证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2022—020
科大国盾量子技术股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，将科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063 号文核准，本公司于 2020 年 7 月
向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为 36.18 元，应募集
资金总额为人民币 72,360.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,766.06 万元后，实际
募集资金金额为 65,593.94 万元。该募集资金已于 2020 年 7 月 2 日到账。上述资金到账
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》
验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021 年度公司直接投入募集资金项目 6,590.23 万元，截止 2021 年 12 月 31 日，公
司累计投入募集资金项目金额 7,567.41 万元，募集资金专用账户收到的理财收益和利息
收入扣除手续费的净额为 2,412.69 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为
60,439.22 万元，其中使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为 26,500.00 万元，
募集资金专户余额为 33,939.22 万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资
金的规范使用。
2020 年 7 月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有
3
限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证
券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行
股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002），
在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号：
632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账
户（账号：20000615397066600000165）。
2021 年 6 月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签
署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴业银行股份有
限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在平安
银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号：15514339830091），在兴业
银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账户（账号：376120100100260325）。
上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行 521107247771000002 3,589.66
中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行 632172033 6,516.62
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行 20000615397066600000165 21,878.01
平安银行股份有限公司合肥分行 15514339830091 1,347.14
兴业银行股份有限公司济南高新支行 376120100100260325 607.79
合计 - 33,939.22
三、 2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
7,567.41 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2020 年 9 月 14 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行
的前提下，使用最高不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、
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流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募
集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 45,000 万元的暂时闲置募集资
金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司根据 2021 年第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议决议，截止
2021 年 12 月 31 日在华泰证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部、中国农业银行股
份有限公司合肥分行营业部、招商证券股份有限公司铜陵北京西路证券营业部、中国工
商银行股份有限公司合肥科技支行营业部、国泰君安证券股份有限公司安徽分公司、国
盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息
如下：
序号 开户机构 开户名称 账号
华泰证券股份有限公司合肥怀 科大国盾量子技术
1 666810028129
宁路证券营业部 股份有限公司
中国农业银行股份有限公司合 科大国盾量子技术
2 12187001040059811
肥分行营业部 股份有限公司
招商证券股份有限公司铜陵北 科大国盾量子技术
3 1890000017
京西路证券营业部 股份有限公司
中国工商银行股份有限公司合 科大国盾量子技术
4 1302049819202007423
肥科技支行营业部 股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司安 科大国盾量子技术
5 2312859
徽分公司 股份有限公司
国盛证券有限责任公司安徽分 科大国盾量子技术
6 66331003263
公司 股份有限公司
根据《上市公司监管指引 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相
关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户，上述账户将
专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用
途。
2021 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
存款期
金额（万 预计年化收益
存放银行 产品名称 到期日 限
元） （%）
（天）
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中国工商银行股份有限 中国工商银行挂钩汇率区间
公司合肥科技支行营业 累计型法人人民币结构性存 4,000.00 2021-03-29 3.30% 90.00
部 款产品-专户型 2020 年
合肥科技农村商业银行
股份有限公司高新区支 整存整取 17,000.00 2021-03-21 2.70% 182.00
行
招商证券股份有限公司
招 商 证 券 收 益 凭 证 -" 磐 石
铜陵北京西路证券营业 10,000.00 2021-03-22 3.60% 173.00
"857"期本金保障型收益凭证
部
招商证券股份有限公司
招 商 证 券 收 益 凭 证 -" 磐 石
铜陵北京西路证券营业 4,000.00 2021-01-14 3.50% 90.00
"860"期本金保障型收益凭证
部
招商证券股份有限公司
招 商 证 券 收 益 凭 证 -" 磐 石
铜陵北京西路证券营业 5,000.00 2021-02-22 3.70% 63.00
"879"期本金保障型收益凭证
部
华泰证券股份有限公司 华泰聚益 20414 号黄金现货
500.00 2021-02-3 1.6%-2.9%-3.3% 92.00
合肥怀宁路证券营业部 收益凭证
华泰证券股份有限公司 华泰聚益 20417 号黄金现货
500.00 2021-02-3 1.6%-2.9%-3.3% 91.00
合肥怀宁路证券营业部 收益凭证
“汇利丰”2021 年第 4006 期对
中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产 5,000.00 2021-04-9 1.54%-3.4% 87.00
公司合肥分行营业部
品
华泰证券股份有限公司聚益
华泰证券股份有限公司
第 21019 号黄金现货本金保 1,800.00 2021-04-14 1.6%-3.2%-3.6% 90.00
合肥怀宁路证券营业部
障型收益凭证
华泰证券股份有限公司聚益
华泰证券股份有限公司
第 21018 号黄金现货本金保 1,800.00 2021-04-14 1.6%-3.2%-3.6% 91.00
合肥怀宁路证券营业部
障型收益凭证
华泰证券股份有限公司 华泰证券聚益第 21043 号黄
500.00 2021-05-13 1.6%-3.0%-3.4% 99.00
合肥怀宁路证券营业部 金现货收益凭证
华泰证券股份有限公司 华泰证券聚益第 21044 号黄
500.00 2021-05-13 1.6%-3.0%-3.4% 98.00
合肥怀宁路证券营业部 金现货收益凭证
招商证券股份有限公司
招 商 证 券 收 益 凭 证 -“ 搏 1.05%-16.05%-
铜陵北京西路证券营业 8,000.00 2021-06-28 89.00
金”117 号指数挂钩收益凭证 3.05%
部
“汇利丰”2021 年第 4703 期对
中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产 5,000.00 2021-07-8 1.54%-3.4% 84.00
公司合肥分行营业部
品
华泰证券股份有限公司 华泰证券聚益第 21057 号黄
3,600.00 2021-07-14 1.6%-3.2%-3.5% 91.00
合肥怀宁路证券营业部 金现货收益凭证
招商证券股份有限公司 招 商 证 券 收 益 凭 证 -“ 磐
铜陵北京西路证券营业 石”885 期本金保障型收益凭 4,000.00 2021-07-20 3.35% 180.00
部 证
招商证券股份有限公司 招 商 证 素 收 益 凭 证 -“ 磐
铜陵北京西路证券营业 石”893 期本金保障型收益凭 5,000.00 2021-09-6 3.35% 185.00
部 证
国盛证券有限责任公司 国盛证券收益凭证-国盛收益
1,000.00 2021-12-5 4.00% 182.00
安徽分公司 622 号
合肥科技农村商业银行
股份有限公司高新区支 整存整取 17,000.00 2021-12-26 3.30% 270.00
行
中国工商银行股份有限
中国工商银行 2021 年第 2 期
公司合肥科技支行营业 6,000.00 2021-12-3 3.9875% 248.00
公司客户大额存单
部
国盛证券有限责任公司 国盛证券收益凭证-国盛收益
3,000.00 2022-01-18 4.00% 180.00
安徽分公司 632 号
6
招商证券股份有限公司 招 商 证 券 收 益 凭 证 -“ 磐
铜陵北京西路证券营业 石”951 期本金保障型收益凭 4,000.00 2022-05-18 3.60% 211.00
部 证
“汇利丰”2021 年第 5676 期对
中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产 5,000.00 2021-10-15 1.4%-3.15% 91.00
公司合肥分行营业部
品
招商证券股份有限公司
招 商 证 券 收 益 凭 证 -“ 搏
铜陵北京西路证券营业 5,000.00 2021-10-25 1%-6%或 3% 94.00
金”121 号指数挂钩收益凭证
部
华泰证券股份有限公司 招商证券收益凭证-聚益第
5,000.00 2021-10-28 1%-8%或 3% 98.00
合肥怀宁路证券营业部 21738 号
招商证券股份有限公司 招 商 证 券 收 益 凭 证 -“ 磐
铜陵北京西路证券营业 石”931 期本金保障型收益凭 5,000.00 2022-04-12 3.60% 214.00
部 证
招商证券股份有限公司 招 商 证 养 收 益 凭 证 -“ 磐
铜陵北京西路证券营业 石”955 期本金保障型收益凭 5,000.00 2022-05-25 3.60% 210.00
部 证
华泰证券股份有限公司 招商证券收益凭证-聚益第
5,000.00 2022-01-19 1.4%-7.9%或 3.5% 83.00
合肥怀宁路证券营业部 21581 号
国泰君安证券君跃潜龙伍佰
国泰君安证券股份有限
定制款 2021 年第 2 期收益凭 1,000.00 2021-10-18 1.9%-4.9% 95.00
公司安徽分公司
证
国泰君安证券君跃飞龙叁佰
国泰君安证券股份有限
定制款 2021 年第 9 期收益凭 1,000.00 2021-12-20 2.2%-5.4% 61.00
公司安徽分公司
证
招商证券股份有限公司 招商证券收益凭证-“磐
铜陵北京西路证券营业 石”951 期本金保障型收益凭 1,000.00 2022-05-18 3.60% 211.00
部 证
国泰君安证券股份有限 国泰君安证券睿博系列结睿
1,000.00 2022-03-22 2.5%-4.5% 90.00
公司安徽分公司 21022 号收益凭证
兴业银行股份有限公司
整存整取 1,500.00 2022-06-23 2.28% 360.00
济南高新支行
兴业银行股份有限公司
整存整取 1,000.00 2022-06-27 2.05% 180.00
济南高新支行
兴业银行股份有限公司
整存整取 1,000.00 2021-12-23 1.976% 180.00
济南高新支行
（三）超募资金用于新项目的情况
2021 年 4 月 19 日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二
次会议，2021 年 5 月 13 日公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部
分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东量子科学技术研究院有限
公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云平台研发项目”和“特种行业量子
通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资金额预计为 7,926.20 万元，后者投资金额
预计为 4,049.06 万元，两者合计使用超募资金金额为 11,975.26 万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换
的情况。
7
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
我们认为，专项报告在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了国盾量子
2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、 保荐机构专项核查报告的结论性意见
2022 年 4 月 25 日，国元证券有限公司针对本公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况出具了《关于科大国盾量子技术股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见》，专项核查意见认为，国盾量子 2021 年度募集资金的存放与使用符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披
露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形。
八、 上网披露的公告附件
（一）《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于科大国盾量子技术股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
科大国盾量子技术股份有限公司董事会
2022 年 4 月 26 日
8
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 65,593.94 本年度投入募集资金总额 6,590.23
变更用途的募集资金总额 11,975.26
已累计投入募集资金总额 7,567.41
变更用途的募集资金总额比例 18.26%
截至期末累计
已变更项 项目可行
截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预定
承诺投资 目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 本年度实现的 是否达到 性是否发
计投入金额 诺投入金额的 进度(%)(4)＝ 可使用状态日
项目 分变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 效益 预计效益 生重大变
(2) 差额(3)＝(2)- (2)/(1) 期
（如有） 化
(1)
量子通信
网络设备 否 25,674.17 25,674.17 25,674.17 3,018.40 3,700.85 -21,973.32 14.41 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
项目
研发中心
否 4,689.06 4,689.06 4,689.06 970.31 1,265.04 -3,424.02 26.98 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
建设项目
量子计算
原型机及
否 7,926.20 7,926.20 7,926.20 1,645.46 1,645.46 -6,280.74 20.76 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
云平台研
发项目
特种行业
量子通信
设备科研 否 4,049.06 4,049.06 4,049.06 956.07 956.07 -3,092.99 23.61 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
生产中心
建设项目
承诺投资
- 42,338.49 42,338.49 42,338.49 6,590.23 7,567.41 - - - - - -
项目小计
超募资金 否 23,255.45 23,255.45 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3
超募资金
- 23,255.45 23,255.45 - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
小计
合计 - 65,593.94 65,593.94 不适用 6,590.23 7,567.41 - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
公司于 2021 年 11 月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，“量子通信网络设备项目”和“研发中心
建设项目”两个募投项目原计划配置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限，相关采购需求需要
未达到计划进度原因(分具体项目)
通过国产化采购进行替代或通过国产化实施方案进行解决，将导致上述募投项目整体投资方案有所调整，进而
导致上述两个项目实施进度未达计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 人民币 45,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31
日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计 26,500 万元尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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