龙腾光电：龙腾光电2022年第一次临时股东大会会议资料2022-01-18
昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688055 证券简称：龙腾光电
昆山龙腾光电股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
会议资料
二零二二年一月
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昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2022 年第一次临时股东大会会议须知 ......................................................................................... 3
2022 年第一次临时股东大会会议议程 ......................................................................................... 6
议案一、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ..................... 8
议案二、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ................... 10
议案三、关于公司《2021 年限制性股票激励计划管理办法》的议案 ................................... 11
议案四、关于《提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事
宜》的议案 .................................................................................................................................... 12
议案五、关于调整公司董事长兼总经理陶园先生考核及薪酬事项的议案 ............................ 14
议案六、关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案 ........................................................ 15
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昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
2022 年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股
东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》
以及《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《昆山龙
腾光电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）
等相关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）特制
定 2022 年第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及
董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证
书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股
份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、咨询权和表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、股东（或股东代理人）要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大
会召开前向大会会务组进行登记，填写股东《发言登记表》，阐明发言主题，由
公司统一安排发言。股东（或股东代理人）临时要求发言或就相关问题提出质询
的，应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。股东在大会上发
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言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东（或股东代理人）发言不
超过两次，每次发言的时间原则上不超过三分钟。
七、股东（或股东代理人）要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他
股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行
发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出
具法律意见。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等
原则对待所有股东。
特别提醒：为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员
聚集和保护投资者健康，公司建议股东采用网络投票方式参加本次股东大会。
确需参加现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份
核对和信息登记、体温检测、出示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫
工作。会议当日体温正常、健康码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地
区的人员来现场参会；非中高风险地区的人员来现场参会，应持有 48 小时内核
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酸检测阴性证明。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距
离。若会议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要
求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现场，
但仍可通过网络投票进行表决。
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2022 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
(一) 会议时间：2022年1月25日下午14:30
(二) 会议地点：江苏省昆山龙腾路1号公司会议室
(三) 会议召集人：公司董事会
(四) 会议投票方式：现场投票和网络投票相结合
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年1月25日至2022年1月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2022年1月25日）的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的9:15-15:00。
二、会议议程
(一) 参会人员签到，领取会议资料、股东进行发言登记
(二) 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表
股份数
(三) 介绍股东大会会议须知
(四) 推举本次会议计票人、监票人
(五) 逐项审议会议各项议案
序号 议案
1 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》
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《关于<提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计
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划相关事宜>的议案》
5 《关于调整公司董事长兼总经理陶园先生考核及薪酬事项的议案》
6.00 《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》
6.01 非独立董事候选人曹春燕女士
6.02 非独立董事候选人沈志豪先生
(六) 与会股东或股东代理人发言、提问
(七) 与会股东或股东代理人对各项议案进行审议并投票表决
(八) 休会，统计表决结果
(九) 复会，宣布会议表决结果
(十) 见证律师宣读法律意见书
(十一) 与会人员签署会议文件
(十二) 会议结束
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议案一、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照
收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[2018]148 号）、《国有控股上市公
司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号文）、《关于规范国
有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号
文）、《江苏省国资委关于转发<中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引>
的通知》（苏国资[2020]118 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创
板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、
规范性文件以及《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司实际情况，公司拟定了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激
励计划。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要公告（公告编号：2021-022）。
本议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议
通过且已经昆山市政府国有资产监督管理办公室审批通过及苏州市人民政府国
有资产监督管理委员会备案同意，现提请公司股东大会审议，请拟作为公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东回避
表决。
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董 事 会
2022 年 1 月 25 日
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议案二、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人
治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，保证公司业绩稳步提升，确保公司发
展战略和经营目标的实现，特制定《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。
本议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议
通过，现提请公司股东大会审议，请拟作为公司 2021 年限制性股票激励计划激
励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东回避表决。
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董 事 会
2022 年 1 月 25 日
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议案三、关于公司《2021 年限制性股票激励计划管理办法》的
议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司 2021 年限制性股票计划的顺利进行，明确本激励计划的管理机
构及其职责权限、实施流程、特殊情形处理、信息披露、财务会计与税收处理、
监督管理等各项内容，现根据国家有关法律、行政法规和公司实际情况，特制定
《2021 年限制性股票激励计划管理办法》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年限制性股票激励计划管理办法》。
本议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议
通过，现提请公司股东大会审议，请拟作为公司 2021 年限制性股票激励计划激
励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东回避表决。
昆山龙腾光电股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 25 日
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议案四、关于《提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制
性股票激励计划相关事宜》的议案
各位股东及股东代理人：
根据本次激励计划的安排，为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，
公司董事会提请股东大会授权董事会，在有关法律法规及股东大会决议许可的范
围内，全权办理与本激励计划相关的全部事宜，包括但不限于：
（一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事
项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量
及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对授予价格
进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署股权激励相关
协议书；
（5）授权董事会对激励对象的授予资格和归属条件进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结
算业务、修改《公司章程》、办理公司变更登记；
（8）授权董事会可根据《激励计划（草案）》的规定剔除或更换公司 2021
年限制性股票激励计划业绩考核同行业样本；授权董事会在行业市场环境出现重
大波动或偏离时对相应指标做同向调整，但相应调整需报国资主管单位或具有审
批权限的国有资产出资人审核同意。
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（9）授权董事会根据本激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止所涉
相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制
性股票作废处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事
宜，终止本激励计划；
（10）授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与《激励计划（草案）》
的条款一致的前提下不定期制定或修改本激励计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有
关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（二）提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机
构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关
政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的
变更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有
行为，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（三）提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收
款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
（四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有
效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限
制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事
项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，现提请公司股东大会
审议，请拟作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的股东及与激励对象
存在关联关系的股东回避表决。
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董 事 会
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昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案五、关于调整公司董事长兼总经理陶园先生考核及薪酬事项
的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
2022 年 1 月 14 日，公司持股 45.90%股份的股东昆山国创投资集团有限公司
向公司董事会提出临时提案《关于调整公司董事长兼总经理陶园先生考核及薪酬
事项的议案》，提议参照同行业上市公司薪酬情况将公司董事长兼总经理陶园先
生绩效与薪酬自 2021 年 1 月 1 日起纳入龙腾光电同一考核体系，按照上市公司
相关规定对陶园先生进行绩效考核，不再参照市管企业负责人绩效与薪酬管理要
求。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 15 日 在 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《昆山龙腾光电股份有限公司关于 2022 年第一次临
时股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2022-005）。
该议案提请公司股东大会审议。
昆山龙腾光电股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 25 日
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昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案六、关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
公司第一届董事会原董事凌建光先生、徐凌云女士因个人工作调整已辞去公
司董事及相关职务，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司第一大股
东昆山国创投资集团有限公司提名、公司董事会提名委员会资格审查，现提名曹
春燕女士、沈志豪先生为昆山龙腾光电股份有限公司第一届董事会非独立董事候
选人，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于补选公司董事的公告》（公告编号：
2022-003）。
本议案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，现提请公司股东大会
审议。
昆山龙腾光电股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 25 日
附件：非独立董事候选人简历
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附件：非独立董事候选人简历
曹春燕，女，中国国籍，无永久境外居留权，1980 年 2 月出生，汉族，本科
学历，曾任昆山日滔化工有限公司会计，昆山先创电子有限公司财务主管、财务
经理；现任昆山国创投资集团有限公司财务经理。
曹春燕未直接持有公司股份，除任公司控股股东昆山国创投资集团有限公司
财务经理外，与公司其他持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理
人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、
高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情
形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中
国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的
失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
沈志豪，男，中国国籍，无永久境外居留权，1993 年 2 月出生，汉族，硕士
研究生学历，曾就职于杜邦中国集团有限公司昆山分公司、丹尼斯克（中国）有
限公司杜邦昆山共享服务中心，任信用风险分析师；现就职于昆山国创投资集团
有限公司投融资管理部，任业务主管。
沈志豪未直接持有公司股份，除任公司控股股东昆山国创投资集团有限公司
业务主管外，与公司其他持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理
人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、
高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情
形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中
国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的
失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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