上海华依科技集 团股份有限公司
独立萤事关于笫三 届童事会第十二次会议相关事顼的独立 意见
                                            “         ”
    根据 《中华人 民共和国公司法》(以 下简称 《公司法》 )《 中华人民共和国
                    “          ”
证券法》(以 下简称 《证券法 》 ) 《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规及 《上海华依科技集团股份有限公司
                  “           ”
章程 》(以 下简称 《公司章程 》 )、 《独立董事工作制度 》等相关规定 ,我 们作为
                                            “    ”
上海华依科技集团股份有限公司 (以 下简称 公司 )的 独立董事 ,现 就第三届董

事会第十二次会议审议的相关事项发表如下独立意见         :




    -、 关于公司 《zOzz年 限制性股豕汕励计划 (丰 琅 冫》及其扪要的独立忠
见
    我们认为 :1、 公司 《2∞ 2年 限制性股票激励计划 (草 案 )》 及其摘要的拟定 、
                                                        “             ”
审议流程符合 《上市公司股权激励管理办法 》(以 下简称 《管理办法》 )、 《上
                                               “                ”
海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称 《上市规则 》 )等 有关法律 、
法规及规范性文件的规定 。
     2、   未发现公司存在 《管理办法》等法律 、法规和规范性文件 规定的禁止实
施股权激励计划的情形 ,公 司具备实施股杈激励计划的主体资格 。
     3、   公司本次限制性股票激励计划确定的激励对象具备 《公司法 》、《证券法》

等法律 、法规和规范性文件及 《公司章程》规定的任职资格 ;不 存在最近 12个 月
内被证券交易所认定为不适当人选的情形 :不 存在最近 12个 月内被中国证监会及
其派出机构认定为不适当人选的情形 ;不 存在最近 12个 月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施的情形 ;不 存在具有
 《公司法 》规定的不得担任公司董事 、高级管理人员的情形 ;不 存在具有其他法

律法规规定不得参 与上市公司股杈激励的情形 ,该 名单人员均符合 《管理办法》、
 《上市规则》规定的激励对象条件 ,符 合公司 《⒛22年 限制性股票激励计划 (草

案 )》 及其摘要规定的激励对象范围,其 作为公司本次限制性股票激励计划激励
对象的主体资格合法 、有效 。
     4、   公司 《2022年 限制性股票激励计划 (草 案 )》 内容符合 《公司法 》、《证券
法》、《管理办法》、《上市规则》等有关法律 、法规及规范性文件的规定 ;对 各激
励对象限制性股票的授 予安排 、归属安排 (包 括授予数量 、授予 日期、授予条件 、
授予价格 、任职期限 、归属条件 、归属 日等事项 )未 违反有关法律 、法规及规范
性法律文件的规定 ,未 侵犯公司及全体股东的利益。
    5、   公司不存在 向激励对象提供贷款 、贷款担保或其他任何形式的财务资助
的计划或安排 。
    6、   公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构 ,健 全公
司激励机制 ,增 强公司管理团队、技术骨干和业务骨干对实现公司持续 、健康发
展的责任感 、使命感 ,有 利于公司的持续发展 ,不 会损害公司及全体股东利益 。
    综上所述 ,我 们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展    ,




有利于对核心人才形成长效激励机制 ,不 存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形 。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规
和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件 。我们一致 同意公司实施

本次限制性股票激励计划 。
    二、关于本次限制性股票澈励计划设定指标的科学性和合理隹的独立志见

    我们认为 :本 次限制性股票激励计划的考核指标的设立符合法律法规和公司
章程的基本规定 。考核指标分为两个层面 ,分 别为公司层面业绩考核 、个人层面
绩效考核 。
    针对所有激励对象 ,公 司层面业绩指标为营业收入增长率和研发项 目产业化
指标 ,营 业收入增长率是衡量企业市场价值和盈利能力的成长性指标 ,是 预测企
业经营业务拓展趋势的重要标志 ,不 断增加的营业收入是公司生存的基础和发展

条件 ;研 发项 目产业化指标不仅反映公司技术研发能力 ,更 体现研发成果的转化
和市场应用能力 。
    除公司层面的业绩考核外 ,公 司对所有激励对象个人设置了严密的绩效考核
体系 ,能 够对激励对象的工作绩效做 出较为准确 、全面的综合评价 。公司将根据
激励对象前一年度绩效考核结果 ,确 定激励对象个人是否达到归属条件 。
    综上所述 ,我 们认为公司本次激励计划的考核体系具有全面性 、综合性及可
操作性的特点,考 核指标设定具有 良好的科学性和合理性 ,同 时对激励对象具有
约束效果 ,能 够达到本次激励计划的考核 目的 。我们 一致 同意公司实施本次股权
激励计划 ,并 同意将该事项提交股东大会审议 。
     三、关于变更 公司上事会秒书事项的独立志见

     本次董事会秘书的提名程序符合 《证券法》《 上市规则》、《上海证
券交易所科创板上 市公司 自律监管规则适用指引第 l号 ——规范运作》和 《公司
章程 》的有关规定 ,董 事会秘书候选人的任职资格符合担任 上市公司董事会秘书
的条件 ,具 备 岗位职责所要求的职业 品德 、工作经验和知识技能 ,并 己取得董事
会秘书资格证书 ,不 存在 《证券法 》《公司法》《公司章程》及上海证券交易所相
关规定中不得担任董事会秘书的情形 ;公 司聘任董事会秘书事项的审议 、表决程
序均符合有关法律法规和 《公司章程》的有关规定 。我们 同意公司聘任沈晓枫女
士为公司董事会秘书 。
 (以 下无正文 ,为 签署页 )
 (本 页无正文 ,为 《上海华依科技集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会

第十二次会议相关事项的独立意见》签字页 )




独立童事签名   :




                                                   饣97年 丨月唧 日
 (本 页无正文 ,为 《上海华依科技集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会

第十二次会议相关事项 的独立意见》签字页 )




独立董事签名   :




           畔
                                                o冖 /9年   |月   吖日
 (本 页无正文,为 《上海华依科技集团股份有限公司独立董事关于 三
                                                           第 届董事会
第十二次会议相关事项的独立意见》签字页)




独立董事签名   :




          崔承 刚   :




                                              0” )年    月〃日