证券代码：688055             证券简称：龙腾光电        公告编号：2022-002



                   昆山龙腾光电股份有限公司
        关于独立董事公开征集委托投票权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示：

     征集投票权的起止时间：自 2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 20 日（上
午 10:00—12:00，下午 14:00—17:00）

     征集人对所有表决事项的表决意见：同意

     征集人未持有公司股票


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照昆山龙腾光电
股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）其他独立董事的委托，独立
董事薛文进先生作为征集人，就公司拟于 2022 年 1 月 25 日召开的 2022 年第一
次临时股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集投票权。

    一、征集人声明

    本人薛文进作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委
托，就公司 2022 年第一次临时股东大会相关提案公开征集股东委托投票权而制
作并签署本公告。征集人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂
行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日
至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不
会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

                                       1
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公
司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投
票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违
反法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

    二、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人基本情况

    本次征集投票权的征集人薛文进先生为公司独立董事、薪酬与考核委员会主
任委员、提名委员会主任委员，未持有公司股票；现任南京平板显示行业协会副
会长、顾问、专家委员会主任，2019 年 8 月至今，任公司独立董事。

    征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其
作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与
本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对征集事项的表决意见及理由

    征集人薛文进先生作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 9 月 27 日召
开的第一届董事会第十四次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》
及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事
宜>的议案》四项议案均投了同意票，并对公司 2021 年限制性股票激励计划相关
事项发表了同意的独立意见，认为：公司实施股权激励计划有利于进一步完善公
司治理结构，健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干员工的积极性，增
强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不存
在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    征集人参加了公司于 2022 年 1 月 6 日召开的第一届董事会第十六次会议，
对《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》投了同意票，认为：非独立
                                   2
董事候选人曹春燕女士、沈志豪先生符合担任上市公司董事的任职条件，未发现
有《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

      三、本次股东大会的基本情况

      （一）会议召开时间

      现场会议时间：2022 年 1 月 25 日 14 时 30 分

      网络投票时间：2022 年 1 月 25 日

      公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      （二）会议召开地点

      江苏省昆山开发区龙腾路 1 号公司会议室

      （三）股东大会会议议案

 序号                                    议案名称

                                非累积投票议案

  1       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  2       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  3       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》
          《关于<提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计
  4
          划相关事宜>的议案》
                                 累积投票议案
 5.00     《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》
 5.01     非独立董事候选人曹春燕女士
 5.02     非独立董事候选人沈志豪先生

      关于本次股东大会召开的具体情况详见公司同日于上海证券交易所官网
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
上披露的《龙腾光电关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
2022-001）。




                                         3
    四、征集方案

    （一）征集对象

    截止 2022 年 1 月 14 日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记在册并办理出席会议登记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间

    自 2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 20 日（上午 10:00—12:00，下午 14:00
—17:00）。

    （三）征集方式

    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、
《上海证券报》、 证券时报》、 证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填
写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其
他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其
他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人
身份证明书复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定
提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办公室收到时间
                                     4
为准。

    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

    地址：江苏省昆山开发区龙腾路 1 号

    收件人：朱莉、朱永瑕

    联系电话：0512-57278888

    邮政编码：215300

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与 2022 年 1 月 14 日交易结
束时股东名册记载内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。

    （六）股东将股东权利重复委托给征集人且其授权内容不同的，以股东最后
一次签署的授权委托书为准，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为
准；无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确
认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

                                     5
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同
意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征
集人将认定其授权委托无效。

    （九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。



    特此公告。




                                                         征集人：薛文进

                                                         2022 年 1 月 10 日




    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




                                    6
附件：


                      昆山龙腾光电股份有限公司
                独立董事公开征集投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、
《龙腾光电关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对
本次征集投票权等相关情况已充分了解。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托昆山龙腾光电股份有限公司独立
董事薛文进先生作为本人/本公司的代理人出席昆山龙腾光电股份有限公司 2022
年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
       本人/本公司对本次股东大会审议议案的投票意见：
序号                    议案名称                   同意     反对     弃权

                  非累积投票议案
        《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
  1
        （草案）>及其摘要的议案》
        《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实
  2
        施考核管理办法>的议案》
        《关于公司<2021 年限制性股票激励计划管
  3
        理办法>的议案》
        《关于<提请公司股东大会授权董事会办理
  4     2021 年限制性股票激励计划相关事宜>的议
        案》
                   累积投票议案                            投票数
        《关于补选公司第一届董事会非独立董事的
5.00
        议案》
5.01    非独立董事候选人曹春燕女士
5.02    非独立董事候选人沈志豪先生
       （对于每一非累积投票议案均设“同意”、“反对”与“弃权”三个选项、委
托人应当就每一议案表示授权表决意见，具体授权表决意见以对应格内打“√”为
准，对于同一议案，只能在一个对应格内打“√”，多选或未填写均视为弃权；累
积投票议案投票规则详见《龙腾光电关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通
知》。）
                                      7
委托人姓名或名称(签名或盖章)：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

联系电话：

联系地址：

签署日期：

本项授权的有效期限:自签署日至 2022 年第一次临时股东大会结束。




                                     8