国元证券股份有限公司
关于科大国盾量子技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大
国盾量子技术股份有限公司（以下简称“国盾量子”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等有关法律法规和规范性文件的要求，就国盾量子 2021 年度募集资金存放
与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意科大国盾量子技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1063 号）的批准，国盾量子于 2020
年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为 36.18
元，应募集资金总额为人民币 72,360.00 万元，根据有关规定扣除发行费用
6,766.06 万元后，实际募集资金金额为 65,593.94 万元。该募集资金已于 2020
年 7 月 2 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并出具了容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》。公司对募集资金采取了
专户存储管理。
2021 年度，公司直接投入募集资金项目 6,590.23 万元；截至 2021 年 12 月
31 日，公司累计投入募集资金项目金额 7,567.41 万元，募集资金专用账户收到
的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为 2,412.69 万元，扣除累计已使用募
集资金后，募集资金余额为 60,439.22 万元，其中使用闲置募集资金进行现金管
理尚未到期的余额为 26,500.00 万元，募集资金专户余额为 33,939.22 万元。
二、募集资金管理情况
1
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股
东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管
理及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
2020 年 7 月，公司与保荐机构国元证券、存放募集资金的商业银行徽商银
行铜陵杨家山支行、中国民生银行合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行
高新区支行均签署了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 6 月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行、国元证券股份有限
公司签署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴
业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署了《募集资金四
方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，2021 年内
协议各方均按照协议内容履行了相关义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行 521107247771000002 3,589.66
中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行 632172033 6,516.62
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行 20000615397066600000165 21,878.01
平安银行股份有限公司合肥分行 15514339830091 1,347.14
兴业银行股份有限公司济南高新支行 376120100100260325 607.79
合计 - 33,939.22
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 7,567.41 万元，具体使用情况详见“附表 1 募集资金使用情况对照表”。
2
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 9 月 14 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资
金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置募集
资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 45,000
万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公
司可以循环滚动使用。
公司根据 2021 年第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议决议，
截止 2021 年 12 月 31 日在华泰证券股份有限公司安徽分公司合肥怀宁路证券营
业部、中国农业银行股份有限公司合肥分行营业部、招商证券股份有限公司铜陵
石城大道营业部、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部、国泰君安证
券股份有限公司安徽分公司、国盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金
理财产品专用结算账户。公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销
以上专户，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于
存放非募集资金或用作其他用途。
2021 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
预计年化收 存款期
存放银行 产品名称 金额（万元） 到期日
益（%） 限（天）
中国工商银行挂钩汇
中国工商银行股份有
率区间累计型法人人
限公司合肥科技支行 4,000.00 2021-03-29 3.30% 90.00
民币结构性存款产品-
营业部
专户型 2020 年
3
合肥科技农村商业银
行股份有限公司高新 整存整取 17,000.00 2021-03-21 2.70% 182.00
区支行
招商证券股份有限公 招 商 证 券 收 益 凭 证 -"
司铜陵石城大道营业 磐石"857"期本金保障 10,000.00 2021-03-22 3.60% 173.00
部 型收益凭证
招商证券股份有限公 招 商 证 券 收 益 凭 证 -"
司铜陵石城大道营业 磐石"860"期本金保障 4,000.00 2021-01-14 3.50% 90.00
部 型收益凭证
招商证券股份有限公 招 商 证 券 收 益 凭 证 -"
司铜陵石城大道营业 磐石"879"期本金保障 5,000.00 2021-02-22 3.70% 63.00
部 型收益凭证
华泰证券股份有限公
华泰聚益 20414 号黄金 1.6%-2.9%-
司安徽分公司合肥怀 500.00 2021-02-3 92.00
现货收益凭证 3.3%
宁路证券营业部
华泰证券股份有限公
华泰聚益 20417 号黄金 1.6%-2.9%-
司安徽分公司合肥怀 500.00 2021-02-3 91.00
现货收益凭证 3.3%
宁路证券营业部
中国农业银行股份有 “汇利丰”2021 年第
限公司合肥分行营业 4006 期对公定制人民 5,000.00 2021-04-9 1.54%-3.4% 87.00
部 币结构性存款产品
华泰证券股份有限公
华泰证券股份有限公
司聚益第 21019 号黄金 1.6%-3.2%-
司安徽分公司合肥怀 1,800.00 2021-04-14 90.00
现货本金保障型收益 3.6%
宁路证券营业部
凭证
华泰证券股份有限公
华泰证券股份有限公
司聚益第 21018 号黄金 1.6%-3.2%-
司安徽分公司合肥怀 1,800.00 2021-04-14 91.00
现货本金保障型收益 3.6%
宁路证券营业部
凭证
华泰证券股份有限公
华泰证券聚益第 21043 1.6%-3.0%-
司安徽分公司合肥怀 500.00 2021-05-13 99.00
号黄金现货收益凭证 3.4%
宁路证券营业部
华泰证券股份有限公
华泰证券聚益第 21044 1.6%-3.0%-
司安徽分公司合肥怀 500.00 2021-05-13 98.00
号黄金现货收益凭证 3.4%
宁路证券营业部
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
1.05%-16.0
司铜陵石城大道营业 -“搏金”117 号指数 8,000.00 2021-06-28 89.00
5%-3.05%
部 挂钩收益凭证
中国农业银行股份有 “汇利丰”2021 年第
限公司合肥分行营业 4703 期对公定制人民 5,000.00 2021-07-8 1.54%-3.4% 84.00
部 币结构性存款产品
华泰证券股份有限公 华泰证券聚益第 21057 1.6%-3.2%-
3,600.00 2021-07-14 91.00
司安徽分公司合肥怀 号黄金现货收益凭证 3.5%
4
宁路证券营业部
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”885 期本金 4,000.00 2021-07-20 3.35% 180.00
部 保障型收益凭证
招商证券股份有限公 招商证素收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”893 期本金 5,000.00 2021-09-6 3.35% 185.00
部 保障型收益凭证
国盛证券有限责任公 国盛证券收益凭证-国
1,000.00 2021-12-5 4.00% 182.00
司安徽分公司 盛收益 622 号
合肥科技农村商业银
行股份有限公司高新 整存整取 17,000.00 2021-12-26 3.30% 270.00
区支行
中国工商银行股份有 中国工商银行 2021 年
限公司合肥科技支行 第 2 期公司客户大额存 6,000.00 2021-12-3 3.9875% 248.00
营业部 单
国盛证券有限责任公 国盛证券收益凭证-国
3,000.00 2022-01-18 4.00% 180.00
司安徽分公司 盛收益 632 号
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”951 期本金 4,000.00 2022-05-18 3.60% 211.00
部 保障型收益凭证
中国农业银行股份有 “汇利丰”2021 年第
限公司合肥分行营业 5676 期对公定制人民 5,000.00 2021-10-15 1.4%-3.15% 91.00
部 币结构性存款产品
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“搏金”121 号指数 5,000.00 2021-10-25 1%-6%或 3% 94.00
部 挂钩收益凭证
华泰证券股份有限公
招商证券收益凭证-聚
司安徽分公司合肥怀 5,000.00 2021-10-28 1%-8%或 3% 98.00
益第 21738 号
宁路证券营业部
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”931 期本金 5,000.00 2022-04-12 3.60% 214.00
部 保障型收益凭证
招商证券股份有限公 招商证养收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”955 期本金 5,000.00 2022-05-25 3.60% 210.00
部 保障型收益凭证
华泰证券股份有限公
招商证券收益凭证-聚 1.4%-7.9%
司安徽分公司合肥怀 5,000.00 2022-01-19 83.00
益第 21581 号 或 3.5%
宁路证券营业部
国泰君安证券君跃潜
国泰君安证券股份有
龙伍佰定制款 2021 年 1,000.00 2021-10-18 1.9%-4.9% 95.00
限公司安徽分公司
第 2 期收益凭证
国泰君安证券股份有 国泰君安证券君跃飞
1,000.00 2021-12-20 2.2%-5.4% 61.00
限公司安徽分公司 龙叁佰定制款 2021 年
5
第 9 期收益凭证
招商证券股份有限公 招商证券收益凭证
司铜陵石城大道营业 -“磐石”951 期本金 1,000.00 2022-05-18 3.60% 211.00
部 保障型收益凭证
国泰君安证券睿博系
国泰君安证券股份有
列结睿 21022 号收益凭 1,000.00 2022-03-22 2.5%-4.5% 90.00
限公司安徽分公司
证
兴业银行股份有限公
整存整取 1,500.00 2022-06-23 2.28% 360.00
司济南高新支行
兴业银行股份有限公
整存整取 1,000.00 2022-06-27 2.05% 180.00
司济南高新支行
兴业银行股份有限公
整存整取 1,000.00 2021-12-23 1.976% 180.00
司济南高新支行
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第十二次会议，并于 2021 年 5 月 13 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东
量子科学技术研究院有限公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云
平台研发项目”和“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资
金额预计为 7,926.20 万元，后者投资金额预计为 4,049.06 万元，两者合计预计
使用超募资金金额为 11,975.26 万元。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更，不存在对
外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
6
2021 年度，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司
《募集资金管理制度》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露了募集资金
存放与使用的具体情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
国盾量子 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》及公司《募集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形。
（以下无正文）
7
（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
高 震 马 辉
国元证券股份有限公司
年 月 日
8
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 65,593.94 本年度投入募集资金总额 6,590.23
变更用途的募集资金总额 11,975.26
已累计投入募集资金总额 7,567.41
变更用途的募集资金总额比例 18.26%
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承
目，含部分 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的
变更（如 资总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝
有） (2)/(1) 期 化
(2)-(1)
量子通信网络设备 2022 年 7
否 25,674.17 25,674.17 25,674.17 3,018.40 3,700.85 -21,973.32 14.41 不适用 不适用 否
项目 月
2022 年 7
研发中心建设项目 否 4,689.06 4,689.06 4,689.06 970.31 1,265.04 -3,424.02 26.98 不适用 不适用 否
月
量子计算原型机及 2023 年 3
否 7,926.20 7,926.20 7,926.20 1,645.46 1,645.46 -6,280.74 20.76 不适用 不适用 否
云平台研发项目 月
特种行业量子通信
2023 年 3
设备科研生产中心 否 4,049.06 4,049.06 4,049.06 956.07 956.07 -3,092.99 23.61 不适用 不适用 否
月
建设项目
投资项目小计 - 42,338.49 42,338.49 42,338.49 6,590.23 7,567.41 - - - - - -
超募资金 否 23,255.45 23,255.45 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金小计 - 23,255.45 23,255.45 - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 65,593.94 65,593.94 不适用 6,590.23 7,567.41 - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
公司于 2021 年被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，“量子通信网络设备项目”和“研发中心建设项
未达到计划进度原因(分具体项目)
目”两个募投项目原计划配置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限，将导致上述募投项目整体
8
投资方案有所调整，进而导致上述两个项目实施进度未达计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 人民币 45,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31
日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计 26,500.00 万元尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
9