证券代码：688022        证券简称：瀚川智能          公告编号：2022-035


              苏州瀚川智能科技股份有限公司
           第二届董事会第十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四
次会议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 6 月 6 日上午在公司会议室以现场结
合通讯表决方式召开，本次会议通知已于 2022 年 5 月 31 日以邮件方式送达公司
全体董事。本次会议由董事长蔡昌蔚主持，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。
本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏
州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事认真审议，以投票表决方式一致通过以下议案：

    （一）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第一次临时
股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留授予
条件已经成就，同意确定 2022 年 6 月 6 日为预留授予日，授予价格为 8.656 元
/股，向 5 名激励对象授予 20 万股限制性股票，根据 2021 年第一次临时股东大
会对董事会的授权。本次授予无需提交公司股东大会审议。
    表决结果：4 票同意；0 票反对；0 票弃权；3 票回避。
    公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告
编号：2022-034）。
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    （二）审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》

    公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配方案的议
案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户
中股份为基数分配利润，向全体股东每股派发现金红利 0.165 元（含税），不进
行资本公积转增股本，不送红股。因存在差异化分红，调整后每股现金红利为
0.164 元（含税）。2021 年 6 月 29 日公司披露了《2020 年年度权益分配实施公
告》。

    鉴于 2020 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2021 年股权激励计划》
的相关规定，本次激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象
获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆
细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应调整。

    据此，同意公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 8.82 元/股调整为
8.656/股。
    表决结果：4 票同意；0 票反对；0 票弃权；3 票回避。
    公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公
告》（公告编号：2022-033）。

    （三）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

    根据《上市公司股权激励管理办法》激励计划以及公司《2020 年限制性股票
激励计划》、《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，由于
2020 年限制性股票激励计划中 15 名激励对象因个人原因已离职，另有 11 名激
励对象因为组织结构调整，且自愿放弃 2020 年股权激励的归属，根据公司《2020
年股权激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本次作废其已获授但尚未归属的限
制性股票 13.87 万股。
    由于 8 名激励对象 2021 年度个人绩效考核评价结果为 B，本期个人层面归
                                    2
属比例分别为 50%，作废处理其本期不得归属的限制性股票 1.485 万股。
    合计作废 2020 年限制性股票 15.355 万股。

    根据《上市公司股权激励管理办法》激励计划以及公司《2021 年限制性股票
激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
    根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年年度报告出具的审
计报告（容诚审字【2022】215Z0133 号）：公司 2021 年度实现归属于母公司股
东净利润为 60,804,933.97 元，报告期内因股权激励确认的股份支付费用合计
8,633,002.71 元，股份支付费用还原后归属于母公司股东净利润为 69,437,936.68
元，未达到第一个归属期公司层面业绩考核的触发值 0.91 亿元，公司层面归属
比例为 0%，作废处理其本期已授予尚未归属的限制性股票 72 万股。
    根据《上市公司股权激励管理办法》激励计划以及公司《2021 年限制性股票
激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定。鉴于
2021 年限制性股票激励计划中有 14 名员工离职和 9 名员工因组织架构调整且自
愿放弃 2021 年限制性股票的归属，根据公司《2021 年股权激励计划》的相关规
定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归
属并由公司作废，本次作废其已获授但尚未归属的限制性股票 25.98 万股。
    合计作废处理 2021 年限制性股票数量为 97.98 万股。
    表决结果：4 票同意；0 票反对；0 票弃权；3 票回避。
    公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公
告》（公告编号：2022-033）。

   （四）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归
属期符合归属条件的议案》

   根据公司《2020 年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司
2020 年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归
属数量为 24.999 万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 81 名激励
对象办理归属相关事宜。


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   表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权；2 票回避。

   公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
   具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2022-032）。

   特此公告。
                                      苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
                                                         2022 年 6 月 8 日




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