国元证券股份有限公司

关于科大国盾量子技术股份有限公司预计日常关联交易事项的核查意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大
国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法
（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对国盾量子预计将要发生的日常
关联交易事项进行了专项核查，具体核查情况如下：

    一、日常关联交易的基本情况

    2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于公司日常关联交易的议案》。基于公司正常经营发展的需要，公司预计将与中
国科学技术大学发生日常关联交易，向中国科学技术大学销售精密光路电子学反
馈锁定套件及光学频率梳等产品，合同总金额预计不超过 240 万元。本次关联交
易不构成重大资产重组。
    过去 12 个月内公司与中国科学技术大学累计发生的关联交易未达到 3,000
万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上。

    二、关联人基本情况和关联关系

    （一）关联人基本情况
    单位名称：中国科学技术大学
    住所：安徽省合肥市金寨路 96 号
    法定代表人：包信和
    举办单位：中国科学院
    开办资金：135,351 万元人民币
    登记管理机关：国家事业单位登记管理局
    宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才，促进科技发展。理学、工学、管
理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育；理学、工学、
管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研
究生学历教育；理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育；博士后培养；
相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流；《中国科学技术大学学报》出
版。
       （二）与公司的关联关系
    中科大资产经营有限责任公司系公司实际控制人之一，中国科学技术大学持
有中科大资产经营有限责任公司 100%的股权。根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》的相关规定，中国科学技术大学与公司存在关联关系，与公司的上
述交易构成关联交易。
       （三）履约能力分析
    中国科学技术大学是中国科学院所属的综合性全国重点大学，具备履约能力。
公司将就上述交易与中国科学技术大学签署购销合同并严格按照约定执行，双方
履约具有法律保障。

       三、日常关联交易主要内容

    中国科学技术大学（甲方）拟与公司（乙方）签署购销合同，向公司采购精
密光路电子学反馈锁定套件及光学频率梳等产品，合同金额预计不超过 240 万元。
公司将按合同约定交付产品并收款。

       四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

    公司与关联方中国科学技术大学拟签署的购销合同，是公司进行生产经营销
售活动所需，符合公司的主营业务和发展方向。中国科学技术大学作为高等院校，
具备良好信誉，向公司采购精密光路电子学反馈锁定套件及光学频率梳等产品具
有合理性、必要性。本次关联交易将按公平、公开、公正的原则，在考虑原料价
格、产品技术复杂程度、公司总体毛利率水平的基础上，经双方协商一致确定交
易定价，符合商业惯例，定价公允，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股
东利益的情形。本次关联交易不会对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会
因此对关联方形成较大的依赖。

       五、履行的审议程序

    公司上述日常关联交易相关的议案已经公司第二届董事会第二十一次会议、
第二届监事会第十一次会议审议通过；公司独立董事已就该议案发表了事前认可
意见和独立意见。

    六、保荐机构核查意见

    国盾量子本次日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董
事予以回避表决，独立董事已发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，符合
相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；上述关联交易属于公司日
常经营销售活动需要，符合公司实际经营情况，交易合理、公允，不会对公司主
要业务的独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情形。
    综上，保荐机构对国盾量子此次预计日常关联交易事项无异议。


    （以下无正文）