国信证券股份有限公司
关于航天宏图信息技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“持续督导机构”）作为
航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“航天宏图”或“公司”）首次公开
发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，就航天
宏图本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了专项核查，现发表专项
核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份取得的基本情况
航天宏图首次公开发行 A 股股票并在科创板上市已经中国证券监督管理委
员会“证监许可[2019]1220 号”文同意注册，具体内容如下：“一、同意你公司
首次公开发行股票的注册申请。二、本次股票发行应严格按照报送上海证券交易
所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内
有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
航天宏图 A 股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]155 号）
批准。公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“航天宏图”，
证券代码“688066”。
首次公开发行的 37,647,169 股股票已于 2019 年 7 月 22 日起上市交易。首次
公开发行前，公司总股本为 12,448.3333 万股。首次公开发行后，公司总股本为
16,598.3333 万股；其中，网下配售限售股的账户数量 118 个，网下配售限售股
为 177.7831 万股，已于 2020 年 1 月 22 日上市流通。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 16,598.3333 万股，其中有限售条件
股 份 12,655.8333 万 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 76.2476% ， 无 限 售 条 件 股 份 为
3,942.5000 万股，占公司总股本的 23.7524%。
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二、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及19名股东，
股份锁定期为自公司股票上市之日起十二个月。现锁定期即将届满，该部分限售
股共计56,939,115股，本次解除限售股份可上市流通日为2020年7月22日。
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，本次限售股形成后，
公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
四、本次上市流通的限售股有关承诺
公司股东启赋创投、航天科工创投、架桥富凯投资、名轩投资、国鼎军安、
王泽胜、九州鑫诺投资、燕园博丰、宁波天创鼎鑫、宁波龙鑫中盛、阿普瑞投资、
金东投资、嘉慧诚投资、长汇融富投资、绿河创投、新余启赋四号、杨岚、天津
天创鼎鑫和石家庄盛鑫分别承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其持有的公司在本次发行前已发行的股份，也不以任何理由要求
公司回购该部分股份。
经核查，国信证券认为：截至本核查意见出具之日，上述股东在限售期内严
格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除
上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
五、本次解除限售股份上市流通情况
1、本次限售股份上市流通日期为2020年7月22日；
2、本次可上市流通股份的总数为56,939,115股，占公司总股本的34.3041%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
持有限售
剩余限售
序 持有限售股 股占公司 本次上市流
股东名称 股数量
号 数量（股） 总股本比 通数量（股）
（股）
例
深圳市启赋创业投资管理中
1 11,052,755 6.6590% 11,052,755 0
心（有限合伙）
2
北京航天科工军民融合科技
2 成果转化投资创业基金（有限 8,571,430 5.1640% 8,571,430 0
合伙）
深圳市架桥富凯股权投资企
3 7,357,113 4.4324% 7,357,113 0
业（有限合伙）
4 天津名轩投资有限公司 5,625,000 3.3889% 5,625,000 0
北京国鼎军安天下二号投资
5 3,750,000 2.2593% 3,750,000 0
合伙企业（有限合伙）
6 王泽胜 3,142,859 1.8935% 3,142,859 0
宁波九州鑫诺股权投资合伙
7 3,025,000 1.8225% 3,025,000 0
企业（有限合伙）
宁波燕园博丰股权投资合伙
8 2,750,000 1.6568% 2,750,000 0
企业（有限合伙）
宁波天创鼎鑫股权投资管理
9 1,833,333 1.1045% 1,833,333 0
合伙企业（有限合伙）
宁波龙鑫中盛股权投资合伙
10 1,558,333 0.9388% 1,558,333 0
企业（有限合伙）
北京阿普瑞投资咨询有限公
11 1,228,052 0.7399% 1,228,052 0
司
12 金东投资集团有限公司 1,209,978 0.7290% 1,209,978 0
天津嘉慧诚投资管理合伙企
13 1,103,573 0.6649% 1,103,573 0
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区长汇融富
14 投资管理合伙企业（有限合 1,008,333 0.6075% 1,008,333 0
伙）
宁波首科绿河创业投资合伙
15 916,667 0.5523% 916,667 0
企业（有限合伙）
新余启赋四号投资管理合伙
16 916,667 0.5523% 916,667 0
企业（有限合伙）
17 杨岚 806,688 0.4860% 806,688 0
天津天创鼎鑫创业投资管理
18 716,620 0.4317% 716,620 0
合伙企业（有限合伙）
石家庄盛鑫创业投资中心（有
19 366,714 0.2209% 366,714 0
限合伙）
小计 56,939,115 34.3041% 56,939,115 0
六、股本结构变化和股东持股变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
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股数（股） 比例(%) （股） 股数（股） 比例(%)
一、有限售条件
126,558,333 76.2476% -56,939,115 69,619,218 41.9435%
的流通股
二、无限售条件
39,425,000 23.7524% 56,939,115 96,364,115 58.0565%
的流通股
三、股份总数 165,983,333 100.0000% - 165,983,333 100.0000%
七、对相关证明文件的核查情况
为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况，以及与之相关的其他情况，
本持续督导机构重点核查了以下相关文件：
1、航天宏图《首次公开发行股票招股说明书》、《上市公告书》；
2、航天宏图出具的《首次公开发行限售股上市流通公告》。
八、持续督导机构核查意见
经核查，国信证券认为:截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售
的股东无违反相关承诺的情形。本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。国信证
券对航天宏图本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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