招商证券股份有限公司
关于爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区福华街道福华一路 111 号）
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招商证券股份有限公司
关于爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为爱博诺德（北
京）医疗科技股份有限公司（以下简称“爱博医疗”或“公司”）首次公开发行股票的
保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办
法（试行）》等有关规定，对爱博医疗 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查，核查意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1306 号文《关于同意爱博诺德（北
京）医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）2,629 万股，每股发行价格为 33.55 元，募集资金总额
882,029,500.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 78,040,363.48 元，实际可使用募
集资金人民币 803,989,136.52 元。上述募集资金已于 2020 年 7 月 24 日全部到位，
已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2020BJA120516
号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：募投项目投入为
69,675,851.77 元，募集资金未到期理财金额 572,536,146.40 元，银行手续费支出
1,710.17 元，利息收入（含理财产品收益）3,460,533.86 元，募集资金专用账户余
额为 166,235,962.04 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
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为了规范募集资金的管理与使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等文件的相关规
定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2020 年 7 月起对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监
管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证
专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》
或《募集资金四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国民生银行股份有限
632129079 33,949,826.26 1,067,171.04 35,016,997.30
公司北京阜成门支行
中国民生银行股份有限
632111073 85,840,999.66 1,008,308.31 86,849,307.97
公司北京昌平支行
中国民生银行股份有限
632189758 3,786,492.36 92,918.03 3,879,410.39
公司北京昌平支行
2003001000
浦发硅谷银行有限公司 833,195.16 170,960.38 1,004,155.54
0002713
中国工商银行股份有限 0200048919
28,078,996.53 920,986.62 28,999,983.15
公司北京昌平支行 200235815
中国民生银行股份有限
公司苏州高新技术产业 632512101 9,772,362.75 583.33 9,772,946.08
开发区支行
中国民生银行股份有限
643116116 712,462.40 699.21 713,161.61
公司温州龙湾支行
合计 162,974,335.12 3,261,626.92 166,235,962.04
公司于 2020 年 12 月 4 日以自有资金 100.00 万元转入募集资金账户（中国民
生银行股份有限公司温州龙湾支行，账号 643116116）。2021 年 2 月 9 日公司由
募集资金账户（浦发硅谷银行有限公司，账号 20030010000002713）转入自有资金
账户 100.00 万元。
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三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》相关规定使用募集资金。公司
报告期内募投项目的资金使用情况，具体详见“募集资金使用情况对照表”如下：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 803,989,136.52 本年度投入募集资金总额 69,675,851.77
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 69,675,851.77
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更
项目达 项目可
项目， 截至期末累计投 截至期末
截至期末累 到预定 本年度 行性是
承诺投资 含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺投入 本年度投入 入金额与承诺投 投入进度 是否达到
计投入金额 可使用 实现的 否发生
项目 变更 投资总额 额 金额(1) 金额 入金额的差额(3) （%）(4) 预计效益
(2) 状态日 效益 重大变
（如 ＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
期 化
有）
眼科透镜和配
套产品的产能 2023 年
262,239,000.00 262,239,000.00 262,239,000.00 34,159,878.53 34,159,878.53 -228,079,121.47 13.03 不适用 不适用 否
扩大及自动化 12 月
提升项目
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高端眼科医疗
器械设备及高 2023 年
215,592,100.00 215,592,100.00 215,592,100.00 21,869,216.19 21,869,216.19 -193,722,883.81 10.14 不适用 不适用 否
值耗材的研发 12 月
实验项目
爱博诺德营销
2022 年
网络及信息化 152,371,500.00 152,371,500.00 152,371,500.00 4,488,167.11 4,488,167.11 -147,883,332.89 2.95 不适用 不适用 否
12 月
建设项目
补充流动资金
170,000,000.00 170,000,000.00 170,000,000.00 9,158,589.94 9,158,589.94 -160,841,410.06 5.39 不适用 不适用 不适用 否
项目
小计 800,202,600.00 800,202,600.00 800,202,600.00 69,675,851.77 69,675,851.77 -730,526,748.23 8.71 — — —
超募资金 3,786,536.52 3,786,536.52 3,786,536.52 -3,786,536.52 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 803,989,136.52 803,989,136.52 803,989,136.52 69,675,851.77 69,675,851.77 -734,313,284.75 8.67 — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2020 年 11 月 24 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金人民币
40,701,529.76 元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 8,038,298.48 元置换已支付发行
募集资金投资项目先期投入及置换情况 费用的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构招商证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审
计，并出具了“XYZH/2020BJAA120011 号”《爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司以募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》。
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2020 年 8 月 8 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第四次会议审议通过了《关于公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 80,000 万元
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可以滚
动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构招商证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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（二）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2020 年 11 月 24 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会
第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已
支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金人民币 48,739,828.24 元置换预
先投入募投项目的自筹资金以及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监
事会、保荐机构招商证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进
行了专项审计，并出具了鉴证报告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 8 月 8 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第
四次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 80,000 万元进行现金管理。使用
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金
可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构招商证券股份有限公司对该事
项发表了同意意见。
公司以闲置募集资金投资产品情况如下：
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单位：万元
银行名称 产品名称 购买金额 赎回金额 期末余额 起息日 到期日 备注
中国工商银行股份有限公 工银理财保本型“随心 E"(定
10,000.00 10,000.00 2020.8.17 2020.11.16
司北京昌平支行 向）2017 年第 3 期
招商银行股份有限公司北 申万宏源证券金樽 1577 期（90
10,000.00 10,000.00 2020.9.17 2020.12.15
京朝阳门支行 天）收益凭证产品
招商银行股份有限公司北
对公智能通知存款 3,000.00 3,000.00 2020.9.10 2020.12.28
京朝阳门支行
共赢智信汇率挂钩人民币结构
中信银行北京德外支行 10,000.00 10,000.00 2020.9.25 2020.12.24
性存款 01334 期
招商银行股份有限公司北
对公智能通知存款 5,000.00 5,000.00 2020.12.30 2022.1.3
京朝阳门支行
中国民生银行股份有限公
流动利 D 5,000.00 5,000.00 2020.12.30 2021.4.24
司北京昌平支行
招商证券北京建国路证券 招商证券收益凭证-“磐石”851
20,000.00 20,000.00 2020.9.18 2021.2.22
营业部 期本金保障型收益凭证
招商证券北京建国路证券 招商证券收益凭证-“磐石”860
10,000.00 10,000.00 2020.10.16 2021.1.14
营业部 期本金保障型收益凭证
招商证券北京建国路证券 招商证券收益凭证-“磐石”871
10,000.00 10,000.00 2020.11.27 2021.2.23
营业部 期本金保障型收益凭证
“浦发硅谷银行科创宝 4 号”
浦发硅谷银行有限公司 5,000.00 5,000.00 2020.10.22 2021.1.22
人民币结构性存款第 117 期
浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 12,237.15 12,237.15 2020.9.8 2020.9.14
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浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 4,737.59 4,737.59 2020.9.14 2020.10.19
浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 2,734.82 2,734.82 2020.10.19 2020.10.27
浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 2,636.95 2,636.95 2020.10.27 2020.12.8
浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 2,351.78 2,351.78 2020.12.8 2020.12.23
含结存利息
浦发硅谷银行有限公司 七天通知存款 2,253.61 2,253.61 2020.12.23 可随时支取 收入 19.89 万
元
合计 114,951.90 57,698.29 57,253.61
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的
情况。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资
金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对爱博医疗募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：爱博医疗 2020 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
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海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、
公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与
公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
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