

     四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金已经
公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议审议批准，独立董
事已发表明确的同意意见，相关事项尚需提交公司股东大会审议。公司本次使用
部分超募资金永久补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务
相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司本次使用部分
超募资金永久补充流动资金符合相关法律、法规和规范性文件的规定。安信证券
对公司上述使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。
    （以下无正文）




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