爱博医疗：爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司信息披露管理制度2022-01-07
爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
等的有关规定，公司制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种（以下统称
“证券”）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信
息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）的有关规定确定。
第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大
信息为未公开重大信息。
第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》
及其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。
第二章 信息披露的各方职责
第五条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披
露事务管理部门。公司董事会办公室在董事会秘书的直接领导下履行以下职责：
(一) 协调有关中介机构、公司各部门、公司各分公司、子公司以及其他信息
披露义务人，负责起草、组织编制公司定期报告和临时报告，保证信息披露工作按时、
准确完成；
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(二) 反馈监管机构对所披露信息的审核意见或要求，组织信息披露相关当事
人的回复工作；
(三) 汇总各部门和分公司、子公司的重大事项报告，收集相关资料并及时向
董事会秘书汇报，并根据董事会秘书的安排跟进有关重大事项的进展；
(四) 负责完成信息披露的申请和对外发布工作，并通过文件、网络等方式及
时在公司内部传递；
(五) 草拟有关信息披露事务的管理制度、工作流程等；
(六) 指定专人负责公司信息披露文件和资料的管理，妥善记录和保管董事、
监事和高级管理人员履职情况。
第六条 公司董事会秘书负责组织和协调公司的信息披露事务，包括汇集公
司应予披露的信息并报告董事会，负责公司信息对外公布，持续关注媒体对公司的
报道并主动求证报道的真实情况，组织和督促公司制定并执行信息披露事务的管
理制度等。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人
员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司在做出重大决定前应从信息披露角度征询董事会秘书意见。证券事务代表协
助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表根据相关监管
规定或授权代为履行职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
公司信息披露事务所负有的责任。
第七条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第
一责任人，由董事会秘书负责具体协调。
公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估。
第八条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情况进
行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需
要要求董事会对本制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易
所报告。经上海证券交易所审核后，发布监事会公告。
监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价，并在年度监事会工作报告中进
行披露。
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第九条 公司各部门、分公司、子公司是公司信息披露的协办单位。各部门
负责人、分公司、子公司的总经理、其他所投参股公司的委派人员为信息报告的第
一责任人，履行以下相关职责：
(一) 负责本部门和分公司、子公司的信息组织和提供；
(二) 负责指定专人作为信息披露事务的指定联络人；
(三) 督促本部门或分公司、子公司严格执行本制度，确保本部门或分公司、
子公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司董事会办公室或董事会秘书。
第十条 公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证董
事会秘书及公司董事会办公室及时知悉公司组织与运作的重大信息，对股东、债权
人和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第十一条 公司的控股股东、实际控制人应配合公司履行信息披露义务及按照
有关规定履行信息披露义务，并接受监管机构对其信息披露活动的监督。
第十二条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董
事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各
分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息
披露制度方面的相关培训。
第三章 信息披露的一般要求
第十三条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞
争优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投资
价值，便于投资者合理决策。
第十四条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对性
信息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投向领
域等重大信息。
第十五条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分阶
段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披
露。
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第十六条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交易
价格或者有助于投资者决策，但不属于《上市规则》及相关法律、法规、规章、规
范性文件要求披露的信息，可以自愿披露。公司和相关信息披露义务人自愿披露信
息，应当审慎、客观，不得利用该等信息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交
易或者其他违法违规行为。公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发
生类似事件时，应当按照同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第十七条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，
避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化
和冗余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
第十八条 公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种
文本内容的一致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十九条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生《上市规则》及相关
法律、法规、规章、规范性文件规定的重大事项，视同公司发生的重大事项，适用
《上市规则》及相关规定。
第二十条 公司参股公司发生《上市规则》及相关法律、法规、规章、规范性
文件规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当参照适
用《上市规则》及相关规定履行信息披露义务。
第二十一条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业
敏感信息的，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公
司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者
豁免披露该信息。拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》披露或者
履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上海证
券交易所相关规定豁免披露。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩
大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
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第二十二条 公司和相关信息披露义务人适用上海证券交易所相关信息披露
要求，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司
注册地有关规定的，可以向上海证券交易所申请调整适用，但是应当说明原因和替
代方案，并聘请律师事务所出具法律意见。
上海证券交易所认为不应当调整适用的，公司和相关信息披露义务人应当执行
上海证券交易所相关规定。
第二十三条 公司股票的停牌和复牌，应当遵守《上市规则》及上海证券交
易所相关规定。公司筹划重大事项或者具有其他合理的理由，可以按照相关规定申
请股票的停牌与复牌。
第二十四条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其
他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
第二十五条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公告、
补充公告或澄清公告。
第四章 重大信息内部报告及披露制度
第二十六条 公司各业务部门的负责人和各控股子公司的总经理或公司总经
理确定的人员为公司未公开重大信息的内部责任人（以下简称“内部责任人”）。
公司重大信息的内部传递应遵守公司《内部重大信息报告管理制度》。
第二十七条 如果经确定为重大信息，则在重大信息披露前，可以采取如下
保密措施：
(一) 尽量缩小信息知情者的范围；
(二) 对该事件进行内部研究、文件流转时，应以代号等方式将事件的关键内
容予以屏蔽；
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(三) 对于可能使公司证券价格发生重大波动的敏感信息，尽量避免在早期阶
段以书面方式流转文件；
(四) 如果涉及需聘请外部机构的，需在早期阶段对该事件的核心信息予以保
密，并尽快与该外部机构签署保密协议。
第二十八条 内部责任人应掌握重大事件向董事会秘书报告的时间，原则上
应于发生或有可能发生该重大事件时及时报告。但该事件处于市场调研的初期阶
段，且需要采取限制知情人范围的措施予以保密的，可以待确认该事件基本具备可
行性的情况后予以报告。
第二十九条 公司的内刊、网站、宣传性资料、对外报出的各种文件（如向有
关政府部门递交文件、对外投标的文件等）在对外发布前应经董事会秘书审核，并
经过公司董事长复核；公司人员接受媒体采访或在报纸、刊物上发表文章的，需事
先与董事会秘书沟通，并获得董事会秘书及董事长批准。
第三十条 公司应该严格遵守有关财务管理和会计核算的内部控制制度，在相
关财务信息披露前不得泄漏、透露重大信息。
第三十一条 公司的信息披露应遵循如下内部审批程序：
(一) 信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核，并且经过董事长复核；其中
定期报告的草案应由总经理、财务总监等高级管理人员编制后交由董事会秘书审
核；
(二) 董事会秘书应按有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定，在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会决议、监事
会决议以及其它临时公告。
第三十二条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决
议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
(一) 以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字并加盖董事会公
章；
(二) 以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字。
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第三十三条 交易所向公司配发的数字证书（以下简称“EKEY”）登录系统
内操作应在履行公司内部全部审批手续后，在公司董事会秘书的监督下执行。
EKEY 及其他与公司信息披露相关的账户、密码等保管、更新工作均应由公司董事
会秘书负责，董事会办公室人员在董事会秘书的授权及监督下具体实施。
第三十四条 在重大信息未公告前，出现信息泄漏或公司股票及其衍生品种
交易发生异常波动的，公司董事会秘书应当第一时间向交易所报告并公告。
第三十五条 公司的控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东应当配合公
司履行信息披露义务，在发生法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及公
司《控股股东、实际控制人行为规范》规定的重大事项时，上述主体应当在该事件
发生当日书面通知公司。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报
告，并配合公司及时、准确地公告。
第三十六条 公司控股子公司的信息披露事务及报告流程依据公司《内部重
大信息报告管理制度》及《子公司管理办法》等相关规定执行。
第三十七条 在遵循本制度所确立的重大信息内部报告和披露制度的基础上，
公司董事应当了解并持续关注公司的各项经营情况，主动调查、获取决策所需要的
资料。
监事应当对公司履行信息披露职责的情况监督，发现信息披露存在违法违规问
题的，应当进行调查并提出处理建议。
高级管理人员应当根据需求或董事会的要求及时向董事会报告有关公司各项
经营情况和重大事件进展信息。
董事、监事、高级管理人员应将其履行信息披露职责的情况予以书面记录并提
交董事会秘书保管。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息，并
根据相关规定予以披露，董事会秘书还需持续关注媒体对公司的报道并主动求证
报道的真实情况。
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除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会明
确书面授权并遵守《上市规则》及其它相关规定，不得对外发布任何公司未公开重
大信息。除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员根据前述规
定对外发布任何公司未公开重大信息前，应经公司董事长事前审核拟披露的内容。
第五章 信息披露违规责任追究（包括年报责任追究制度）
第三十八条 相关信息披露义务人违反本制度各项规定，给公司造成损失的，
相关的责任人应当赔偿公司损失。公司内部人员违反本制度的，公司董事会视情节
轻重，可以根据公司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察看、降职、免职、
解除劳动合同等处分，中国证监会、交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第三十九条 公司外部机构和人员违反本制度，给公司造成损失的，公司应
当通过诉讼等方式追究其责任。
第四十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露
管理办法》采取监管措施、或被证券交易所依据《上市规则》通报批评或公开谴责
的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取
相应的更正措施。
第四十一条 年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、
其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异
等情形。有下列情形之一的，公司年报信息披露的主要负责人员（即公司董事、监
事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东，公司各部
门的负责人及与年报信息披露有关的其他人员）应当追究相关人员的责任：
(一) 年度财务报告违反《会计法》、《企业会计准则》及相关规定，存在重
大会计差错；
(二) 会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规
定及法律、法规、规范性文件规定的上市公司信息披露的相关要求，存在重大错误
或重大遗漏；
(三) 其他年报信息披露的内容和格式不符合法律、法规、规范性文件关于上
市公司信息披露的相关要求，存在重大错误或重大遗漏；
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(四) 业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的；
(五) 业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在
重大差异且不能提供合理解释的；
(六) 年报信息披露主要负责人员未勤勉尽职导致年报未能及时披露并且无
法提供合理解释的；
(七) 监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。
第四十二条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国
家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、以及中国证监会和证券交易所发布
的相关规定和有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差
错或造成不良影响的；
（三）违反《公司章程》等公司制度，使年报信息披露发生重大差错或造成重
大不良影响的；
（四）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；
（五）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错、
给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的；
（六）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成年报信息披露出现重大差错、
给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的；
（七）负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供数据信息存在重大遗漏、
失实、歧义等，造成公司年报披露信息出现重大差错的；
（八）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；
（九）在编制年报过程中，违反保密规定导致重要信息泄露的；
（十）其他的重大过失行为造成年报信息披露重大差错的。
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年报信息披露出现重大差错的情况，公司应当追究相关人员的责任。年报信息
披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。年报编制过程中，各部门工作人员应
按其职责对其提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担直接责任，各部门
负责人对分管范围内各部门提供的资料进行审核，并承担相应的直接责任。
董事长、总经理、董事会秘书对公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担领导责任；董事长、总经理、财务总监对公司财务报告的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性承担领导责任。
因出现年报信息披露重大差错被监管部门采取公开谴责、通报批评等监管措施
的，董事会秘书应及时查实原因，并报董事会对相关责任人进行责任追究。公司应
采取相应的更正措施。
第四十三条 有下列情形之一，应当从重或者加重惩处：
(一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系责任人个人主观故意所致
的；
(二) 干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，打击、报复、陷害调查人的；
(三) 明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
(四) 多次发生年报信息披露重大差错的；
(五) 董事会认为的其它应当从重或者加重处理的情形。
第四十四条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
(一) 有效阻止不良后果发生的；
(二) 主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
(三) 确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
(四) 董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第四十五条 公司年报信息披露的主要负责人员的责任承担方式为：
(一) 责令改正并作出检讨；
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(二) 通报批评；
(三) 调离岗位、停职、降职、撤职；
(四) 赔偿损失；
(五) 解除劳动合同；
(六) 董事会确定的其他形式。
上述追究责任的方式可视情况结合使用。公司对责任人的责任追究并不替代其
应依法承担的法律责任。
年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和人员的年度绩
效考核指标。
第四十六条 对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业
绩快报存在重大差异的，由公司审计部与董事会秘书负责收集、汇总相关资料，调
查责任原因，并形成书面材料，详细说明相关差错的性质及产生原因、责任认定的
初步意见、拟定的处罚意见和整改措施等，提交公司董事会审议。
若涉及董事会秘书的，由董事长指定一名董事处理。
对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权
利。
公司董事与责任人之间有关联关系的，在董事会对相关处理意见进行表决时，有
关联关系的董事应当回避表决，同时，有关联关系的董事也不得接受其他董事的委托
代为表决。
第四十七条 年报信息披露存在重大遗漏或与事实情况不符的，应及时进行
补充和更正公告，并按照法律、法规、规范性文件的要求逐项如实披露补充、更正
或修正的原因及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。
第四十八条 公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以
临时公告的形式对外披露。季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的责任追究
参照本制度规定执行。
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第四十九条 以上所称重大会计差错、重大遗漏、重大差异的标准由公司董
事会根据《企业会计准则》、法律、法规、规范性文件的相关要求并结合公司实际
经营情况确定。
第六章 附则
第五十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、
部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者
的规定执行，并应当及时修改本制度。
第五十一条 本制度由信息披露事务管理部门制订，经董事会审议通过后生
效，本制度的修订应由信息披露事务管理部门制订并经董事会批准方可生效。
第五十二条 本制度由董事会负责解释。
爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
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