瀚川智能：国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2023-04-29
国泰君安证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资
金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号）文件核准，公司于 2019 年
7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 25.79
元，应募集资金总额为人民币 69,633.00 万元，根据有关规定扣除发行费用
7,560.37 万元后，实际募集资金金额为 62,072.63 万元。该募集资金已于 2019 年
7 月 18 日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。募集资金到账后，已
全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与安信证券股份
有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）报告期募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
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项目 金额
募集资金总额 62,072.63
减：截止 2022 年 12 月 31 日募集资金支出金额 57,742.15
其中：募投项目投入资金 44,166.82
募集资金专项账户手续费支出 75.33
募集资金永久补充流动资金 13,500.00
募集资金暂时补充流动资金 -
使用闲置募集资金进行现金管理 -
加：累计闲置募集资金现金管理投资收益 3,504.50
截至 2022 年 12 月 31 日账户余额 7,834.98
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等法律法规及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的规定，遵循
规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《苏州瀚川智能科技股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、
管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 7 月 18 日，公司及安信证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行
股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“浦发银行吴中支行”）、中信银行股份有
限公司苏州金鸡湖支行（以下简称中信金鸡湖支行）签署《募集资金三方监管协
议》，在浦发银行吴中支行开设募集资金专项账户（账号：89080078801700001004）、
在中信金鸡湖支行开设募集资金专项账户（账号：8112001012700485572）。三方
监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行苏州吴中支行 89080078801700001004 7,803.08
中信银行苏州金鸡湖支行 8112001012700485572 31.90
2
银行名称 银行帐号 余额
合计 - 7,834.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 44,166.82 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日：
（一）公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐人的核查程序及核查意见
保荐人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式对瀚川智能 2022 年度的募集资
金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金专户银行对账单、中介机构相关报告，实地走访了募集资金
投资项目，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐人认为：瀚川智能 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《苏州瀚川智能科技股份
有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体实际使用
情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐人对瀚川智能 2022 年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表 1：
2022 年年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,072.63 本年度投入募集资金总额 14,244.37
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 44,166.82
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 本年度 是否达
承诺投资项 目，含部 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 实现的 到预计
目 分变更 资总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)- 效益 效益
（如有） (2)/(1) 期 化
(1)
智能制造系
统及高端装 2022 年 1
否 46,758.00 46,758.00 46,758.00 14,244.37 44,166.82 -2,591.17 94.46 不适用 不适用 否
备的新建项 月
目
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金
预先投入。公司于 2019 年 8 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议
募集资金投资项目先期投入及置换情况 分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集
资金 1,181.26 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2019 年 8 月 5 日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集
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资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月 31 日，公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 1,181.26 万元。公司独立董事
就该事项发表了同意的独立意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集
资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述
事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司已将上述暂时补充流动资金的 3,000 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2021 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万
元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限为自董事会、监事
会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独
立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为 0 元。
公司于 2019 年 10 月 23 日公召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，分别
审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资
金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，
安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会审议通过该议案。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通
过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计
人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证
券股份有限公司出具了明确的核查意见。2020 年年度股东大会审议通过该议案。
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公司于 2022 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，分别审
议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金
合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安
信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2021 年年度股东大会审议通过该议案。
公司于 2022 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通
过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司将首次公开发行股票募投项目“智能制造系统及高端装备的新建项目”结项并将节余募集资金
用于永久补充流动资金。结合公司实际经营情况，为提高募集资金使用效率，改善公司资金状
募集资金结余的金额及形成原因
况，降低财务费用，公司拟将该项目结项后的节余募集资金永久 1,501 万元补充公司流动资金
（实际金额以资金转出当日计算的该项目募集资金剩余金额为准），用于公司日常生产经营活
动。待节余募集资金转出及募投项目合同尾款支付完毕之后，公司将办理销户手续，注销相关募
集资金账户。
募集资金其他使用情况 不适用
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份
有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨可意 袁业辰
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 29 日
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