中信证券股份有限公司
关于海光信息技术股份有限公司
日常关联交易预计的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为海光
信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“海光信息”或“发行人”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等法律法规，对公司日常关联交易预计事项进行了专项
核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十四次会议，审议
通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》，出席会议的非关联董事一致审议
通过了此议案。此议案尚需获得公司股东大会的批准，关联股东将在股东大会上
回避表决。
公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确的
独立意见。
（二）本次关联交易预计金额和类别
公司对 2022 年年度股东大会召开之日至 2023 年年度股东大会召开之日期间
与关联方的交易情况进行了预计，具体情况如下：
单位：万元
本年年初
至披露日 本次预计金额
占同类
关联交易 本次预计金 与关联人 上年实际发 与上年实际发
关联人 业务比
类别 额 累计已发 生金额 生金额差异较
例（%）
生的交易 大的原因
金额
销售商品 公司 A 及其控制 根据公司业务
436,400.00 63,288.35 291,222.71 56.82
和提供劳 的其他公司 增长预计
1
务
公司 A 及其控制
采购商品 500.00 - 542.88 0.27 —
的其他公司
公司 A 及其控制 根据公司业务
7,700.00 1,464.54 2,433.74 10.16
的其他公司 需求预计
公司 D 及其控制
租赁及服 6,800.00 1,459.56 5,023.92 20.98 —
的其他公司
务
成都高新投资集
团有限公司及其 700.00 172.10 622.10 2.60 —
控制的其他公司
公司 A 及其控制
1,800.00 - 1,776.67 6.55 —
的其他公司
购置资产
公司 D 及其控制
200.00 - - - —
的其他公司
公司 D 及其控制
1,700.00 10.53 1,504.79 6.52 —
知识产权 的其他公司
费 根据公司业务
公司 G 32,500.00 6,334.63 21,583.38 93.48
增长预计
合计 488,300.00 72,729.71 324,710.19
注：1、“占同类业务比例”计算基数为公司 2022 年度经审计的同类业务的发生额；
2、以上列示金额均为不含税金额；
3、上表中“本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额”未经审计。
（三）2023 年 1 月 1 日至 2022 年年度股东大会召开之日期间日常关联交易
的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与实际
关联交易
关联人 预计金额 实际发生金额 发生金额差异较
类别
大的原因
销售商品 公司 A 及其控制的其他公司 63,300.00 63,288.35 —
和提供劳
公司 D 及其控制的其他公司 - 4.72 —
务
公司 A 及其控制的其他公司 1,500.00 1,464.54 —
租赁及服 公司 D 及其控制的其他公司 1,960.00 1,459.56 —
务 成都高新投资集团有限公司及
200.00 172.10 —
其控制的其他公司
知识产权 公司 G 6,100.00 6,334.63 —
费 公司 D 及其控制的其他公司 - 10.53 —
合计 73,060.00 72,734.43
注：以上列示金额均为不含税金额。
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（四）2022 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与实
关联交易
关联人 预计金额 实际发生金额 际发生金额差
类别
异较大的原因
销售产品 公司 A 及其控制的其他公司 291,000.00 291,222.71 -
公司 D 及其控制的其他公司、成
资产租赁 都高新投资集团有限公司及其控 3,700.00 3,580.06 -
制的其他公司
公司 A 及其控制的其他公司、公
采购资产 司 D 及其控制的其他公司、公司
7,000.00 6,977.60 -
服务 H、成都高新投资集团有限公司及
其控制的其他公司
专利许可 公司 G、公司 D 及其控制的其他
23,300.00 23,088.16 -
费 公司
合计 325,000.00 324,868.53 -
注：1、“实际发生金额”合计数存在尾差系四舍五入所致；
2、以上列示金额均为不含税金额。
二、偶发性关联交易预计
2022 年年度股东大会召开之日至 2023 年年度股东大会召开之日期间，公司
与公司 D 及其控制的其他公司预计发生课题任务，预计发生交易额为 2,000.00
万元（不含税），为偶发性关联交易。
三、关联方的基本情况和关联关系
（一）关联方基本情况和关联关系
1、成都高新投资集团有限公司
企业名称 成都高新投资集团有限公司
法定代表人 任正
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 18 号高新国际广
住所
场A座6楼
注册资本 2,069,553.77 万元
成立时间 1996 年 10 月 28 日
企业类型 其他有限责任公司
建设、科技、经贸发展投资及符合国家政策的其它投资（不得从事非法
经营范围
集资、吸收公众资金等金融活动）；投资项目管理及咨询（不得从事非法
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集资、吸收公众资金等金融活动）；资产管理及咨询（不得从事非法集资、
吸收公众资金等金融活动）；房地产开发及经营（凭资质许可证经营）；
（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
成都高新技术产业开发区财政金融局出资比例 90%，四川省财政厅出资
股东情况
比例 10%
根据成都高新投资集团有限公司 2021 年度经审计财务报告，总资产
主要财务数据 15,174,565.67 万元，净资产 4,805,356.03 万元，营业收入 1,271,967.60
万元，净利润 125,973.88 万元
关联关系 直接持有公司 5.00%以上股份的法人
2、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，涉及的交易
对方公司 A 及其控制的其他公司、公司 D 及其控制的其他公司、公司 G、公司
H 与公司构成关联关系，为公司关联法人，上述交易构成关联交易。鉴于上述关
联交易涉及内容属于公司商业秘密，披露交易信息可能对上市公司经营产生不利
影响，损害公司、公司股东及交易对方的利益。公司根据《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事
务管理》等法律法规及公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的有关规定，
履行了信息豁免披露内部登记及审批程序，为维护上市公司及投资者利益，公司
对本次关联交易的关联方基本情况和关联关系进行了豁免披露。
（二）履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营，在过往的交易过程中履约能力良好，不存
在违约情形。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议，并严格按照约定
执行，双方履约具有法律保障。
四、日常关联交易内容
（一）关联交易的主要内容
根据公司实际经营规模的增长，本次关联交易主要为销售商品和提供劳务、
采购商品、租赁及服务、购置资产及知识产权费的日常关联交易预计，遵循公平、
公正、公开的市场原则，参照市场价格与关联方确定交易价格。
（二）关联交易协议签署情况
上述日常关联交易事项经股东大会审议通过后，公司将根据实际情况与关联
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方签署具体的交易合同或协议。
五、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方开展的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常
所需，符合公司和全体股东的利益。关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有
偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依
据市场定价原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不
存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对
关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次日常关联交易预计的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立
董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需提交股东
大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次日常关联交
易预计的事项系出于满足公司生产经营的需要，未损害上市公司和全体股东的利
益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响，亦不会因此对关联方产生较大依
赖。综上所述，保荐机构对公司本次日常关联交易预计的事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海光信息技术股份有限公司日常
关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄新炎 彭 捷
中信证券股份有限公司
年 月 日
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