国元证券股份有限公司关于

        科大国盾量子技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金

                       进行现金管理的核查意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大
国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等有关规定，对国盾量子使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关事项进
行了核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063号文核准，科大国盾量子技
术股份有限公司（以下称“公司”）于2020年7月向社会公开发行人民币普通股（A
股）2,000.00万股，每股发行价为36.18元，应募集资金总额为人民币72,360.00
万元，根据有关规定扣除发行费用 6,766.06万元后，实际募集资金金额为
65,593.94万元。该募集资金已于2020年7月2日到账。上述资金到账情况业经容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113号《验资报告》验证。
    上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，公司与保荐机构国元证
券、存放募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
具体情况详见2020年7月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的首
次公开发行股票科创板上市公告书。

    二、募投项目情况

    按照公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金
投资项目，以及公司2021年4月20日披露于上海证券交易所网站的《国盾量子关
于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（2021-019），募集资金投资项目
及超募资金投资项目的具体情况如下：
                                                              单位：万元

                                     1
序号                项目名称                 投资总额       拟使用募集资金金额
 1      量子通信网络设备项目                    25,674.17            25,674.17
 2      研发中心建设项目                         4,689.06             4,689.06
        特种行业量子通信设备科研生产中心
 3                                               4,049.06             4,049.06
        建设项目
 4      量子计算原型机及云平台研发项目           7,926.20             7,926.20
                   合计                         42,338.49            42,338.49

       由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据公司募资资金使用计划，
部分募集资金存在暂时闲置的情形。

       三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

       （一）投资目的
       为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集
资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提
下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，
增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。
       （二）额度及期限
       公司拟使用最高不超过人民币45,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
       （三）投资品种
       公司使用部分暂时闲置募集资金可购买的投资产品包括但不限于保本型理
财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证
等，且符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供
保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。公司与提供
投资产品的金融机构不存在关联关系。
       （四）决议有效期
       自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
       （五）实施方式
       公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署
相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、
选择产品/业务品种、签署合同及协议等。


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    （六）信息披露
    公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义
务，不会变相改变募集资金用途。
    （七）现金管理收益分配
    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先
用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严
格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和
使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险
    公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，尽管公司选择低风险
投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，未来不排除本次现金管理收益将
受到市场波动的影响。
    （二）安全性及风险控制措施
    1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好、
保本型投资产品。
    2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得
用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
    3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，
一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、董事长，并采取相应的保
全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信
息披露的义务。

    五、对公司经营的影响

    公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目
的正常运转。同时，公司本次对暂时闲置的募集资金进行现金管理，能获得一定

                                  3
的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投
资回报。

       六、履行的决策程序

    公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关议案已经公司第三届
董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过，独立董事已发表了明确
的同意意见，该事项尚需取得公司股东大会审议通过。

       七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：
    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、
监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符
合相关法律法规的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施，符合公司和
全体股东的利益。
    综上，本保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。



    （此页以下无正文）




                                  4
（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




保荐代表人（签字）：
                         高 震                马   辉




                                                国元证券股份有限公司
                                                        年   月   日




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