中信证券股份有限公司

                   关于海光信息技术股份有限公司

                 2022年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、
法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作
为正在履行海光信息技术股份有限公司（以下简称“海光信息”、“上市公司”、
“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2022 年 12 月 30 日对公司进行了现场检
查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构
    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人
    彭捷、黄新炎

（三）现场检查时间
    2022 年 12 月 30 日

（四）现场检查人员
    彭捷、刘凤武

（五）现场检查手段
    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
    2、察看上市公司主要生产经营场所；
    3、查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间的“三会”文件、信息披
露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；
    4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

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    5、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
    6、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况
    项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事
会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公
司其他内控制度。
    保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况
    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析。
    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核
查公司资金往来的账务情况等。
    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况
    现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
    保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资
金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自
变更募集资金用途等情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
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    项目组查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重
大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司
相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面
不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况
    项目组通过查阅公司财务报告及相关财务资料，了解近期行业和市场变化情
况以及公司经营情况，并与公司相关人员沟通交流。
    经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发
生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
    无。


三、提请上市公司注意的事项及建议
    保荐机构提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和适用的监管要求》等相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序
推进募投项目的建设及实施。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现海光信息存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。


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六、本次现场检查的结论
    中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对海光信息认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：自 2022 年 8 月上市以来，海光信息在公司治理、内控制度、三
会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的
运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海
证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
    海光信息经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注海光信息募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海光信息技术股份有限公司 2022
年持续督导工作现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人签名：




                            彭   捷                       黄新炎




                                          保荐机构：中信证券股份有限公司


                                                          年    月    日




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