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                           监事会议事规则

                            第一章 总则


   第一条 宗旨
   为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效
地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》和本公司《公司章程》
等有关规定，制订本规则。
   第二条 监事会办公室
   监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
   监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司证券事务代
表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
   在股东大会决议决定设立监事会办公室之前，监事会办公室的职责暂由证券
部行使。




                   第二章 监事会的组成和职权
   第三条 监事会组成

    监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。

    最近 2 年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司
监事总数的 1/2。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的 1/2。公司董事、
高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任

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公司监事。

   第四条 监事会的职权

    监事会行使下列职权：

   （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

   （二）检查公司财务；

   （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；

   （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；

   （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   （六）向股东大会提出提案；

   （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；

   （八）列席董事会会议；

   （九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所等协助其工作，费用由公司承担；

   （十）《公司章程》规定及股东大会授予的其他职权。




                    第三章 会议的召集与通知
   第五条 监事会定期会议和临时会议
   监事会会议分为定期会议和临时会议。
   监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当


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在十日内召开临时会议：
   （一）任何监事提议召开时；
   （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
   （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害；
   （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
   （五）《公司章程》规定的其他情形。
   第六条 定期会议的提案
   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，
监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行
为的监督而非公司经营管理的决策。
   第七条 临时会议的提议程序
   监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会
主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
   （一）提议监事的姓名；
   （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
   （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
   （四）明确和具体的提案；
   （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
   在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
   第八条 会议的召集和主持
   监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不
履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
   第九条 会议通知
   监事会会议通知应当在会议召开10日以前书面送达全体监事，临时监事会会
议通知应当在会议召开2日以前书面送达全体监事。


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   第十条 会议通知的内容
   监事会会议通知包括以下内容：
   （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
   （二）事由及议题；
   （三）发出通知的日期。




                        第四章 会议的召开与决议


   第十一条   会议的召开
   监事会会议应当由1/2以上的监事出席方可举行。监事会决议由全体监事以
1/2以上票数表决通过。
   第十二条   会议审议程序
   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
   会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
到会接受质询。
   第十三条   监事会决议

    监事会决议应当包括以下内容：

   （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和《公司章程》规定的说明；

   （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；

   （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的
理由；

   （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

   第十四条   监事会表决
   监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
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择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
   监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
   第十五条      会议录音
   召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
   第十六条      会议记录
   监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
   （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
   （二）会议通知的发出情况；
   （三）会议召集人和主持人；
   （四）会议出席情况；
   （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
   （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
   （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
   对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
   第十七条      监事签字
   与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签字时作出书面说明。
   监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视
为完全同意会议记录的内容。
   第十八条      决议公告
       监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所科创板股票上市
规则》的有关规定办理。
   第十九条      决议执行
   监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。
   第二十条      会议档案的保存


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   监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专人负责保管。
   监事会会议资料的保存期限为十年以上。
   第二十一条   附则
   本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。
   在本规则中，“以上”包括本数。
   本规则经创立大会暨第一次股东大会通过，自股份公司营业执照颁发之日起
生效。修改时由股份公司监事会拟定，报股东大会批准后生效。
   本规则由监事会解释。




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                                                      2021 年 5 月 25 日




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