证券代码：688055          证券简称：龙腾光电         公告编号：2022-020



                   昆山龙腾光电股份有限公司
       关于接受控股股东担保并向其提供反担保
                       暨关联交易的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示:

     被担保人：昆山国创投资集团有限公司（以下简称“国创集团”）

     昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）拟向银行
申请综合授信，公司控股股东国创集团拟为本次融资授信事项提供不超过 4.4 亿
元连带责任保证担保，公司以实际接受国创集团提供的担保金额为其提供相应反
担保，具体金额以实际签署的担保合同为准。截至公告披露日，公司已实际为国
创集团提供的担保余额为 0 元。

     本次担保事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    一、担保情况概述

    根据发展规划和业务拓展需要公司拟向银行申请授信，公司控股股东国创集
团拟为公司本次融资授信事项提供不超过 4.4 亿元连带责任保证担保，公司以实
际接受国创集团提供的担保金额为其提供相应反担保。具体担保金额及担保期限
以实际签署的担保协议为准。本次担保有效期为自 2021 年年度股东大会审议通
过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。

    公司第一届董事会审计委员会第十二次会议审议通过了《关于公司接受控股
股东担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》，并发表了相关核查意见，同意


                                   1
将该议案提交董事会审议。公司于 2022 年 4 月 15 日召开的第一届董事会第十八
次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了上述担保事项，关联董事已回避
表决，独立董事对本次担保事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见。
本次担保事项构成关联交易，尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

       二、被担保人基本情况

    1、被担保人的名称：昆山国创投资集团有限公司

    2、成立日期：1992 年 09 月 02 日

    3、注册地点：昆山开发区前进东路 1228 号

    4、法定代表人：唐超

    5、经营范围：经市国资办授权委托，从事股权投资与资本运营，项目投资
开发。（前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限制经营、禁止经
营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    6、股权结构：昆山市政府国有资产监督管理办公室持有其 100%股份

    7、主要财务数据：
                                                             单位：万元人民币
                         2021 年 9 月 30 日/2021 年   2020 年 12 月 31 日/2020
项目
                                   1-9 月                    年 1-12 月
资产总额                        9,624,205.66               9,040,654.44
负债总额                        6,928,616.36               6,429,584.70
净资产                          2,695,589.29               2,611,069.75
营业收入                         553,922.94                  522,976.98
净利润                            85,368.21                   49,529.13
扣除非经常性损益后的
                                 88,506.36                   46,023.99
净利润
审计情况                         已经审计                    已经审计

    8、影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

    9、失信被执行人情况：经公司在中国执行信息公开网查询，国创集团不属
于失信被执行人
    10、被担保人与本公司关系：国创集团公司控股股东，持有公司 45.9%股份。

       三、担保协议的主要内容


                                       2
    截止公告披露日，公司尚未签订相关担保协议(过往协议仍在有效期的除
外)，国创集团为公司提供担保的金额以银行最终核定的融资金额为准，公司为
国创集团提供的反担保金额以其公司实际接受其担保的金额为准。担保期限以及
担保金额以实际签署的协议为准。

    四、担保的原因及必要性

    国创集团为公司的融资授信提供连带责任保证担保，是为了支持公司日常经
营，满足公司生产经营活动及业务发展对资金的需求，有利于促进公司健康、长
远发展；公司以实际接受国创集团提供的担保金额向其提供反担保，系因国创集
团内部风险控制需要，有利于国创集团内部决策批准同意为公司融资授信提供担
保，平衡双方承担的风险。

    五、董事会意见

    董事会以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于公司接
受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》，同意上述担保事项，关
联董事已回避表决。

    独立董事对本次关联担保事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意
见：控股股东昆山国创投资集团有限公司为公司融资授信提供连带责任保证担
保，有利于公司日常经营发展，公司以实际接受国创集团提供的担保金额为其提
供反担保，有助于平衡双方承担的风险，不会对公司生产经营产生不利影响。该
事项符合公司长远发展需要，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的
情形。关联董事依法回避表决，该议案的决策和审批程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。我们一致同意该事项并同意将其提交公司2021年年度股东大会
审议。

    六、保荐机构意见

    公司保荐机构东吴证券股份有限公司认为：龙腾光电接受控股股东国创集团
担保并提供反担保系发展规划和业务拓展需要。同时，上述被担保公司经营状况
正常,本次担保与反担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。
上述担保与反担保事项已经过龙腾光电第一届董事会第十八次会议、第一届监事


                                   3
会第十三次会议审议通过。龙腾光电接受控股股东担保并提供反担保的行为符合
相关法律法规规定。

    综上，保荐机构对龙腾光电接受控股股东担保并提供反担保事项无异议。

    七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

    截至公告披露日，除本次公司向国创集团提供的反担保外，公司对外担保总
额为人民币 50,700 万元（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与实际
担保余额之和），其中公司已批准但尚未使用的额度为人民币 15,986.62 万元，实
际担保余额为人民币 34,713.38 万元，均为对全资子公司提供的连带责任保证担
保。公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产的 10.95%及总资产的
7.01%。截至目前，公司不存在逾期对外担保的情况。

    八、上网公告附件

    1、龙腾光电独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项的事前认可
意见；

    2、龙腾光电独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项之独立意见；

    3、东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司接受控股股东担
保并提供反担保的核查意见；

    4、被担保人基本情况和最近一期财务报表。

    特此公告。




                                               昆山龙腾光电股份有限公司

                                                        董   事   会

                                                     2022 年 4 月 18 日



                                    4