安信证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，对瀚川智能2021年度募
集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213号）文件核准，本公司于2019
年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,700.00万股，每股发行价为25.79元，
应募集资金总额为人民币69,633.00万元，根据有关规定扣除发行费用7,560.37万
元后，实际募集资金金额为62,072.63万元。该募集资金已于2019年7月18日到位。
上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字
（2019）第321ZA0007号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司
董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业
银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
1、募集资金总金额 62,072.63
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项目 金额（万元）
2、募集资金投资项目先期投入累计总金额（-） 9,500.77
3、募集资金专项账户先期手续费支出（-） 0.08
4、募集资金先期用超募资金永久补充流动资金（-） 4500.00
5、先期闲置募集资金暂时补充流动资金（-）
6、募集资金先期收入总金额（+） 1,078.11
7、募集资金本期支出总额（-） 20,496.91
其中：募投项目投入资金 20,421.68
募集资金专项账户本期手续费支出 75.23
8、本期使用闲置募集资金进行现金管理（-） 22,300.00
9、本期闲置募集资金暂时补充流动资金（-） 3,000.00
10、本期使用超募资金永久补充流动资金（-） 4,500.00
11、募集资金本期收入总额（+） 1,531.32
其中：募集资金专项账户利息收入 1,531.32
12、募集资金专项账户 2021 年 12 月 31 日账户余额 384.31
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额
为 22,300.00 万元。公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约
定的投资产品具体如下：
投资金额
序号 受托方 产品类型 起息日 到期日
（万元）
1 中国民生银行苏州分行营业部 结构性存款 20,000.00 2021.1.8 2022.1.14
2 工商银行-苏州通园支行 大额存单 1,300.00 2021.3.24 2022.3.24
3 工商银行-苏州通园支行 银行存款 1,000.00 2021.12.25 2022.1.24
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的要求制定了《募
集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。该管理制度已经
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公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，
保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部
存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及安信证券已于
2019 年 7 月 18 日分别与上海浦东发展银行苏州分行吴中支行、中信银行苏州金
鸡湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额：万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行苏州吴中支行 89080078801700001004 338.55
中信银行苏州金鸡湖支行 8112001012700485572 45.76
合计 384.31
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况详见“附表 1：2021 年
度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生募集资金投资项目变更情况，公司募
集资金投资项目也未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对瀚川智能募集资金的存
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放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：2021 年度，瀚川智能募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的要求，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,072.63 本年度投入募集资金总额 20,421.68
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 29,922.45
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更项 截至期末累计投入 截至期末
募集资金 截至期末 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 调整后投 本年度投 金额与承诺投入金 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
分变更 资总额 入金额 额的差额 (%)(4)＝
总额 金额(1) (2) 态日期 效益 效益 大变化
（如有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1)
智能制造系统及高端
否 46,758.00 46,758.00 46,758.00 20,421.68 29,922.45 -16,835.55 63.99 2022 年 1 月 不适用 不适用 否
装备的新建项目
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。公司于
2019 年 8 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,181.26 万元置换预先已投入募投项目的自筹资
金。针对上述事项，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 5 日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有
募集资金投资项目先期投入及置换情况
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月
31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 1,181.26 万元。公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见，安信证券出具了明确的核查意见。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 1,212.26
万元。
2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
况下，使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
公司于 2021 年 3 月 17 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用暂
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 2,000 万元（包含本数）的闲置募集资金在
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确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单），使用
期限为自董事会、监事会审议通过之日起 6 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司
独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
2021 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限为自
董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事
对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
公司于 2019 年 10 月 23 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用
部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流
动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会
审议通过该议案。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部
分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动
资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2020 年年度股东
大会审议通过该议案。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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