德恒上海律师事务所
关于
昆山龙腾光电股份有限公司
2021 年年度股东大会之
见证意见
上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层
电话：021-55989888/55989666 传真：021-5598 9898 邮编：200080
德恒上海律师事务所 关于昆山龙腾光电股份有限公司
2021 年年度股东大会之见证意见
德恒上海律师事务所
关于昆山龙腾光电股份有限公司
2021 年年度股东大会之
见证意见
02G20220041-00001 号
致：昆山龙腾光电股份有限公司
德恒上海律师事务所接受昆山龙腾光电股份有限公司（以下或称“公司”）
的委托，指派本所见证律师列席公司于 2022 年 6 月 2 日下午 14:30 召开的 2021
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证并出具本见证意见。
因全国抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情需要，为配合疫情防控工作，本所
见证律师通过视频方式对本次会议进行见证，并依据本见证意见出具日前已经发
生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及
《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《昆山龙
腾光电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）
的有关规定出具本见证意见。
为出具本见证意见，本所见证律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资
料，本所见证律师得到公司如下保证，即其已提供了本所见证律师认为作为出具
本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料
均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料
与原始材料一致。
为出具本见证意见，本所见证律师查验了包括但不限于以下内容：
1．公司本次股东大会的召集和召开程序；
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2．出席本次股东大会人员及会议召集人资格；
3．本次股东大会的表决程序及表决结果；
4．本次股东大会是否讨论未列入股东大会通知会议议程的事项。
为出具本见证意见，本所及本所见证律师声明如下：
1．本所及见证律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本见证意见出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本见证意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所见证律师依据本见证意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中
华人民共和国（本见证意见中，仅为区别表述之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、中
国证监会及上海证券交易所的有关规定发表见证意见。
3．本见证意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及见证律师书
面同意，不得用于其他任何目的。
4．本所及见证律师同意将本见证意见作为公司本次股东大会的必备公告文
件随同其它文件一并公告。
5．在本见证意见中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证
券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定
发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的
真实性及准确性等问题发表意见。
本所见证律师根据《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》和
《股东大会议事规则》的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
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勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，
现出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开程序
本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．登录上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）查询相关公告；2．查验公司股东大会通知与现场
会议、线上会议召开情况；3．查验公司第一届董事会第十八次会议决议、第一
届监事会第十三次会议决议等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
经本所见证律师核查，公司第一届董事会第十八次会议于 2022 年 4 月 15
日召开，决议召开本次股东大会，于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所网站及
公司指定信息披露媒体刊登和公告了《昆山龙腾光电股份有限公司关于召开
2021 年年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本
次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各
股东。《通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、
会议出席对象和会议登记方法等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可
委托代理人出席会议并参加表决的权利。
因抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情需要，为配合疫情防控工作，根据上海
证券交易所发布的《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干
措施的通知》，本次股东大会增设线上会议召开方式，本次股东大会采取现场、
线上会议与网络投票的方式召开。现场、线上会议于 2022 年 6 月 2 日下午 14:30
召开；网络投票中，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为 2022
年 6 月 2 日上午 9:15-9:25、上午 9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00；通过上海证
券交易所互联网投票平台的投票时间为 2022 年 6 月 2 日上午 9:15 至 2022 年 6
月 2 日下午 15:00。
本所见证律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格
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本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验中国证券登记结
算有限公司上海分公司提供的股东名册；2．查验出席及委托的股东身份证、证
券账户证明材料；3．查验委托出席股东的委托书；4．查验本次股东大会的签到
册；5．视频见证公司本次股东大会的召开情况等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
本所见证律师依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的股东名册，
对出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股票账户卡，法人股东的营业
执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托书、股票账户卡、出席人身份
证等进行了查验，出席本次股东大会现场、线上会议的股东及股东委托代理人 3
人，代表公司有表决权股份数为 3,012,937,636 股，占公司有表决权股份总数的
90.3881%。
根据本次股东大会网络投票统计表以及出席本次现场、线上会议的统计结
果，出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共计 9 人，代表公司有表决权股
份数为 3,028,650,006 股，占公司有表决权股份总数的 90.8594%。
公司全体董事、全体监事出席了本次股东大会，公司全体高级管理人员和本
所见证律师列席了本次股东大会。
综上，本所见证律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法
规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序以及表决结果
本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验公司本次股东大
会会议资料；2．监督股东大会会议现场、线上投票；3．查验股东所填写的表决
票；4．监督股东大会会议现场、线上计票；5．查验本次股东大会审议议案的表
决情况汇总表及网络投票结果等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
出于疫情防控需要，本次股东大会采取现场、线上投票与网络投票相结合的
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方式，就会议《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场、线
上会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣
布表决结果。
本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：
1.《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
2.《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
3.《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
4.《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
5.《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
6.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
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表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 28,588,006 股，反对 62,000 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的
99.7835%。
7.《关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 28,588,006 股，反对 62,000 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的
99.7835%。
8.《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 28,588,006 股，反对 62,000 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的
99.7835%。
9.《关于公司接受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 1,498,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9958%。
昆山国创投资集团有限公司为本议案的关联股东，持有表决权的股份数量为
1,530,000,000 股，昆山国创投资集团有限公司对于该议案已回避表决。
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其中，中小投资者表决结果为：同意 28,588,006 股，反对 62,000 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的
99.7835%。
10.《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 28,588,006 股，反对 62,000 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的
99.7835%。
11.《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
12.《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
该议案为特别决议议案，已经出席本次会议的股东或股东委托代理人所持有
效表决权股份数的三分之二以上通过。
13.《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
14.《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》
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表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
15.《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
16.《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
17.《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
18.《关于修订<公司融资与对外担保管理制度>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
19.《关于修订<公司对外投资管理制度>的议案》
表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场、线上会议及
网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,028,588,006 股，反对 62,000 股，
弃权 0 股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9979%。
20.《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
20.01 非独立董事候选人陶园
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表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,971,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4823%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,971,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2762%。
20.02 非独立董事候选人蔡志承
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
20.03 非独立董事候选人林怡舟
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
20.04 非独立董事候选人杨晓峯
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
20.05 非独立董事候选人曹春燕
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
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2021 年年度股东大会之见证意见
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
20.06 非独立董事候选人沈志豪
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,646 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,646 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
21.《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
21.01 独立董事候选人薛文进
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,971,642 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4823%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,971,642 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2762%
21.02 独立董事候选人耿爱华
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,642 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,642 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
21.03 独立董事候选人简廷宪
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
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2021 年年度股东大会之见证意见
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,641 票，同意票数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 12,970,641 票，同意票数占出席会议的
中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 45.2727%。
22.《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议
案》
22.01 非职工代表监事候选人邹邽郲
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,971,642 股，同意股数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4823%。
22.02 非职工代表监事候选人潘衡
表决结果：通过。本议案采用累积投票方式表决，参加现场、线上会议及网
络投票表决的股东及股东委托代理人同意 3,012,970,642 股，同意股数占出席会
议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.4822%。
经本所见证律师核查，本次股东大会的现场、线上会议决议由出席会议的董
事签名，会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、召集人及会
议主持人签名或盖章。
本所见证律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和
《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项
本所见证律师核查了包括但不限于如下文件：1．查验了公司本次股东大会
的表决票、表决结果统计；2．查验了本次股东大会的会议决议；3．本所见证律
师视频见证本次股东大会等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
经本所见证律师核查，本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的
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事项。
五、结论意见
综上所述，本所见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合相关
法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论没有列入会议议程
的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本见证意见一式叁份，经本所见证律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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2021 年年度股东大会之见证意见
（本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于昆山龙腾光电股份有限公司2021
年年度股东大会之见证意见》之签署页）
德恒上海律师事务所（盖章）
负 责 人：
沈宏山
见证律师：
王雨微
见证律师：
俞紫伊
年 月 日
